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美对华技术贸易逆差问题分析
美对华技术贸易逆差问题分析摘要:
随着经济全球化的发展,技术的创新、扩散、转移及其外溢效应对于促进一国的经济发展的重要性日趋显著,美国作为一个技术大国,对于我国这样一个技术相对较为弱势的国家,理应处于贸易顺差的位置,但美对华技术贸易逆差逐年增加的事实已成为困扰两国贸易关系的主要问题。
本文从绪论出发,分析了美国对中国技术贸易的现状,并对美对华的技术贸易逆差的影响及原因进行了分析,最后提出中国应对美国技术贸易逆差的对策。
关键字:
Abstract:
Withthedevelopmentofeconomicglobalization,technologicalinnovation,diffusion,transferandspillovereffectsinpromotingtheeconomicdevelopmentofacountryincreasinglysignificantimportance,theUnitedStatesasatechnologypower,forsuchatechnologyofrelativelyvulnerablecountries,shouldbeinthepositionoftradesurplus,buttheU.S.tradedeficitwithChinaincreasedyearbyyearthefactthattechnologyhasbecomeatroubledtraderelationsbetweenthetwocountriesthemainproblem.ThisdeparturefromtheIntroduction,analysisoftheU.S.technologytradestatustoChina,andtheU.S.tradedeficitwithChina'stechnologyanalyzesthecausesofand,Finally,U.S.technologytradedeficitwithChina'sresponsetocountermeasures.
目录
摘要1
Abstract1
目录2
一、绪论3
(一)研究背景3
(二)研究目的与意义3
(三)文献综述4
二、美国对中国技术贸易的现状5
(一)我国从美国技术引进现状5
1、技术引进总量稳步增长5
2、技术引进方式结构5
3、技术引进的企业结构5
(二)我国对美国技术出口现状6
三、美国对中国技术贸易逆差的影响及原因分析6
(一)美国对中国技术贸易逆差的影响6
1、人民币被迫升值7
2、影响了中美技术贸易间的平衡7
3、影响了两国的经济发展8
(二)美国对中国技术贸易逆产生的原因8
1、美国对华高科技出口管制9
2、贸易统计方法不合理9
3、美国高技术产业转移10
四、中国应对美国技术贸易逆差的对策10
(一)宏观方面11
1、完善我国相关的法律法规11
2、加强与美方的沟通与交流11
3、完善人民币汇率制度12
(二)微观方面1、丰富技术引进方式12
2、积极研发高新技术产品,提高自主技术创新力13
致谢14
参考文献16
一、绪论
(一)研究背景
美国对华技术出口管制的历史由来已久,早在新中国成立之时,很长的一段时间里,中美经济贸易交往处于隔绝状态。
直到20世纪70年代,时任美国总统的尼克松访华之后,中美经济贸易交往才逐步恢复和扩大,但在后来较长的一段时间内,中美之间的贸易与交流仍没什么起色。
直到1979年邓小平访美,中美之间建立大使级外交关系,并随着我国改革开放政策的实施,我国需要大力引进国外先进的技术与设备,才使中美技术贸易走上轨道。
随着我国经济的发展与国力的强大,美国为了维持其超级大国的地位,千方百计地防止另一个超级大国的出现,对任何一个可能成为其潜在对手的国家都怀有戒心,实施所谓的遏制政策。
