经济学基础教学课件作者张永良第七章.ppt
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第七章市场失灵与治理,第一节垄断及其管制第二节外部性及其治理第三节公共物品与公共选择第四节不对称信息与激励第五节政府失灵与改进,返回,第一节垄断及其管制,一、垄断及其形式垄断,即独占,指市场上一家或少数厂商控制某产品或服务的供给。
垄断排斥自由竞争,从而产生资源配置的低效率,是造成市场失灵的主要原因之一。
依据垄断产生的原因,可以将垄断分为经济垄断、自然垄断、国家垄断、权利垄断和行政垄断。
.经济垄断经济垄断是指市场主体凭借经济优势,排斥或限制竞争的行为,包括滥用经济优势和联合限制竞争两种形式。
经济垄断源于滥用经济力的优势(包括联合优势),并且,其滥用者应是经营者或经营者的联合体。
下一页,返回,第一节垄断及其管制,实践表明,经济力的优势并不必然属于某一个经营者或经营者联合体。
相反,它可以属于甲经营者,也可以属于乙经营者。
甚至,属于本来并没有经济优势的若干经营者组成的联合体。
换言之,经济力的优势并非具有永久的独占性,它是在竞争中形成的,但是,经济力优势的占有者为了保持自己的优势而采用非竞争的手段,不允许他人再与之进行竞争。
经济力优势滥用的根本特征,是以集中的经济力或联合的经济力支配市场,从而有使他人成为经济从属者的可能。
.自然垄断所谓自然垄断,是指由于自然条件、技术条件以及规模经济的要求而无法竞争或不适宜竞争形成的对产品和服务的控制。
上一页,下一页,返回,第一节垄断及其管制,.国家垄断国家垄断是指国家为了保障国家安全、增加国家财政收入或促进社会整体利益,依法对特定领域的商品或服务进行排他性控制。
.权利垄断权利垄断是指权利人在一定时间内、在一定区域内依法享有一定排除他人参与竞争的合法权利而形成的垄断。
包括商标权、专利权、著作权等。
.行政垄断行政垄断是指地方政府、政府的经济行业主管部门或其他政府职能部门凭借行政权力排斥、限制或妨碍市场竞争的行为,包括地区垄断、行业垄断、强制联合、行政强制交易行为等形式。
上一页,下一页,返回,第一节垄断及其管制,二、垄断对经济的影响垄断的存在,阻碍了自由竞争和市场机制的作用发挥,给社会经济带来了一系列弊端,主要表现在以下方面。
.垄断造成资源浪费,导致效率低下.垄断易产生管理松懈,弱化技术创新.垄断易导致寻租活动的出现三、政府对垄断的干预措施垄断常常导致资源配置缺乏效率,垄断利润也通常被看成是不公平的。
这就需要对垄断进行治理,政府对垄断的干预措施是多种多样的,包括制定反垄断政策和反垄断立法、进行行业管制等。
上一页,下一页,返回,第一节垄断及其管制,.反垄断政策与反垄断法针对不同的垄断情形,政府可以采取拆分垄断厂商或处罚等手段进行反垄断治理,而这些手段往往根据反垄断法而制定。
()行业的重新组合。
如果一个行业的垄断是通过行业中的厂商兼并或者一家厂商依靠较大规模设置进入障碍而形成的,那么就可以依靠政府的力量把行业中的垄断厂商分解成几个或多个较小的厂商,使之恢复竞争从而消除垄断。
一般来说,对垄断行业的重新组合并不能马上形成完全竞争的市场结构,但重要的是把竞争因素引入垄断行业。
作为配合措施,为了让新加入一个垄断行业经营的厂商有能力与原有的厂商竞争,政府往往对新的厂商给予一定的优惠。
上一页,下一页,返回,第一节垄断及其管制,()对垄断行为的制止。
为了防止垄断行为的产生,政府可以利用行政命令、经济处罚或法律制裁等手段加以制止。
对垄断行为的制止重点在于清除进入障碍,鼓励更多的厂商参与竞争。
对不执行反垄断规定的厂商或个人,政府可以对其进行经济制裁,包括对垄断行为受害者支付赔偿金和罚金,对情节严重者还可以移交司法部门惩处。
()反垄断立法。
政府对垄断更强烈的反应是制定反垄断法。
反垄断法是政府反垄断的重要的法律手段,也是规范市场经济各个经济主体行为的根本大法,因此也被称为经济宪法。
西方很多国家都不同程度地制定了反垄断法。
上一页,下一页,返回,第一节垄断及其管制,特别是美国,经过一系列的修正之后,基本上形成了一个完整的反垄断法律体系。
我国的反垄断法于年月日通过并颁布,年月日正式实施。
.行业管制对垄断所采取的另一种可供选择的矫正手段是政府对垄断行业实行管制,其措施主要包括价格管制或价格与产量的双重管制、税收或补贴以及国家的直接经营。
()价格管制。
价格管制是指政府对处于自然垄断地位的企业实行价格管制,以防止它们为牟取暴利而危害公共利益。
