广东省基金从业资格另类投资的种类考试试题.docx
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广东省基金从业资格另类投资的种类考试试题
2015年广东省基金从业资格:
另类投资的种类考试试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、从国内指数型基金的实际运作情况来看,目前市场上主要的开放式指数基金的日跟踪误差控制目标一般都在__以内。
A.0.1%B.0.3%C.0.5%D.0.8%
2、__是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。
A.基金份额登记B.基金份额存管C.基金资金交收D.基金资金清算
3、道·琼斯指数股价综合平均数的编制对象是____A:
30家著名大工商业公司股票,20家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票B:
30家著名大工商业公司股票,15家具有代表性的运输业公司股票和20种具有代表性的公用事业大公司股票C:
20家著名大工商业公司股票,30家具有代表性的运输业公司股票和15种具有代表性的公用事业大公司股票D:
20家著名大工商业公司股票,15家具有代表性的运输业公司股票和30种具有代表性的公用事业大公司股票
4、基金公司每月按不低于基金管理费收入的____计提风险准备金,用于赔偿因公司违法违规.违反基金合同.技术故障.操作失误等给基金财产或基金份额持有人造成的损失。
A:
1%B:
3%C:
5%D:
10%
5、基金的分析和评价应遵循的原则包括__。
A.长期性原则B.全面性原则C.一致性原则D.强制性原则
6、关于可转换债券,下列叙述错误的是__。
A.可转换债券具有双重选择权的特征B.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券C.投资者可自行选择是否转股,而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D.可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险,对发行人的风险、投资者的收益却没有限制
7、按持有人权利的性质不同,权证可分为__。
A.认购权证和认沽权证B.价内权证和价外权证C.美式权证和欧式权证D.认股权证和备兑权证
8、以下哪种基金的管理费率最高____A:
证券衍生工具基金B:
股票基金C:
债券基金D:
货币市场基金
9、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格,应当具备的条件不包括__。
A.注册资本不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本B.高级管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事3年以上基金业务工作经历C.持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计年度D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为
10、下列关于保本型基金的说法,正确的有__。
A.保本型基金提供的保证可能有本金保证、收益保证和红利保证B.保本型基金的本金保证比例可以高于100%,也可以低于100%C.保本型基金必须提供收益保证和红利保证D.通常,若保本型基金有担保人,则可为投资者提供到期后获得本金和收益的保障
11、基金托管人一般都由依法设立并取得基金托管资格的商业银行、保险公司或信托投资公司等金融机构担任,这是基于对__的考虑。
A.基金投资的灵活性B.基金资产的安全性C.基金托管人的独立性D.基金资产的分散性
12、契约型证券投资基金反映的是____A:
所有权关系B:
债权债务关系C:
委托代理关系D:
信托关系
13、基金的系统性风险包括__。
A.政策风险B.利率风险C.通货膨胀风险D.基金公司的经营风险
14、__是反映证券市场发展程度的重要指标。
A.证券市场价值B.证券化率C.证券市场指数D.证券种类
15、我国第一只以债券投资为主的债券基金是__。
A.银华优选B.华安富利C.南方避险D.南方宝元
16、境内居民个人可以用__从事B股交易。
A.现汇存款B.外币现钞存款C.外币现钞D.从境外汇入的外汇资金
17、分析债券基金的两个主要角度是__。
A.对基金持有债券的数量和信用等级的分析B.对基金持有债券的平均久期和信用等级的分析C.对基金持有债券的数量和债券价格的分析D.对基金持有债券的平均久期和债券价格的分析
18、对股票____是基于不同规模公司的股票具有不同的流动性,而股票投资回报往往和它的流动性存在一定关系的角度进行考虑的。
A:
按公司规模分类B:
按股票价格行为的分类C:
按公司成长性分类D:
按股票数量行为的分类