对我国这样一个国力逐渐强大的国家更是心存恐惧,以人权问题和意识形态为借口,对我国进行技术出口管制,导致美对华技术贸易逆差问题日趋严重。
据美国普查局高技术产品的分类标准,近年来美对华的技术贸易逆差是不断扩大的,且增长较快。
美对华技术贸易逆差占美中商品贸易逆差的比例,2005年为21.63%,2010年为26.57%。
针对这个现状,本文提出对美对华技术贸易逆差问题的研究,主要研究美对华技术贸易逆差的影响及原因所在,并对我国应对美国技术贸易逆差问题提出相应的对策。
(二)研究目的与意义
随着全球化经济发展的深入,我国企业在科技进步,开拓国际市场中取得了不俗的成绩,但仍然存在一些企业在大批科技含量很高的产品打入国际市场后,未取得应有的经济收益,这不得不让人体会到核心技术的知识产权受制于国外的被动性,国内企业往往花费了许多专利使用费,造成大量的国际技术贸易逆差,形成了“肥水流落外人田”的局面。
当前,我国正处于社会转型期,企业也处于转型期,如何转型升级,提高自身的技术研发与应用能力成为众多企业不得不面对的一个现实问题。
尤其是外贸型以及跨国型企业,如何解决自身的核心技术问题,是限制其能否发展壮大的关键。
国内企业界的一些有识之士指出,我国企业应重视减少国际技术贸易逆差。
这一呼声无疑是很有见地的。
在这种背景下,探索美对华技术贸易逆差问题,具有积极的理论和实际意义。
本文通过对美国与我国技术贸易逆差问题进行研究,一定程度上丰富了我国学术界关于美中两国贸易逆差问题的研究,也为相关技术进出口企业的技术逆差问题提供一定的理论参考依据,这也是本文的研究目的与意义所在。
(三)文献综述
我国的贸易逆差问题历来已久,这也因此吸引了众多学者对这个问题的关注,在贸易逆差研究领域,我国的学者较多地关注中美的贸易逆差问题,我国农产品的贸易逆差问题等方面的研究,在技术贸易方面,则较少关注。
如在中美的贸易逆差问题上,邹玉娟(2007)在其《美国贸易逆差与经济增长并存及其原因分析》一文中提到美国的巨额贸易逆差并没有和经济衰退、就业机会减少紧密联系,美国的贸易逆差和美国经济增长事实上并存和相辅相成。
其在文中分析了美国贸易逆差与经济增长并存的原因分析:
贸易顺差国的外汇储备为了保值增值源源不断流入美国,支持了美国的投资,而强势美元和美国资本市场优势是外围国资金流入的保证。
大量廉价商品的进口降低了美国的通货膨胀率并促进了产业升级;同时,经济全球化是美国贸易逆差不断扩大的引擎,信息技术是美国经济增长和贸易逆差扩大的推动力量。
在农产品逆差方面,李钰(2003)在其《我国与越南水果贸易逆差拉大的原因分析》一文中提到之所以我国与越南水果贸易逆差拉大是因为:
第一,我国入世后的进口水果税率下调,降低了贸易成本,刺激了进口;第二;越南水果成本低;第三,新增经营企业多,促进了边贸的发展;第四,近年来越南政府重视向中国出口水果,采取积极出口政策,鼓励企业直接与中国企业开展贸易。
在技术贸易逆差问题方面,杨仕辉和李文瞡(2006)在其共同发表的《美中高技术产品贸易逆差的特点与原因分析》一文中指出美国高技术产品对华贸易存在逆差,其中,信息通讯、光电技术、生物技术、核技术、武器和高新材料对华存在贸易逆差,电子电机、生命科学、柔性制造、航空技术产品对华存在贸易顺差。
美中高技术产品贸易逆差的原因主要是高技术产业的转移、美国跨国公司对华投资和经营的增多、美国对华出口管制、贸易统计方法不合理、对美国贸易总逆差的影响小等。
二、美国对中国技术贸易的现状
(一)我国从美国技术引进现状
1、技术引进总量稳步增长
近年来,随着全球化经济的发展以及发展中国家技术水平的不断进步,我国技术引进的合同数与金额稳步增长,到2008年,我国技术引进的来源国家和地区共达六十个。
而美国对我国的技术输出一直以来都占据重要位置,但近几年,随着我国与其他国家贸易友好发展,我国与欧盟以及韩国、日本等成为技术引进的合作伙伴。
