ppp项目两报告一方案.docx
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ppp项目两报告一方案.docx
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ppp项目两报告一方案
ppp项目两报告一方案
篇一:
某PPP投资项目可行性研究报告
某
PPP投资项目
可行性研究报告
一、项目基本情况.................................1
二、工程概况.....................................5
三、合作模式.....................................6
四、投资建设范围.................................6
五、合作分工.....................................7
六、施工总承包中建安工程费及工程款支付............8
七、维修与养护...................................9
八、“政府补贴”费用的组成与确定原则..............9
九、“政府补贴”费用的支付......................10
十、保障措施....................................10
十一、实施方案..................................11
十二、投资计划及资金安排........................13
十三、资金筹措方案..............................14
十四、退出机制..................................16
十五、财务评价..................................16
十六、项目审计..................................18
十七、项目风险分析及应对措施....................19
十八、结论与建议................................21
一、项目基本情况
(一)项目名称
某PPP投资项目(以下简称“本项目”)。
(二)项目实施机构与参股机构
本项目由某市政府授权某市财政局作为实施机构,并委托
某市城市建设投资(集团)公司(以下简称“某市城投”)作
为项目公司参股机构。
某市城投成立于2002年9月16日,2004年5月经某市
人民政府批准,对原公司进行了重组增资。
截止2011年底,
集团公司注册资本12.96亿元,总资产85.1亿元,净资产47.6
亿元,是直属某市市政府领导的,具有一级独立法人资格的
城建投融资和国有资产运营企业。
(三)项目背景
1.城市背景
某市是安徽省的省辖市,位于安徽省最南端,西南与江西
省交界,东南与浙江省为邻。
总面积9870平方公里,人口
147.28万。
某市境内有着丰富的自然资源与历史人文遗迹,
是古徽州地区的主要组成部分,徽派文化源远流长,旅游资源丰富多彩。
某市已经逐步发展成为一个以旅游产业为主导的新兴旅游城市。
近年来,某市综合经济实力稳步攀升。
2014年实现地区生产总值507.2亿元,按可比价格计算,比上年增长7.9%;全年财政收入90.2亿元,比上年增长11.3%,其中:
地方一般预算收入68
亿元,增长14.5%。
近四年某市GDP及财政收支情况表
注:
数据来源于某市统计局。
2.建设背景
G205国道改建项目是中心城区“一环五枝”快速路网的东环和北环部分,南起屯光大道,向北绕行在徽州文化园东侧跨越皖赣铁路,接至徽州区永佳大道,向西延伸至新城区新城大道,与快速西路共同形成环绕某市主城区绿脉金竹山的一条“环形”快捷通道。
新城大道规划为城际快速通道,北连合铜黄高速公路(潜口下站口),可达某地风景区,南接中心城区(篁墩),经王村镇与徽杭高速公路连接。
梅林南路项目是联系黎阳
片区、现代产业园与经济开发区、徽州区的快速通道。