上一页,下一页,返回,第一节垄断及其管制,在实践中,价格管制能否可行需要满足以下条件:
一是垄断厂商必须能够盈利,否则它将拒绝生产。
二是管制成本必须低于社会福利(净损失的消除)。
另外,对于价格管制,最困难的事情是确定最优管制价格。
如果价格定得过低,垄断者将削减产量。
同时,由于价格已经下降,需求量将上升,结果存货会发生枯竭,出现短缺。
适当的选择是按市场需求等于厂商边际成本的原则定价。
现实中,往往出现这种情况:
即使政府能够限制价格,但垄断者仍能获得高于正常水平的利润,因而导致人们的不满。
再者,某些价格管制可能在短期内是有效的,但在长期内不一定有效。
上一页,下一页,返回,第一节垄断及其管制,()价格和产量同时管制。
为了进一步削减垄断厂商的超额利润,政府还可以对价格和产量同时进行控制,既规定厂商价格又确定厂商的产量。
在价格管制的同时,之所以要进行产量限制,是因为在这一价格下,如果允许厂商自主决策,它会按照价格等于边际成本的原则决定产量,从而使得产量并不等于市场需求量。
()对垄断行业的其他管制措施。
在实践中,政府管制所遵循的原则是“对公道的价值给予一个公道的报酬”。
为了实现这一原则,政府往往还采取补贴或税收手段。
上一页,下一页,返回,第一节垄断及其管制,如果垄断厂商因为价格管制或价格与数量同时管制而蒙受损失,政府给予适当的补贴,以便垄断厂商获得正常利润;如果在政府管制以后,厂商仍可获得超额利润,那么,政府就应该征收一定的特殊税收,以利于收入的公平分配。
对于垄断行业,政府也可以采取直接经营的方式来解决由于垄断造成的市场失灵。
由于政府经营的目的不在于利润最大化,所以,可以按照边际成本或者平均成本决定价格,以便部分地解决由于垄断所产生的产量低和价格高的低效率问题。
上一页,返回,第二节外部性及其治理,一、外部性及其影响.外部性的含义外部性也叫外部效应、溢出效应、外部影响或外差效应,是指由于进行某项活动而给非参与的第三方造成的成本或收益。
外部性的最大特点是“非市场性”影响,即一种活动所产生的成本或收益未能通过市场交易的形式反映出来。
.外部性的类型根据外部性产生的效应,一般将外部性分为外部经济(或正外部经济效应、正外部性)和外部不经济(或负外部经济效应、负外部性)。
下一页,返回,第二节外部性及其治理,外部经济就是一些人的生产或消费使另一些人受益而又无法向后者收费的现象;外部不经济就是一些人的生产或消费使另一些人受损而前者无法补偿后者的现象。
按照外部性产生的影响不同,外部性还有可耗尽和不可耗尽之分。
根据外部性产生的领域,外部性通常分为生产中的外部性(包括正外部性和负外部性),消费中的外部性(包括正外部性和负外部性)。
上一页,下一页,返回,第二节外部性及其治理,进一步进行细分,外部效应又可以分成种类型:
生产者对生产者的外部经济,如水果园园主与养蜂场场主的关系,水果园的花朵为蜜蜂提供了花蜜;生产者对消费者的外部经济,如花园式厂房对周围居民区居民的影响,周围居民可以赏心悦目;消费者对生产者的外部经济,如居住环境的改善大大增加生产性投资;消费者对消费者的外部经济,如私人花园对过路人的影响;生产者对生产者的外部不经济,如上游的化工厂对下游渔场的污染;生产者对消费者的外部不经济,如建筑施工对夜间休息的居民的影响;消费者对生产者的外部不经济,如空调的噪声给隔壁牙医的看病带来的影响;消费者对消费者的外部不经济,如隔壁邻居放声高歌影响他人的休息。
上一页,下一页,返回,第二节外部性及其治理,.外部性的影响任何一种经济活动都会对外部产生影响,比如说,汽车运输必然会产生废气污染环境,而植树造林发展林业就会形成改善环境的结果。
这就是经济的外部性。
前者是“负外部性”,后者是“正外部性”。
外部性扭曲了市场主体成本与收益的关系,会导致市场无效率甚至失灵,而负外部性如果不能够得到遏制,经济发展所赖以存在的环境将持续恶化,最终将使经济失去发展的条件。
外部性实际上是私人成本与社会成本、私人利益与社会利益存在差异的结果。
上一页,下一页,返回,第二节外部性及其治理,所谓的私人成本是指个体进行某项经济活动所支付的费用,而社会成本则是全社会为该活动需要支付的费用,包括从事该项活动私人成本加上这一活动给其他经济单位施加的成本。
不论是存在外部经济还是外部不经济,都没有达到帕累托最优状态。
在外部经济的情况下,产量小于帕累托最优状态下的产量;在外部不经济的情况下,产量超过了帕累托最优状态下的产量。
二、外部性的解决方法与矫正措施如何解决和矫正外部性所造成的资源配置不当?