19、____是指对计划中的主要目标和建议进行简短的概述,使相关部门和人员能快速地浏览整个计划的内容。
A:
计划实施概要B:
市场营销现状C:
市场威胁和市场机会D:
目标市场和可能存在的问题
20、__从基金销售业务角度对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。
A.《证券法》B.《证券投资基金法》C.《证券投资基金运作管理办法》D.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
21、、多属于阶段性或短期性的刺激工具,用以鼓励投资者在短期内较迅速和较大量地购买某一基金产品。
____A:
人员推销B:
营业推广C:
广告促销D:
公共关系
22、我国封闭式基金的交收实行__交割、交收。
A.TB.T+1C.T+2D.T+3
23、下列关于基金管理公司的说法,正确的有__。
A.基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由基金托管人聘任,对基金托管人负责,对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B.基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系,制定科学完善的内部监控制度C.基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统,公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D.基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统
24、以下属于证券市场中介机构的有__。
A.证券公司B.证券服务机构C.证券交易所D.证券业协会
25、为防止信息误导给投资者带来损失,法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定,下列属于禁止行为的有__。
A.虚假记载、误导性陈述或重大遗漏B.对证券投资业绩进行预测C.违规承诺收益或者承担损失D.诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构
26、基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定,依据销售机构销售基金的__提取一定比例的客户维护费。
A.保有量B.销售额C.持有人数量D.未分配利润
27、根据《证券投资基金销售管理办法》,基金管理人应当自签订代销协议之日起__日内,将代销协议报送中国证监会。
A.5B.7C.10D.15
28、关于证券市场的基本功能,以下说法正确的有__。
A.证券市场具有资本定价功能B.证券市场可以让资金盈余者通过卖出证券而实现投资C.证券市场可以使生产者实现套期保值的目的D.证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置功能
29、根据《证券投资基金管理公司管理办法》,基金管理公司变更重大事项,应当自董事会或者股东会做出决议之日起__日内,按照中国证监会的规定提出变更申请。
A.5B.10C.15D.20
30、契约型基金投资者享有基金的__。
A.份额所有权B.投资决策权C.资产管理权D.资产保管权
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括__。
A.基金账务的复核B.基金头寸的复核C.基金财务报表的复核D.基金资产净值的复核
32、基金销售监管的监管与自律并重原则是指__。
A.针对基金销售机构经营能力的监管,旨在促进基金销售机构审慎经营,有效防范和化解业务风险B.在加强基金市场监管的同时,加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理C.要求基金市场具有充分的透明度,实现市场信息公开化D.对监管对象给予公正的待遇
33、债券是证明__关系的凭证。
A.产权B.委托代理C.债权债务D.所有权
34、关于ETF上市后应遵循的交易规则,下列说法正确的有__。
A.上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B.实行价格涨跌幅限制,涨跌幅设置为10%,从上市首日开始实行C.基金申报价格最小变动单位为0.01D.买入申报数量为1000份及其整数倍,不足1000份的部分可以卖出
35、股价的涨跌与公司的盈利的变化__。
A.同时发生,变化幅度也相同B.不同时发生,但变化幅度相同C.同时发生,但变化幅度不相同D.不同时发生,变化幅度也不相同
36、目前,我国ETF的最小申购、赎回单位一般为__。
A.10万份或50万份B.50万份或100万份C.100万份或150万份D.100万份或200万份
37、基金会计核算中,按固定价格报价的货币市场基金一般__损益。