据商务部统计,在我国的技术引进合同金额中,欧盟成我国技术进口最大来源国,美国排列第四。
而在亚洲的国家中,韩国的技术引进也逐步提高,如我国在2008年上半年,对韩国汽车、电子等相关技术的引进,金额达21.2亿美元,同比增长68.4%,占技术引进总金额的16.8%,韩国也超越美国成为我国技术引进第三大国。
2、技术引进方式结构
近几年来,专有技术、成套设备、关键设备、生产线与技术咨询、技术服务在我国技术的引进方式结构中呈三足鼎立之势,在我国技术引进的合同金额中共占80%,从美国的技术引进来说,我国主要集中在设备技术、生产技术、核电技术、专有技术以及技术服务等方面,在其他进口方式中,计算机软件技术的比例有所下降,这主要是因为我国的软件产业发展近几年取得了一定的成效有关,因此,对美国这样一个软件技术大国的依赖程度也有所下降。
但在合资生产和合作生产上,在2005年以前一直呈下降的,但从2005年开始,我国为了引进国外的先进技术,提高生产力水平,大力鼓励外资参与我国的国民经济建设,这也使得以美国为首的一些外资纷纷涌入我国,如东方通信引进美国高通技术生产CDMA网络系统设备,一起合作生产销售CDMA系统。
3、技术引进的企业结构
近年来,我国各类企业对美国的技术引进出现较大的变化,如表1所示,可以看出,在我国对美国的技术引进企业结构中,外资企业与国有企业是技术引进的主体,占据较大的份额,但不可忽视的是,近几年,随着我国民营企业的发展,其对技术的需求也越来越高,在其对技术的引进合作中,其合作金额逐年增加,技术引进的自主性不断在增强,未来有较大的增长空间。
另外,还可以看出,国有企业近几年的技术引进自主性也在增强,这与我国的国有企业改革不无关系,在2005年,国有企业首次超过外资企业技术引进金额。
民营企业技术引进金额虽然目前所占份额较小,但技术引进的自主性也在不断增强,未来将有很大的增长空间。
表12006-2009年各类企业技术引进合同金额单位:
亿美元
年份
企业性质
2006
2007
2008
2009
外资企业
82.69
134.85
76.07
86.92
国有企业
92.16
106.57
112.12
134.85
以上两项小计
174.85
241.42
188.19
220.77
集体企业
1.15
1.54
0.59
2.48
民营企业
5.51
7.27
9.81
12.51
其他
5.91
8.06
6.11
9.66
资料来源:
商务部统计
(二)我国对美国技术出口现状
我国在技术出口方面起步较晚,始于上世纪80年代初期,进入90年代才有了较大的发展。
而对美国的技术出口也是从上世纪80年代开始,如我国最初是向美国出口杂交水稻技术开始的,但随着我国的经济与对外贸易的发展,我国对美国的技术出口增长幅度较快,从最初的出口小化肥、小水电、小水泥等中小型成套设备逐步转向大型成套发展,由集中在少数专业领域向多专业领域扩大,如发电设备、石油化工成套设备、冶金设备、建材成套设备、环保设备等等。
但在我国高新技术产品对美国的出口中,三资企业所占份额不断上涨,已占绝对优势,在一定程度上,可以说,我国已成为美国一些跨国公司的“世界加工厂”。
三、美国对中国技术贸易逆差的影响及原因分析
(一)美国对中国技术贸易逆差的影响
根据美国统计,从1996年到2009年,美中商品贸易逆差较大且增长迅速。
从1996年的424.31亿美元,到2009年的1433.72亿美元,虽然美中商品贸易逆差总额较大,但并不意味着美国对中国在所有商品上都存在贸易逆差。
据统计,美国对华在非食用原料、动植物油脂和化学产品上保持着贸易顺差。
在技术贸易方面,根据美国普查局高技术产品分类标准,近年来美对华的技术产品贸易逆差在不断扩大,且增长较快。
美对华的技术产品贸易逆差占美中商品贸易逆差的比例也是逐渐增加。