改建后的G205国道与梅林南路将形成城市组团间沟通的快捷通道,对于拉开城市框架,完善城市路网,增强组团间
联系,促进“一体化”发展起着重要的作用。
3.对接情况
2014年12月9日,时任某市市长、现任市委书记任泽锋,市委常委刘孝华一行在合肥市与我局总经理王传霖、副总经理汪志成等就某市基础设施投资建设进行了良好的沟通,并达成初步合作意向。
2015年3月8日,我局副总经理汪志成就《某工程改建与梅林南路PPP项目合作建议方案》向股份公司投资发展部进行了汇报。
2015年3月11日,我局副总经理汪志成就《某工程改建与梅林南路PPP项目合作建议方案》与某市政府领导进行了深入交流与讨论。
2015年3月23日,某市市委常委刘孝华与我局副总经理汪志成等在合肥市会晤,就某工程改建项目、梅林南路项目进一步商讨,形成了会谈备忘录,锁定了部分合作条款。
会谈备忘录见附件一。
2015年4月1日,我局再次派员赴某地,与某市有关领导、市建委等单位负责人就某市PPP合作备忘录细节进行了沟通。
4.投资背景
通过多次调研,项目的市场条件、资源条件、技术条件、环境条件、社会条件、施工条件以及外部配套条件、投资环
境相对较好。
参与本项目投资的主要背景如下:
(1)具有良好的合作关系
目前,我局在某市设有某地中铁旅游公司,并开发了“中铁滨江名邸”房地产项目,参与建设了京福铁路与黄杭铁路等许多大型工程项目,资金实力和建设管理能力得到某市政府的高度认可。
某市政府对我局参与本项目的投资建设尤为重视。
(2)投资返还资金有保障
某市近几年经济发展迅速,GDP与政府财政收入呈逐年增长的趋势。
某市财政局同意将本项目“政府补贴”费用纳入中长期财
篇二:
PPP项目方案
PPP(公私合作关系)项目实施建议方案
一、什么是PPP
(一)基本概念、核心理念
PPP,即公私伙伴关系是指公共部门与私营部门为提供公共服务而建立起来的一种长期合作关系。
这种关系用商业协议来确立,公共部门将融资、建设、运营风险转嫁给私营部门,并与私营部门发挥各自的优势来提供公共服务。
在这样的框架下,PPP的表现形式有多种,如BOT(建设-运营-转让)和BOOT(建设-运营-拥有-转让)等。
一般而言,按照私人部门的参与程度和公共部门将各类风险向私营部门转
移的程度会产生多种PPP模式,如BOT,BOOT,DBFO等。
PPP的核心理念是追求资金最佳使用价值,通过引进社会资本,发挥公私双方各自优势,紧密合作,风险共担,利益共享,得到最优的投资回报及社会公共效益,实现公共财政或者公共资源的价值最大化。
(二)PPP的比较优势
相对于政府传统项目开发模式及公共融资方式,PPP有以下
比较优势:
1、提高公共财政使用效率
PPP项目一般由社会私人资本或者联合体融资建设及运营,提供公共服务。
共用财政投入很少,较好发挥了“四两拨千斤”的杠杆作用,这对公共财政短缺的情况下加快新型城镇化建设有比较重要的意义。
同时,由于捆绑了建设和经营,并以服务和产出付费,使得私人部门能够发挥最大的能动性,通过创新、自我施压等避免项目成本超支。
在风险管理上的合理分配和良好的合作机制也使得项目失败的概率大大降低,避免了公共资源的浪费。
2、保障项目和公共服务质量
评审中标的私人资本或联合体组建项目公司建设项目并提供公共服务。
联合体一般是由建设方、融资方、运营方组
成的利益共同体,它比传统开发模式具有更好的内部协调能力。
另外,很多PPP项目通过引进国际知名建设、管理机构,带来先进的管理经验,有利于提高公共服务的质量。
3、实现合作双方互利共赢
合理的PPP模式可以平衡公私双方的权责利。
在风险分配上遵循“最优承担”原则,即将风险分配给最有能力承担的一方。
同时,全寿命周期特点使得合同具有较大的灵活空间,风险共担、收益共享的机制既能维护共用部门的利益,也能最大限度满足私人资本的诉求。
(三)PPP实施背景
十八大以来,稳增长、促改革、调结构、惠民生逐渐成
为政策主线。
在当前宏观经济环境下,发展是重中之重,稳增长的任务尤其艰巨。
在此背景下,新型城镇化进程加快。