微观经济学理论提出了管制、征税与补贴、交易许可证、内部化以及产权界定等方法。
.管制,上一页,下一页,返回,第二节外部性及其治理,政府可以通过规定或禁止某些行为来解决外部性。
.征税与补贴政府可以通过对负的外部性征税,对正的外部性给予补贴来解决外部性问题。
对于造成外部不经济的企业,国家应该征税,其数额应该等于该企业给社会其他成员造成的损失,从而使该企业的私人成本恰好等于社会成本无论论何种情况,只要政府采取措施使得私人成本等于社会成本,私人利益等于社会利益,则资源配置便可以达到帕累托最优状态。
征税和补贴是否理想,关键在于政府能否得到足够的信息,准确地制定征税和补贴标准,使补贴和征税与相关的外部性正好一致。
上一页,下一页,返回,第二节外部性及其治理,.交易许可证政府可以通过买卖许可证或允许许可证交易的方式来管制外部性。
污染许可证与征税政策有许多相同之处。
在这两种情况下,企业都要为污染支付费用,都通过使企业支付成本而把污染的外部性内在化。
.内部化:
企业合并内部化是通过制度安排使经济活动外部性所产生的社会收益或社会成本,转为私人收益或私人成本,从而解决外部性的一种方法。
企业合并是让外部性内部化的一种常见形式。
事实上,现在许多企业已经使相互影响生产的单位之间的外部性内部化了。
上一页,下一页,返回,第二节外部性及其治理,.产权界定产权界定是解决外部性的一种制度安排。
在许多情况下,外部性之所以导致资源配置失当,是由于产权不明确。
产权是指由法律规定的对某一资源拥有的所有和处置的权利。
如果产权界定是明确的,那么,通过市场交易的方式解决外部性是可行的。
上一页,返回,第三节公共物品与公共选择,一、公共物品的概念及其特点公共物品是具有非竞争性和非排他性的物品。
所谓非竞争性,是指额外增加一个人对公共物品的消费并不会影响他人同时消费该产品,不会引起生产成本的任何增加,即在给定的生产水平下,向一个额外消费者提供商品或服务的边际成本为零。
谓非排他性,是指任何人对某种公共物品的消费,都不排斥其他人对这种物品的消费,也不会减少其他人由此而获得的效用。
公共物品的消费具有无偿性,即消费者在使用过程中可以不支付费用,或者无法禁止他人不付代价而享受该物品。
公共物品的消费具有非竞争性和非排他性特征,一般不能有效地通过市场机制由企业或个人来提供,所以,会导致市场失灵。
下一页,返回,第三节公共物品与公共选择,二、公共物品与免费搭车由于公共物品具有非竞争性(消费者互不影响)和非排他性(不能或不便以市场交易的方式提供),所以,在公共物品消费方面就会产生免费搭车问题。
免费搭车又称搭便车,是指一个人不用进行购买就可以消费某种物品。
由于免费搭车的存在,对私人厂商来说,提供公共物品就无利可图,私人就不会提供公共物品,公共物品的供求就不能由市场调节,从而导致市场失灵。
由于公共物品是社会存在和发展所必需的,既然市场机制无法对公共物品有效配置,那么,由政府或公共部门安排生产并按照社会福利原则来分配公共物品就成为解决免费搭车的唯一选择。
上一页,下一页,返回,第三节公共物品与公共选择,三
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- 经济学 基础 教学 课件 作者 张永良 第七