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基金从业资格考试题库考前冲关练习题
第一部分:
单选题
请在下列题目中选择一个最适合的答案,每题1分。
1、狭义的有价证券是指()。
A.商品证券
B.货币证券
C.公司证券
D.资本证券
2、()年,英国第一家证券交易所在伦敦柴思胡同的“乔纳森咖啡馆”成立。
A.1602
B.1773
C.1790
D.1792
3、20世纪90年代,影响世界经济稳定发展的最重要因素是()。
A.金融创新
B.金融深化
C.金融发展
D.金融风险
4、股票的理论价格用公式表示即()。
A.预期股价/预期利率
B.预期股价/市场利率
C.预期股息/预期利率
D.预期股息/市场利率
5、当未来市场利率趋于下降时,应选择发行()。
A.短期债券
B.中期债券
C.长期债券
D.不能确定
6、国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以为面值向()投资者发行的债券。
A.本币;本国
B.外币;外国
C.本币;外国
D.外币;本国
7、债券的变现能力与()有关。
A.市场利率
B.流通市场发育程度
C.债券风险
D.债券类型
8、允许权证持有人按约定条件向债券发行人购买黄金的欧洲债券是()。
A.附货币权证债券
B.可转换欧洲债券
C.附黄金权证债券
D.附债务权证债券
9、ETF结合了()的运作特点。
A.封闭式基金和开放式基金
B.公司型基金和契约型基金
C.股票基金和债券基金
D.货币市场基金和衍生工具基金
10、2004年12月30日,华夏基金管理公司募集设立了()并于2005年2月23日在上海证券交易所上市交易。
A.上证综指ETF
B.上证:
180ETF
C.上证50ETF
D.上证红利ETF
11、某公司2004年5月发行了10亿元可转换债券,规定其于2009年5月到期还本付息,2004年11月起持有该可转换债券的投资者可以按一定比率将其转换为普通股,则该可转换债券的有效期限为(),转换期限为()。
A.4年半;4年半
B.4年半;5年
C.5年;4年半
D.5年;5年
12、根据国际会计准则委员会(IASC)国际会计准则第39号(《金融工具:
确认与计量》)文件对金融衍生工具的定义,以下不属于金融衍生工具特征的是()。
A.其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动
B.不要求初始净投资,或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比,要求较少的净投资
C.具有强大的构造特性,不但可以用衍生工具合成新的衍生品,还可以复制出几乎所有的基础产品
D.在未来日期结算
13、一般来说,认股权证价值的变化幅度()股价的涨跌幅度。
A.小于
B.等于
C.大于
D.小于或等于
14、上海证券交易所成立的时间为()。
A.1990年11月26日
B.1990年12月19日
C.1993年11月26日
D.1993年12月19日
15、在存在购买力风险的情况下,以下最容易受到损害的是()。
A.浮动利率债券
B.优先股
C.普通股票
D.保值贴补债券
16、上题中,若A公司在发放股息后决定以1:
2的比例拆股。
拆股消息公布后,公司股票价格上涨到了16.5元,拆股后的市价为8.25元。
若投资者以此时的市价出售股票,其持有期收益率为()。
A.15%
B.16%
C.17%
D.18%
17、根据我国《公司法》的规定,股票发行价格不得()票面金额。
A.等于
B.高于
C.低于
18、我国现行的股票发行定价方式是首次公开发行的股票试行()制度。
A.协商定价
B.上网竞价
C.询价
D.招标竞价
19、以募满发行额为止的中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价,各中标者的认购价格是不相同的招标方式是()。
A.以价格为标的的荷兰式招标
B.以价格为标的的美式招标
C.以收益率为标的的荷兰式招标
D.以收益率为标的的美式招标
20、与我国一样称呼“证券公司”的国家是()。
A.美国
B.德国
C.日本
D.英国
21、申请创新活动试点的经纪类证券公司必须符合的要求之一是,最近一年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的(),因证券公司发债提供的反担保除外。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
22、()_负责对创新活动试点证券公司的评审与持续评价。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.上海证券交易所
