海川新盟交易商入市协议.docx
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海川新盟交易商入市协议.docx
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海川新盟交易商入市协议
交易商准入调查问卷(个人交易商)
交易商姓名:
性别:
证件名称:
证件号码:
固定电话:
手机:
职业:
邮政编码:
联系地址:
投资经验
□证券(年)□期货(年)□外汇(年)
□房地产(年)□银行理财产品(年)
□其他(请列明)
投资目的
□长期投资□套期保值□购买商品□销售商品
投资风险偏好
□高风险高收益□中风险中收益□低风险低收益
投资额度:
万元
对于以上表格所提供的资料和信息,均系本人自愿填写并保证其真实性,上述信息系本人成为交易商所需相关合同不可分割的部分。
交易商(签字捺印):
日期:
年月日
交易商准入调查问卷(机构交易商)
机构名称:
营业执照号码:
组织机构代码证号码:
法人姓名:
联系方式:
联系地址:
投资经验
□证券(年)□期货(年)□外汇(年)
□房地产(年)□银行理财产品(年)
□其他(请列明)
投资目的
□长期投资□套期保值□购买商品□销售商品
投资风险偏好
□高风险高收益□中风险中收益□低风险低收益
投资额度:
万元
对于以上表格所提供的资料和信息,均系本单位自愿填写并保证其真实性,上述信息系本单位成为交易商所需相关合同不可分割的部分。
法人代表(签字):
公司公章:
日期:
年月日
交易风险说明书
尊敬的客户:
根据国家主管部门及新疆海川新盟商品交易股份有限公司(以下简称“海川新盟”)章程的规定,本着对您负责的态度,现向您提供《新疆海川新盟商品交易股份有限公司交易风险说明书》(以下简称“交易风险说明书”)。
申请人/申请单位在签署本协议及其他相关文件前,应充分阅读并完全理解新疆海川新盟商品交易股份有限公司制定的交易规则和相关规章制度,并确知享有的权利和承担的义务。
商品现货交易是指以一定数量、质量标准的商品现货为标的物,采用计算机网络进行的挂牌交易、统一结算付款、价格行情实时显示的交易方式。
参与商品现货交易存在一定风险,可能会发生损失,损失的总额可能超过您存放在交易市场保证金专用账户上的结算保证金、交易保证金及追加保证金。
因此,您必须认真考虑您的经济能力是否适合进行商品现货交易。
考虑是否进行交易时,您应当明确以下几点:
一、您必须认真阅读并遵守海川新盟制定的交易规则和相关规章制度,如果您无法遵守海川新盟的交易规则,您所持有的未转让商品现货将可能根据有关规则被强行转让,您必须承担由此产生的后果。
二、请妥善保管您的交易账号及密码,在您的交易账号下发出的交易指令及其他指令均视为您本人行为,由于账号、密码泄露或丢失造成的损失,将由您本人承担。
海川新盟郑重提醒您注意账号、密码的保密、保存。
三、所有的交易结果须以每天交易闭市之后海川新盟交易系统对账单(日报表)为依据。
四、在交易中,任何有关获利或不亏损的担保或承诺都是没有根据的。
如果赢利或亏损均由客户自行承担。
五、您与其他单位和个人签订的任何形式的合同或协议,无论内容是否涉及海川新盟,海川新盟概不承担任何责任。
六、由于国家法律、法规、政策的变化,海川新盟业务规则的修改,紧急措施的出台等原因,您持有的未转让商品现货可能无法继续持有,您必须承担由此导致的损失。
七、由于非海川新盟所能控制的原因,例如:
地震、水灾、火灾等不可抗力因素或者计算机系统、通讯系统故障等,可能造成您的指令无法成交或者无法全部成交,您必须承担由此导致的损失。
八、由于海川新盟电子化交易系统存在被网络黑客和计算机病毒攻击的可能性,由此可能导致交易系统故障,使交易无法进行及行情信息出现错误或延迟,
您必须承担由此导致的损失。
九、由于互联网上的数据传输可能因通信繁忙等原因出现延迟、中断、数据错误或不完全,从而使电子化交易及行情出现延迟、中断、数据错误或不完全,您必须承担由此导致的损失。
十、由于您未充分了解电子化交易及行情软件的实际功能、信息来源、固有缺陷和使用风险,导致您对软件使用不当,造成决策和操作失误,您必须承担由此导致的损失。
十一、您的网络终端设备及软件系统与海川新盟所提供的电子化交易系统不兼容,可能导致无法下达委托或委托失败,您必须承担由此导致的损失。