美国对华贸易逆差已成为两国关系中的焦点,对我国来说,美国对中国的技术贸易逆差将影响人民币的被迫升值,影响中美贸易间的平衡以及影响两国的经济发展。
1、人民币被迫升值
逆差过高对一国的经济发展是不利的,美国对中国的技术贸易逆差不仅影响我国与美国的政策技术贸易交往,也迫使我国的人民币升值。
这主要是因为长期贸易逆差会导致国际收支不平衡,外汇储备不足,人民币汇率承受较大的升值压力。
自我国2005年7月推动汇改以来,人民币对美元累计升值23.8%,尤其是2008年7月至2009年2月,在爆发全球性的金融危机期间,人民币并没有贬值,反而升值,实际有效汇率上升了14.5%,这与作为世界货币的美元来说,美国政府可以通过直接发行货币作为国际支付,弥补贸易赤字,解决国际储备不足的问题,否则难以支撑连续三十多年的逆差。
2、影响了中美技术贸易间的平衡
随着中美双方贸易规模的不断发展与壮大,两国之间的贸易不平衡问题也日益显现。
据我国海关统计,自1995年开始,中美技术贸易就出现逆差,美国对我国出现22.76亿美元的贸易逆差,到2005年,美对华的技术贸易逆差上升到241.73亿美元,十年间贸易逆差增长了十多倍;而据美国统计,从1995年开始,美国对华的技术贸易出现1亿美元的逆差,到2005年上升到106亿美元,十年时间上涨了一百多倍。
据统计,从2003年以后,我国对美的技术贸易顺差超过欧洲国家,成为美国最大的贸易逆差国,此后两国之间的技术贸易逆差一路攀升,截止2009年,中国在美国的技术贸易逆差国中占到28.3%,比位居第2位的日本高出1689亿美元,是美国对日本技术贸易逆差的2.6倍。
中美技术贸易逆差问题从根本上来说是美方的问题,美国从中国技术进口的产品有很大一部分来自于在中国生产、开发的美国公司,目前,中美贸易不平衡主要表现为美国对中国的技术出口小于美国从中国的技术进口。
这同目前我国经济的高速发展爆发出的对进口需求激增的现实是极不相称的。
3、影响了两国的经济发展
美国对中国的技术贸易逆差除了让我国的人民币被迫升值,影响了美中贸易平衡之外,更重要的是影响了两国经济的发展。
美国对我国的高科技出口限制,不仅不能使美国的高技术产品比较优势不能发挥,阻碍了美国企业的出口贸易发展,限制了自身的出口能力,也使得我国无法得到需要的技术产品支持,限制了我国经济的发展脚步,这对两国来说,是互为不利的。
如美国的计算机技术与航空工业技术对我国的转让与输出,加速了我国计算机领域和航空制造领域的产业化过程,同时,美国企业在这两个领域也获得了更多的对华贸易机会,这对双方来说都是互利互惠的。
据有关统计分析,受美国歧视性的出口管制影响,美国每年要丧失对中国出口几十亿美元的贸易机会。
而中国,每年需要几千万亿美元的技术进口,仅2009年12月,中国高新技术进口3098.4亿美元,由于美国政府的严格限制政策,中国从美国的进口的高科技产品仅为132.8亿美元,占同类进口总额的4.2%。
(二)美国对中国技术贸易逆产生的原因
近年来,美国对我国的技术出口限制极大地提高了美国与中国的技术贸易壁垒。
我们都知道,国际之间的自由贸易是建立在国家的比较优势的原则之上。
国际贸易的基础是各个国家具有不同的比较优势,一国通过有自己的比较优势产品,换取其他国家的比较优势产品,以此来达成双方的贸易平衡,同时,双方也得到了贸易利益。
对于我国来说,有着一个巨大的市场和低廉的劳动力成本优势,而美国作为一个资本强大和技术先进的国家,其与我国之间贸易的基本原则应是我国将劳动密集型产品出口到美国,而美国应输出资本和技术密集型产品来平衡双方之间的贸易。
近几年,中国向美国出口大量的廉价劳动力密集型产品,但美国却多次拒绝向中国出售其高科技产品。
基于自由贸易交易的原则,中国已在国际贸易中发挥出自己劳动力密集型、劳动力成本低廉的优势,而美国却拒绝在技术贸易中发挥自己的优势。