D.深圳证券交易所
23、有限责任公司的权力机构是()。
A.董事会
B.经理层
C.监事会
D.股东会
24、我国《公司法》规定公司成立后,不得无正当理由超过月未开业或开业后自行停业连续()月以上。
A.3:
3
B.3;6
C.6:
3
D.6;6
25、我国《刑法》第一百六十一条规定,犯有提供虚假财务会计报告罪,对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员,处()年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处()罚金。
A.2;1万元以上10万元以下
B.4;3万元以上30万元以下
C.3;2万元以上20万元以下
D.5;4万元以上40万元以下
26、在我国首批证券投资基金于()年正式运作。
A.1998年12月
B.1999年7月
C.1997年11月
D.1998年3月
27、除按规定分得本期固定股息外,无权再参与本期剩余盈利分配的优先股,称为()。
A.非累积优先股
B.非参与优先股
C.可赎回优先股
D.股息率固定优先股
28、股票持有人作为公司股东,享有出席股东大会、投票表决、分配股息红利等股东权利,表明股票是()。
A.要式证券
B.有价证券
C.证权证券
D.综合权利证券
29、就封闭式基金而言,对上市流通的有价证券,以估值。
A.估值日证券交易所挂牌的该证券平均价
B.估值日证券交易所挂牌的该证券最低价
C.估值日证券交易所挂牌的该证券收盘价
D.估值日证券交易所挂牌的该证券开盘价
30、一般不在场外交易市场交易的证券是()。
A.债券
B.新发行的各类证券
C.不符合证券交易所上市标准的证券
D.封闭式基金的受益凭证
31、《公司法》最核心的内容是()。
A.规范公司的经营行为
B.规范公司法人治理结构的关系
C.明确股东会、董事会、监事会的权利与职责
D.明确公司的法律地位
32、《中国证监会股票发行核准程序》规定,主承销商在报送申请文件前,应对发行人辅导()。
A.半年
B.一年
C.一年半
D.二年
33、根据规定,合格境外机构投资者中的基金管理机构必须经营基金业务达()以上,最近一个会计年度管理的资产不少于()美元。
A.5年;10亿
B.5年;100亿
C.10年;10亿
D.10年;100亿
34、(),国务院颁发《股票发行与交易管理暂行条例》。
A.1992年4月22日
B.1993年4月22日
C.1994年4月22日
D.1995年4月22日
35、证券投资基金通过公开发售基金份额,由()托管。
A.基金托管人
B.基金管理人
C.基金承销商
D.基金发起人
股票短线投资俱乐部版权所有第二部分:
多选题
请在下列题目中选择所有正确的答案,每题1分。
36、证券市场的主要功能有()。
A.筹资一投资功能
B.定价功能
C.资本配置功能
D.综合反映功能
37、国家股资金来源主要有()。
A.现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产
B.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资
C.经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资
D.国有企业以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司的投资
E.社会公众依法以其拥有的财产投入公司形成的投资
38、我国现行的金融债券有()。
A.中央银行票据
B.商业银行次级债
C.证券公司债
D.证券公司短期融资券
39、封闭式基金与开放式基金的主要区别有()。
A.期限不同
B.发行规模限制不同
C.基金份额交易方式不同
D.基金份额的交易价格计算标准不同
E.基金份额资产净值公布的时间不同
F.交易费用不同
G.投资策略不同
40、货币市场基金的投资对象是()。
A.银行短期存款
B.国库券
C.银行承兑汇票
D.商业票据
41、契约型基金与公司型基金的区别是()。
A.资金的性质不同
B.投资者的地位不同
C.基金的营运依据不同
D.收益水平不同
42、根据国际会计准则委员会(IASC)国际会计准则第39号(《金融工具:
确认与计量》)对金融衍生工具的定义,衍生工具是指具有()特征的金融工具。
A.其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数、信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动
B.不要求初始净投资,或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比,要求较少的净投资