财政部预计2020年城镇化率达到60%,由此带来的投资需求约为42万亿元人民币,每年需要资金约7万亿。
然而作为城镇化建设主力的地方政府财政压力巨大,各级政府直接债务约11万亿,或有负债约7万亿。
在当前土地收入成为地方债务主要还款来源的情况下,房地产市场的正常波动都足以影响地方财政,进而影响新型城镇化建设进程。
要改变这种困境,最关键的是创新投融资体制,改变传统政
府投资模式。
PPP模式积极引入社会私人资本,参与城镇化建设,在保障资金来源、引入先进的建设和管理经验、保证项目和公共服务质量上有较大优势。
(四)PPP法律依据
PPP模式在本质上是鼓励社会非公有资本参与社会基础设施
建设和基础服务提供,我国早在2005年就出台《国务院鼓励支持非公有制经济发展的若干意见》,即“非公36条”,放宽非公有制经济市场准入,其中就有“允许非公有资本进入公用事业和基础设施领域”条款。
2010年,国务院下发《国务院关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见》,即“新36条”,进一步拓宽民间投资的领域和范围,明确鼓励和引导民间资本进入基础产业和基础设施领域及市政公用事业和政策性住房建设领域和社会事业领域。
在党的十八届三中全会上,“允许社会资本通过特许经营等方式参与城市基础设施投资和运营”成为进一步深化改革,推动新型城镇化建设的重要措施。
(五)PPP适用领域
PPP项目的实施过程是引入社会私人资本组建联合体,授予特许经营期,由其自主融资建设和经营该项目,通过项目本身收费或政府对服务的付费收回投资成本,实现投资收
益。
特许期满,项目移交政府或续约经营。
原则上,所有能满足这个特点的政府投资项目都具备采用PPP模式的可能。
在经济基础设施中,有公路、桥梁、铁路、电信等设施,不实行收费的交通设施(如海南地区)可以通过政府对流量付费的方式实现收益。
在社会基础设施方面,有体育场、医院、学校、政府办公楼、会议中心、供水、排污、监狱、歌剧院、保障房、旅游设施等,这些项目大多可以通过消费者付费形成闭环,不足部分亦可由政府根据流量付费进行补充。
在具体实施中,相应PPP项目一般由上述各领域政府专业主管部门联合政府投融资平台组成招商主体,成为项目发起方。
由专业主管部门代表公共部门负责对服务质量进行监督审查,维护公共利益。
二、PPP实施路径
(一)项目发起
1、明确需求
拟建项目相应级别的行业主管部门,如市级项目由交通局、环卫局、教育局等根据行业需求分析报政府及发改委申请投资立项。
需求应量化,尤其对于拟用PPP模式开发的项目,量化的需求是在支付环节提供绩效标准的重要依据,比如,每年需新增垃圾处理多少吨。
需求分析是确定投资规模、投资方式的前提。
也可由相关专业国有企业、政府投融资平台公司会同行业主管部门提出上述需求,并报政府立项。
2、评估方案
在需求分析基础上,上述部门进一步对备选方案进行评估。
主要是开发方式的选择。
由于PPP开发模式前期工作较长、过程复杂、专业性强、总投资大,因此不是所有的项目都适用PPP模式。
有些可能更适合传统采购方式,如BT或代建。
对于确需进行PPP模式开发的,也要为该项目确立一个参考标准,即如果按照传统政府采购模式(PSC)开发,需要的总投资和产生的效益,以便为引入PPP模式提供充分的依据。
3、可行性研究
项目可行性研究应由以上相关部门组织专家独立进行,或通过权威中介机构提供分析报告。
在可行性研究中,商业预测较为关键,它可以使政府在大量花费资源开发项目之前就能够对合作伙伴关系的适用性有所认识,且对于分析招商过程中私人部门是否胜任、确定合理底标有意义。
PPP项目涉及私人资本的引入。
较为严肃的项目可行性研究对于量化项目风险和成本,确定净利润,形成有吸引力的商业预测,从而降低招商难度有帮助。
同时也是政府选择开发模式的参考依据。
国际上一些失败的PPP案例大多源于对市场风险预测不足,导致收支难以平衡,最后破产,由政
府接管提供公共服务,无形中也增加了公共资源的浪费。
4、征询意见