美国对我国的技术出口限制使得美国最具优势的,高附加值产品不能出口到中国,从而这才是实际上导致中美贸易不平衡的根源所在,但也包括两国之间对贸易统计的方法不统一,以及美国高技术产业转移等原因。
1、美国对华高科技出口管制
美国的高技术储备占全球高技术储备的百分之六十,比其他任何国家有着无法比拟的优势。
我国作为一个发展中国家,中美之间的科技实力存在着显著的差异。
在我国的经济发展中,对高科技,高技术,高附加值的产品需求量非常大,当前,我国已成为一个世界高技术产品进口大国。
根据我国商务部的统计,2008年,我国对高技术的产品进口累计达2867.13亿美元。
而且在今后很长的一段时间内,我国依然需要数量庞大的高技术产品,可以说,我国将是一个对高技术产品需求增长最快的国家。
因此,根据比较优势原理,如果中美两国进行自由贸易,美国在对华所需的高技术产品进口需求中,若能出口大量的高技术产品,两国都会从贸易中获利。
但美国却表示为了保护国家安全,实行高科技产品出口管制政策。
从美国《1979年出口管理法》的规定中可以看出,美国对中国技术出口限制由来已久,面对中国逐日增强的国力,美国把中国列为出口管制政策的重点对象。
从美中两国高技术产品的贸易逆差中可以清楚地看出,美国对中国高技术产品出口的限制,如果说这样,美国对中国的高科技产品出口应在美国的高新技术产品出口中占据重要位置,但实际上,美国对中国的高技术产品出口比例在美国高科技产品总出口中不足百分之六,这与美国这样一个技术大国的地位极为不相称。
导致这种现状的最主要原因在于美国对中国的技术出口管制。
2、贸易统计方法不合理
美国对贸易的统计存在一些不合理,如美国衡量进口商品额与出口商品额的标准不一致。
美国对出口的统计按照FAS价,即船边交货价来计算,而对进口则按照CIF价,即成本加运保费价来计算。
FAS价不计算装卸费、运费和保险费,而CIF价则计入这些费用。
因此,运用这种计算方法,对于同一笔商品交易,FAS价要比CIF价要高的多。
对于出口,美国采用低额计算标准;对于进口,采用高额计算标准,这种计算方式自然而然地增加了贸易逆差。
换句话说,美国对于进出口计算标准的不一致使进出口失去了可比性,也是美国间接地夸大了其对华的贸易逆差额。
再如美国对进口采用CIF价来计算,不符合商品贸易统计的基本要求。
商品贸易统计要求反映商品贸易收支,CIF价中包含的保险费和运费,并不是商品销售方的贸易收入,美国在出口统计中用FAS价代替CIF价。
因此,根据保险费和运费在CIF价格中所占的比例减少了美国的进口额,美国的贸易逆差就能较大幅度的下降。
但值得注意的是,纠正美国贸易统计方法的偏差并不能全部消除美国与我国巨大的技术贸易逆差额。
7
3、美国高技术产业转移
近年来,美国企业在我国的直接投资逐年增加,这大大地影响了中美之间的贸易平衡。
据统计,随着美国企业在我国直接投资的增长,这些外资企业在我国进出口贸易中所占的份额越来越大,目前已占到我国对外贸易的一半以上。
按照传统的贸易理论,美国其占有高新技术上的优势,那么,其理应处于生产和出口技术产品的绝对位置,与我国这样一个高新技术相对不发达的国家相比,我国应该进口高新技术产品,这样,美国对我国的技术贸易商就应处于顺差地位。
但事实上,自2002年开始,我国在与美国的技术贸易上,一直保持着顺差地位,且这种顺差的趋势一直在加剧与扩大。
但这种现象并不是中美贸易所独有的。
据世界银行统计,1999年世界高技术产品出口比重排前五位的国家和地区,分别是新加坡63%、菲律宾59%、马来西亚59%、爱尔兰48%,和中国台湾39%,这五个国家中未出现科技发达的美、日、英、德等国家的身影,都是科技发达程度不是最强的国家。
8也就是说,世界上技术实力强的国家并不是高技术出口多的国家。
究其原因,与这些国家的国际产业转移不无关系,特别是IT产业在国际间的转移,是一种国际分工的结果。