C.在未来日期结算
D.具有不确定性或高风险性
43、金融期货从基础工具来划分,主要有()。
A.外汇期货
B.利率期货
C.股票价格指数期货
D.股票期货
44、可以作为利率期权的基础资产的金融工具有()。
A.利率指数
B.欧洲美元债券
C.大面额可转让存单
D.长期政府债券
45、下列关于可转换债券的赎回和回售的说法,正确的是
A.赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时,公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券
B.赎回条件一般是当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时,公司可按照事先约定的赎回价格买回发行在外尚未转股的可转换公司债券
C.回售是指当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时,可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为
D.回售是指当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达到一定幅度时,可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为
46、参与美国存托凭证发行与交易的中介机构包括()。
A.存券银行
B.托管银行
C.中央存托公司
D.外汇交易所
47、认股权证具有的要素是()。
A.市场价格
B.认股数量
C.认股价格
D.认股期限
48、债券的投资收益来自()。
A.利息收益
B.补贴收人
C.资本利得
D.税收优惠收入
49、以下属于直接决定债券票面利率因素的是()。
A.投资者的接受程度
B.债券的信用级别
C.利息的支付方式和计息方式
D.证券主管部门的管理和指导
50、下列说法正确的是()。
A.长期国债的利率一般比短期国债的利率高,这是因为利率风险对长期债券的影响大于短期债券
B.股票收益率一般高于债券,这是因为股票面临的市场风险比债券大
C.利率风险对普通股的影响要大于对优先股的影响
D.浮动利率债券是对信用风险的补偿
51、证券市场上发行证券的主要是()。
A.政府
B.企业
C.个人
D.金融机构
52、()不能担任公司制证券交易所高级职员,以保证交易的公正性。
A.成员公司的股东
B.成员公司的高级职员
C.成员公司的雇员
D.成员公司关系企业股东
53、道琼斯指数包括()几组指标。
A.工业股价平均数
B.公用事业股价平均数
C.股价综合平均数
D.运输业股价平均数
E.公正市价指数
54、我国主要的股票价格指数有()。
A.上证综合指数
B.深证综合指数
C.上证180指数
D.深证成分股指数
E.上证50指数
F.恒生指数
55、我国《公司法》的核心旨在保护()的合法权利。
A.公司
B.股东
C.债权人
D.债务人
56、合格机构投资者在经批准的投资额度内,可以投资下列人民币金融工具:
()。
A.在证券交易所挂牌交易的除境内上市外资股以外的股票
B.在证券交易所挂牌交易的国债
C.在证券交易所挂牌交易的可转换债券和企业债券
D.中国证监会批准的其他金融工具
57、下列各项信息属于内幕信息的有()。
A.公司分配股利或者增资
B.公司债权担保的重大变更
C.公司股权结构的重大变化
D.上市公司收购的有关方案
58、我国《证券法》关于信息披露文件的责任主体,主要包括()。
A.发行人及公司发起人
B.发行人的重要职员,包括董事、监事、经理及在文件中签章的其他职员
C.注册会计师、律师、工程师、评估师或其他专业技术人员
D.证券公司
59、我国《公司法》规定,在财务会计方面,公司()。
A.不得在法定的会计账册以外另立会计账册
B.不得将公司资产以任何个人名义开立账户存储
C.不得向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告
D.禁止将国有资产低价折股、低价出售或者无偿分给个人
60、凭证式国债属于()。
A.上市证券
B.非上市证券
C.政府证券
D.金融证券
61、证券市场的基本功能有()。
A.筹资-投资
B.定价
C.资本配置
D.以上都不是
62、货币证券主要包括()。
A.金融证券
B.公司证券
C.商业证券
D.银行证券
63、证券市场诚信建设的有效实施措施有()。
A.中国证监会要加强宏观指导,统一部署
B.上市公司应紧紧围绕公司治理、信息披露这两个重点加强自身建设
C.监管部门应从强化诚信责任的角度加强监管
D.中国证监会各派出机构要在中国证监会的统一部署下,推进本辖区各市场主体诚信建设