就拟建PPP项目征询监管方、专家、终端用户等的意见有助于发现潜在问题,并在完善后发布切实可行的招商文件。
5、确定决策文件
在项目发起的最后阶段,通过分析需求及初步的可行性研究之后,应形成相关确定性文件,比如绩效标准,风险管理方式,项目公司运营模式,招商程序,融资安排以及监管方案等。
这是开展项目招商工作的前提,也是政府在PPP项目中需要做的基础工作。
(二)项目招商
1、成立招商小组
招商主体一般由项目所在行业专业主管部门及政府投融资平台公司组成。
招商主体可以进一步委托专业的资产管理公司或资产运营公司为招商代理,并与其组成招商工作小组。
为完成招商工作,招商工作小组应聘请相应的财务顾问、法律顾问和技术顾问等。
在成功招商后,顾问团队可以进入项目公司继续提供咨询服务,顾问费用由项目公司支付。
2、发布招商文件
招商前期准备工作包括与潜在对象初步接触,向政府有关部门和融资机构进行咨询等,并在此基础上确定招商边界条
件。
如,合同结构,特许经营协议,费用结算方式,项目公司的组织形式,招商的范围等。
这些内容构成完整的招商方案。
在获得政府批准后,由招商工作小组正式发布招商文件。
3、确定短名单
招商文件发布后,招商工作小组负责接待意向投资者,在提供必要的文件和信息后,与意向投资者进行充分的沟通,并接收投资建议书。
招商工作小组应从大量的投标方筛选优质的对象确定短名单进入谈判环节。
过低的门槛虽然可以使得竞标过程比较激烈,但也容易增加谈判工作难度。
由于PPP项目的特殊性和长期性,单一的指标,如利润率、成本收益等无法确定最合适的合作伙伴。
以往一些PPP案例中不乏为中标而故意压低条件,但最后却无法维持,转而由政府接手的现象。
4、谈判及评审
专家和顾问团队应根据项目的特点,从成本效益、技术创新、管理经验等各方面予以分析比对,尽量以推荐而非打分的方式出具意见。
当前PPP项目的行业经验不足以用过于精细的方式进行评选。
评审工作应充分考虑PPP项目的全寿命周期这个特点。
对投资者的经验、技术、实力以及创新能力应予以重视,前者甚至比价格更为重要。
5、签约
篇三:
PPP项目方案建议
PPP项目方案建议
一、什么是PPP
(一)基本概念、核心理念
PPP,即公私伙伴关系是指公共部门与私营部门为提供公共服务而建立起来的一种长期合作关系。
这种关系用商业协议来确立,公共部门将融资、建设、运营风险转嫁给私营部门,并与私营部门发挥各自的优势来提供公共服务。
在这样的框架下,PPP的表现形式有多种,如BOT(建设-运营-转让)和BOOT(建设-运营-拥有-转让)等。
一般而言,按照私人部门的参与程度和公共部门将各类风险向私营部门转移的程度会产生多种PPP模式,如BOT,BOOT,DBFO等。
PPP的核心理念是追求资金最佳使用价值,通过引进社会资本,发挥公私双方各自优势,紧密合作,风险共担,利益共享,得到最优的投资回报及社会公共效益,实现公共财政或者公共资源的价值最大化。
(二)PPP的比较优势
相对于政府传统项目开发模式及公共融资方式,PPP有以下比较优势:
1、提高公共财政使用效率
PPP项目一般由社会私人资本或者联合体融资建设及运营,提供公共服务。
共用财政投入很少,较好发挥了“四两拨千斤”的杠杆作用,这对公共财政短缺的情况下加快新型城镇化建设有比较重要的意义。
同时,由于捆绑了建设和经营,并以服务和产出付费,使得私人部门能够发挥最大的能动性,通过创新、自我施压等避免项目成本超支。
在风险管理上的合理分配和良好的合作机制也使得项目失败的概率大大降低,避免了公共资源的浪费。
2、保障项目和公共服务质量
评审中标的私人资本或联合体组建项目公司建设项目并提供公共服务。
联合体一般是由建设方、融资方、运营方组成的利益共同体,它比传统开发模式具有更好的内部协调能力。
另外,很多PPP项目通过引进国际知名建设、管理机构,带来先进的管理经验,有利于提高公共服务的质量。
3、实现合作双方互利共赢合理的PPP模式可以平衡公私双方的权责利。
在风险分配上遵循“最优承担”原则,即将风险分配给最有能力承担的一方。