这是因为科技强国在其高技术产业发展起来之后,本国的劳动力成本也随之增加,因此,这些技术发达的国家企业就把利润较低的生产环节逐渐转移到劳动力成本较低的国家,在自己国家内部只开展高新技术产业的研发工作。
当前,在中美的技术贸易中,我国大多充当的是高新技术产品的加工制造角色,而美国负责的是高新技术产品的设计与营销。
四、中国应对美国技术贸易逆差的对策
虽然,中美两国之间的技术贸易历经曲折和摩擦,但不可忽视的是,两国的技术贸易仍在逆境中艰难前进。
两国的技术贸易发展,不仅顺应了经济全球化的趋势,也对中美经济和两国贸易的发展起到了积极的,有益的作用。
对于我国来说,积极扩大中美贸易,特别是技术转移,不仅可以节省我国有限的研发经费,并能解决我国基础研究不足的缺陷,通过学习,模仿,创新,在短时间内使中国的整体技术水平得以提高,缩小与发达国外的先进技术差距,不仅可以提高我国企业的生产效率和生产能力,加强企业在国内和国际的市场竞争力,而且有助于中国适应国际的产业结构调整趋势,从而推进我国产业结构的优化与升级。
另外,还能缩小美国对我国的贸易逆差,减少两国的贸易摩擦,减少美国的贸易保护主义压力。
因此,我们应积极采取一系列手段与举措来促进中美技术贸易的发展。
(一)宏观方面
1、完善我国相关的法律法规
针对我国的对外贸易中受贸易国技术限制的问题,我国应继续深化贸易体制改革,进一步完善我国的法律制度,大力加强知识产权的保护,为不断推动中美技术贸易的发展,要为我国的技术引进创造健康和必要的内部环境与宽松的外部条件。
对于美国曾抓住我国在知识产权保护方面出现的问题大做文章的现象,我们更应提高警惕,尤为要注意对知识产权的保护,除了要加强贸易和技术直接相关的著作权,专利权,集成电路布图设计以及未公共信息等知识产权的保护之外,还更要加强与技术贸易无直接关系的其他知识产权的保护,严格按照与世贸组织制定的知识产权协议来进行贸易,不给美国以侵犯知识产权的口实,使自己在国际竞争贸易中立于不败之地。
在我国与美国反贸易壁垒的过程中,我们应该看到自身在贸易法律体系方面存在的不足。
因此,我国应积极完善公平的贸易政策,健全国内贸易法律体系,以更好地应对中美技术贸易中产生的贸易纠纷。
截止到2006年,我国已基本结束加入世贸组织的过渡期,因此,加快建立与世界相接轨的知识产权保护体系和贸易法律体系已刻不容缓,与此同时,健全贸易运行监测预警体系及摩擦应对机制,合理运用反补贴、反倾销等保障措施,提高我国自身的贸易争端应对能力。
另外,相关政府部门还应积极推进企业知识产权管理和保护工作积极为企业提供专利信息和知识产权法律服务,鼓励企业运用专利检索分析和专利申请,引导企业为吸收和创新的技术申请国内外专利等等,让企业养成自觉保护知识产权的习惯,并提升运用知识产权制度的能力和水平。
2、加强与美方的沟通与交流
对于美国对我国技术贸易限制政策的做法,我国应通过各种渠道和途径加强与美方的沟通与交流,尽最大努力地向美方施加积极性的影响。
简而言之,就是使用“下推上拉”的策略,如可以通过民间途径从下面进行推动,即通过有影响力的在美华裔人士和企业家、受出口管制政策影响而失去许多对华贸易机会的企业和企业团体、以及与中国有密切贸易经济关系的企业等对美国政府进行游说与施加影响,同时,我国大量的技术进口需求信息应使美国企业充分了解,以提高美国企业向中国出口的兴趣和信心,从而向政府施压,这就是所谓的“下推”手段来促进我国与美国的良好技术贸易关系。
再如利用官方渠道对美国国会和政府的出口管制政策的制定和实施的有关部门和机构开展说服工作,加强美国对中国的了解和信任,这就是所谓的“上拉”手段,从政府层面来拉动美国对我国的技术出口。
3、完善人民币汇率制度
针对美国对我国的技术贸易逆差迫使我国人民币升值的问题,我国应谨慎应对人民币汇率升值的压力,进一步完善人民币汇率形成机制,加快人民币汇率制度建设,继续完善银行体系,使人民币
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