64、下列说法正确的是()。
A.对于看涨期权而言,若市场价格高于协定价格,则期权为实值;若市场价格低于协定价格,则期权为虚值
B.对于看涨期权而言,若市场价格高于协定价格,则期权为虚值;若市场价格低于协定价格,则期权为实值
C.对于看跌期权而言,若市场价格高于协定价格,则期权为实值;若市场价格低于协定价格,则期权为虚值
D.对于看跌期权而言,若市场价格高于协定价格,则期权为虚值;若市场价格低于协定价格,则期权为实值
65、本身不能使持券人或第三者取得一定收人的证券称为()。
A.资本证券
B.凭证证券
C.无价证券
D.商品证券
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第三部分:
是非题
请在下列题目中选择最适合的答案,每题1分。
66、从整体上说,证券的风险与收益是成正比的。
67、封闭式基金是通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让的。
68、1992年10月,国务院证券委员会及其监管执行机构中国证监会宣布成立,标志着全国证券市场进人统一监督管理的专门机构产生。
69、有价证券是指标有票面金额,证明持有人有权取得收入,并可自由转让和买卖的所有权凭证。
70、债券一般有明确的还本付息期限,而股票一般没有期限性,因而可以视为无期证券。
71、证券中介机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构,包括证券公司和其他证券服务机构。
72、2002年7月,为了兑现加入WTO后的承诺,上海证券交易所先后颁布了《境外证券经营机构申请B股席位暂行办法》和《上海证券交易所境外特别会员管理暂行规定》,以适应境外证券经营机构参与上海证券交易所市场业务的需要。
73、境内居民个人所购B股不得向境外转托管。
74、股票及其他有价证券的理论价格就是以市场利率计算出来的未来收入的现值。
75、债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑。
76、实物国债与实物债券含义相近,都是指以某种商品实物为本位而发行的债券。
77、零息票债券以低于面值的价格发行和交易,债券持有人实际上是以买卖(到期赎回)价差的方式取得债券利息。
78、举借国债是政府弥补赤字的惟一手段。
79、欧洲债券市场上,附债务权证债券允许权证持有人以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买普通股股票。
80、股票期货也称为“单个股票期货”,是以单只股票作为基础工具的期货,买卖双方约定,以约定的价格在合约到期日买卖规定数量的股票。
81、期货交易的保证金是买卖双方履行其在期货合约中应承担义务的财力担保,起履约保证作用。
82、可转换证券的回售是指当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达到一定幅度时,可转换公司债持有人按事先约定的价格将所持可转债卖给发行人的行为。
83、美国中央存托公司是指美国的证券中央保管和清算机构,负责ADR的保管和清算。
84、附属于基础金融产品主合约之外的某些条款使该金融产品具有了普通基础产品与衍生工具的现金流特征,该部分条款可以单独进行定价,在某些情况下,还可能从主合约中分离出来单独交易的是内置型衍生工具。
85、发行认股权证后,如果出现公司股份增加或减少等情况,通常要对认股权证的认股价格进行调整。
86、公司盈利的变化既会影响股息收入,又会影响股票价格,所以经营风险对于股票价格有重要影响。
87、当通货膨胀率大于零的时候,实际收益率要高于名义收益率。
88、我国的股票发行实行注册制并配之以发行审核制度和保荐人制度。
89、证券交易所内的证券交易价格往往被投机者操纵,不能作为引导资本流动的信号。
90、建业股息来自公司的股本,是一种违规行为。
91、证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券交易服务机构的从业人员、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员,故意提供虚假资料,伪造、变造或者销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券的,取消从业资格,并处以3万元以上5万元以下的罚款;属于国家工作人员的,还应当依法给予行政处分。
构成犯罪的,依法追究刑事责任。
92、“三公”原则就是指公开、公平、公正。
93、上市公司作为公众公司,他们的信用是一种社会信用,他们的身份不是单纯的市场交易主体,而是具有很强的公众性,其基本社会责任表现为维护投资者、债权人以及其他社会公众的利益。