同时,全寿命周期特点使得合同具有较大的灵活空间,风险共担、收益共享的机制既能维护共用部门的利益,也能最大限度满足私人资本的诉求。
(三)PPP实施背景
十八大以来,稳增长、促改革、调结构、惠民生逐渐成
为政策主线。
在当前宏观经济环境下,发展是重中之重,稳增长的任务尤其艰巨。
在此背景下,新型城镇化进程加快。
财政部预计2020年城镇化率达到60%,由此带来的投资需求约为42万亿元人民币,每年需要资金约7万亿。
然而作
为城镇化建设主力的地方政府财政压力巨大,各
级政府直接债务约11万亿,或有负债约7万亿。
在当前土地收入成为地方债务主要还款来源的情况下,房地产市场的正常波动都足以影响地方财政,进而影响新型城镇化建设进程。
要改变这种困境,最关键的是创新投融资体制,改变传统政
府投资模式。
PPP模式积极引入社会私人资本,参与城镇化建设,在保障资金来源、引入先进的建设和管理经验、保证项目和公共服务质量上有较大优势。
(四)PPP法律依据
PPP模式在本质上是鼓励社会非公有资本参与社会基础设施
建设和基础服务提供,我国早在2005年就出台《国务院鼓励支持非公有制经济发展的若干意见》,即“非公36条”,放宽非公有制经济市场准入,其中就有“允许非公有资本进入公用事业和基础设施领域”条款。
2010年,国务院下发《国务院关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见》,即“新36条”,进一步拓宽民间投资的领域和范围,明确鼓励和引导民间资本进入基础产业和基础设施领域及市政公用事业和政策性住房建设领域和社会事业领域。
在党的十八届三中全会上,“允许社会资本通过特许经营等方式参与城市基础设施投资和运营”成为进一步深化改革,推动新型城镇化建设的重要措施。
(五)PPP适用领域
PPP项目的实施过程是引入社会私人资本组建联合体,授予特许经营期,由其自主融资建设和经营该项目,通过项目本身收费或政府对服务的付费收回投资成本,实现投资收益。
特许期满,项目移交政府或续约经营。
原则上,所有能满足这个特点的政府投资项目都具备采用PPP模式的可能。
在经济基础设施中,有公路、桥梁、铁路、电信等设施,不实行收费的交通设施(如海南地区)可以通过政府对流量付费的方式实现收益。
在社会基础设施方面,有体育场、医院、学校、政府办公楼、会议中心、供水、排污、监狱、歌剧院、保障房、旅游设施等,这些项目大多可以通过消费者付费形成闭环,不足部分亦可由政府根据流量付费进行补充。
在具体实施中,相应PPP项目一般由上述各领域政府专业主管部门联合政府投融资平台组成招商主体,成为项目发起方。
由专业主管部门代表公共部门负责对服务质量进行监督审查,维护公共利益。
二、PPP实施路径
(一)项目发起1、明确需求
拟建项目相应级别的行业主管部门,如市级项目由交通局、
环卫局、教育局等根据行业需求分析报政府及发改委申请投资立项。
需求应量化,尤其对于拟用PPP模式开发的项目,量化的需求是在支付环节提供绩效标准的重要依据,比如,每年需新增垃圾处理多少吨。
需求分析是确定投资规模、投资方式的前提。
也可由相关专业国有企业、政府投融资平台公司会同行业主管部门提出上述需求,并报政府立项。
2、评估方案
在需求分析基础上,上述部门进一步对备选方案进行评估。
主要是开发方式的选择。
由于PPP开发模式前期工作较长、过程复杂、专业性强、总投资大,因此不是所有的项目都适用PPP模式。
有些可能更适合传统采购方式,如BT或代建。
对于确需进行PPP模式开发的,也要为该项目确立一个参考标准,即如果按照传统政府采购模式(PSC)开发,需要的总投资和产生的效益,以便为引入PPP模式提供充分的依据。
3、可行性研究
项目可行性研究应由以上相关部门组织专家独立进行,或通过权威中介机构提供分析报告。
在可行性研究中,商业预测较为关键,它可以使政府在大量花费资源开发项目之前就能够对合作伙伴关系的适用性有所认识,且对于分析招商过程中私人部门是否胜任、确定合理底标有意义。
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