A.逐时结转B.逐日结转C.逐周结转D.逐月结转
38、基金经理任职报告材料应当包括__。
A.基金从业资格证明复印件B.基金经理任职报告和任职登记表C.具有3年以上证券投资管理经历的证明D.最近3年工作单位出具的离任审计报告、离任审查报告或者鉴定意见
39、多个基金共用一个基金合同,各子基金独立进行投资决策,投资者可以根据自己的需要转换子基金,这类基金是__。
A.指数基金B.对冲基金C.系列基金D.开放式基金
40、根据沪、深证券交易所现行的资金清算规则,交易资金桌用____制度。
A:
T+O日交割B:
T+1日交割C:
T+2日交割D:
T+3日交割
41、下列对我国证券交易所的描述,正确的有__。
A.依法设立B.不以营利为目的C.为证券集中和有组织交易提供场所、设施D.实行行政管理
42、证券投资基金一般在__结转当期损益。
A.周末B.月末C.季末D.年末
43、根据____的不同,可以将基金分为主动型基金与被动(指数)型基金。
A:
运作方式B:
法律形式C:
投资理念D:
投资目标
44、通常,股票分割会导致股价__。
A.上涨B.下降C.不变D.上下波动
45、我国《证券投资基金法》于__开始实施。
A.2003年7月14日B.2005年1月1日C.2002年8月1日D.2004年6月1日
46、当代表基金份额____以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会,而管理人和托管人都不召集的时候,持有人有权自行召集。
A:
5%B:
10%C:
30%D:
50%
47、在首次发行创新的基金产品营销中,营销人员应__。
A.认真阅读基金招募说明书,为客户选择合适的产品B.提醒投资者关注新基金产品设计的差异C.提醒投资者新产品在投资的业绩表现上会出现不稳定的因素D.提醒投资者产品新的特征有可能带来的新的投资机会
48、可转换公司债券的双重选择权特征是指__。
A.投资者可自行选择是否转股B.发行人可自行选择是否修正利率C.投资者可自行选择是否修正转股价D.发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
49、下列关于我国基金资产估值原则的说法,正确的有__。
A.对存在活跃市场的投资品种,如估值日有市价的,应采用市价确定公允价值B.对存在活跃市场的投资品种,如估值日无市价的,但最近交易日后经济环境未发生重大变化的,应采用最近交易市价确定公允价值C.对存在活跃市场的投资品种,如估值日无市价的,且最近交易日后经济环境发生了重大变化的,应采用最近交易市价确定公允价值D.对不存在活跃市场的投资品种,应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
50、一只基金在收益分配前的份额净值是1.3400元,假设每份基金分配0.0500元收益,不考虑其他因素,在进行分配后基金的份额净值__。
A.不会有变化B.将会上升至1.3900元C.将会下降至1.2900元D.不确定
51、我国曾经发行过的特殊型国债主要有__。
A.定向债券B.特别国债C.专项国债D.储蓄国债
52、基金销售渠道中,__销售渠道尚未形成“开放式平台”,只是在销售自己产品时“搭售”其他基金管理公司的产品。
A.独立的投资顾问B.保险公司C.基金超市D.商业银行
53、基金赎回费不得超过基金份额赎回金额的__。
A.3%B.2.5%C.5%D.1.5%
54、__是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策。
A.股份回购B.股票分割与合并C.股利政策D.增发、配股与转增股本
55、债券的久期综合考虑了__对债券价格的影响,是一个较好的利率风险衡量指标。
A.到期时间B.债券发行主体C.债券现金流D.市场利率
56、下列基金类型中,认购费率最低的是__。
A.股票型基金B.货币市场基金C.混合型基金D.债券型基金
57、在我国,承担基金份额注册登记工作的主要有__。
A.基金管理人B.基金销售机构C.中国登记结算公司D.基金托管人
58、以下关于时间加权收益率指标的说法,正确的有__。
A.计算比较简便,并考虑到分红的时间价值B.其假设前提是基金的分红金额全部进行红利再投资C.可以视为基金收益率的一种近似计算D.可以准确地反映基金经理的真实投资能力
59、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括__等。
A.持股数量B.基金分红C.份额净值增长率D.已实现收益
60、下列不属于基金监管所依据的部门规章或规范性文件的是__。
A.《证券投资基金销售管理办法》B.《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》C.《证券投资基金销售人员执业守则》D.《开放式证券投资基金销售费用管理规定》
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