94、证券业协会的职责包括协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规;收集整理证券信息,为会员服务;依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则,并监督实施等。
95、虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格,甚至与真实资本的重置价格也不一定相等,其变化并不完全反映买际资本额的变化。
96、对同一股票公开发行、上市交易的公司,其财务审计与资产评估工作可以由同一机构承担。
97、股票公开发行与上市交易的公司,有权自行选择已取得证券相关业务资格的资产评估机构进行评估,任何部门不得进行干预。
98、发行债券是金融机构的非主动负债,金融机构没有较大的主动权和灵活性。
99、作为金融衍生工具基础的变量可以是利率、各类价格指数甚至天气(温度)指数。
100、金融衍生工具产生的最基本原因是金融自由化。
第1题
试题答案:
D
第2题
试题答案:
B
第3题
试题答案:
D
第4题
试题答案:
D
第5题
试题答案:
A
第6题
试题答案:
B
第7题
试题答案:
B
第8题
试题答案:
C
第9题
试题答案:
A
第10题
试题答案:
C
第11题
试题答案:
C
第12题
试题答案:
C
第13题
试题答案:
C
第14题
试题答案:
A
第15题
试题答案:
B
第16题
试题答案:
B
第17题
试题答案:
C
第18题
试题答案:
C
第19题
试题答案:
B
第20题
试题答案:
C
第21题
试题答案:
A
第22题
试题答案:
B
第23题
试题答案:
D
第24题
试题答案:
D
第25题
试题答案:
C
第26题
试题答案:
D
第27题
试题答案:
B
第28题
试题答案:
D
第29题
试题答案:
A
第30题
试题答案:
D
第31题
试题答案:
B
第32题
试题答案:
B
第33题
试题答案:
B
第34题
试题答案:
B
第35题
试题答案:
A
第36题
试题答案:
ABC
第37题
试题答案:
ABC
第38题
试题答案:
ABCD
第39题
试题答案:
ABCDEFG
第40题
试题答案:
ABCD
第41题
试题答案:
ABC
第42题
试题答案:
ABC
第43题
试题答案:
ABCD
第44题
试题答案:
BCD
第45题
试题答案:
AD
第46题
试题答案:
ABC
第47题
试题答案:
BCD
第48题
试题答案:
AC
第49题
试题答案:
ABCD
第50题
试题答案:
AB
第51题
试题答案:
ABD
第52题
试题答案:
ABC
第53题
试题答案:
ABCDE
第54题
试题答案:
ABCDEF
第55题
试题答案:
ABC
第56题
试题答案:
ABCD
第57题
试题答案:
ABCD
第58题
试题答案:
ABCD
第59题
试题答案:
ABCD
第60题
试题答案:
BC
第61题
试题答案:
ABC
第62题
试题答案:
CD
第63题
试题答案:
AC
第64题
试题答案:
AD
第65题
试题答案:
BC
第66题
试题答案:
正确
第67题
试题答案:
错误
第68题
试题答案:
正确
第69题
试题答案:
正确
第70题
试题答案:
正确
第71题
试题答案:
正确
第72题
试题答案:
正确
第73题
试题答案:
正确
第74题
试题答案:
正确
第75题
试题答案:
正确
第76题
试题答案:
错误
第77题
试题答案:
正确
第78题
试题答案:
错误
第79题
试题答案:
错误
第80题
试题答案:
正确
第81题
试题答案:
正确
第82题
试题答案:
错误
第83题
试题答案:
正确
第84题
试题答案:
错误
第85题
试题答案:
正确
第86题
试题答案:
正确
第87题
试题答案:
错误
第88题
试题答案:
错误
第89题
试题答案:
错误
第90题
试题答案:
正确
第91题
试题答案:
正确
第92题
试题答案:
正确
第93题
试题答案:
正确
第94题
试题答案:
错误
第95题
试题答案:
正确
第96题
试题答案:
错误
第97题
试题答案:
正确
第98题
试题答案:
错误
第99题
试题答案:
正确
第100题
试题答案:
错误
2006年证券基础知识最新模拟试题(3)第三套B卷
说明:
本测试仅供复习参考之用,并不代表这些题目或相类似的题目将会在实际的测试中出现。
第一部分:
单选题
请在下列题目中选择一个最适合的答案,每题1分。
1、证券是指各类记载并代表一定权利的()。
A.书面
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