本交易风险说明书无法揭示从事商品现货交易风险和有关交易市场的全部情形。
故您在入市交易之前,应仔细阅读并正确理解海川新盟的各项业务规则,并对您自身的经济承受能力、风险控制能力和心理承受能力作出客观判断,对商品现货交易做仔细的研究。
本人/本单位已认真阅读以上风险说明并完全理解和同意,自愿承担由此造成的风险以及由此带来的一切可能的损失。
(交易商请抄写上述划线内容)
交易商(签字/签章):
日期:
年月日
交易协议书
甲方:
地址:
联系电话:
乙方:
地址:
联系电话:
鉴于:
甲方系新疆海川新盟商品交易股份有限公司(以下简称“海川新盟”)交易席位授权使用单位。
乙方已充分阅读并理解《交易风险说明书》,仔细填写《交易商准入调查问卷(个人/机构交易商)》、《交易商申请表》及《交易商确认函》,认真研究本协议;甲方已全面履行对前述文件的告知、解释义务。
根据《中华人民共和国合同法》等相关法律、法规,以及海川新盟交易规则及其他相关规定,甲乙双方就乙方使用甲方交易席位参与海川新盟商品现货交易有关事项达成共识,并在自愿、平等的基础上签订本协议书,以资共同遵守。
一、开户及账户变更、注销
(一)开户
1、本协议自签订之日3日内,乙方向甲方提供下列有关资料,由甲方通过海川新盟办理开户手续。
①乙方主体资格证明文件(个人交易商须提供本人身份证复印件;机构交易商须提供组织机构代码证、营业执照及法人身份证复印件等);
②《交易商准入调查问卷(个人/机构交易商)》;
③《交易风险说明书》;
④《交易协议书》;
⑤《交易商申请表》;
⑥《交易商确认函》;
⑦海川新盟规定的其他文件资料。
2、前述资料经海川新盟审核后,按照交易账户一人一户的原则,为乙方开立交易账户,并自动生成交易密码。
乙方应当及时更改交易密码并妥善保管,避免遗失。
(二)账户信息变更
1、账户开通后,由于乙方原因需要变更交易账户相关信息的,需要通过甲方向海川新盟提出变更申请,变更内容仅限关联银行账号变更、开户行地址变更、交易密码及资金密码变更。
2、乙方在向甲方表明变更意愿后,按照海川新盟规定准备相关资料,甲方在核实乙方变更意愿真实的情况下,向海川新盟提交变更相关资料。
资料包括:
①乙方主体资格证明文件(个人交易商须提供本人身份证复印件;机构交易商须提供组织机构代码证、营业执照及法人身份证复印件等);
②《交易商资料变更申请表》;
③关联银行卡双面扫描件;
④海川新盟规定的其他文件资料。
3、变更完成后,甲方须及时提醒乙方更改初始密码,并妥善保管,避免遗失。
(三)账户注销
1、乙方可根据实际情况及意愿,通过甲方向海川新盟提出注销交易账户的申请,资料包括:
①乙方主体资格证明文件(个人交易商须提供本人身份证复印件;机构交易商须提供组织机构代码证、营业执照及法人身份证复印件等);
②《交易商销户申请表》;
③海川新盟规定的其他文件资料。
2、甲方应在乙方提出销户时详细告知乙方销户的相关规定,乙方知晓并同意后,可向海川新盟提交销户资料。
3、由于乙方违反海川新盟相关规定或国家相关法律法规的,海川新盟有权取消乙方交易商资格,并强制注销其交易账户。
二、交易及账户管理
1、乙方确认参与海川新盟组织的商品现货交易时,即表明其认可海川新盟制定的相关规则及制度,并接受海川新盟各项规则及制度的约束。
否则,乙方应立即停止交易。
2、乙方参与交易时,只能通过交易账户及交易密码登录海川新盟商品交易客户端。
3、交易指令在成交之前,可以撤回,交易指令一旦成交,不得撤销。
4、乙方交易账户只限于其本人/本单位使用,不得转借、转让或出租给其他人使用,否则,其一切交易后果均由其本人/本单位承担。
乙方必须妥善保管其交易账户及交易密码,凡通过乙方交易账户及交易密码下达的交易指令,无论是否为乙方本人所为,均视为乙方本人亲自下达的交易指令,其法律后果由乙方承担。
5、乙方同意海川新盟商品交易客户端留存的电子数据,作为核查乙方交易指令及交易结果的合法、有效证明。
乙方确认海川新盟商品交易客户端电子数据的客观真实性,其记录的交易指令及交易结果,与纸质记录具有同等的证明力。
三、货款订金
1、海川新盟实行货款订金制度,乙方参与交易时应按订货数量缴纳货款订金,海川新盟规定,交易商货款订金不得低于总货款金额的20%。
乙方应当与海川新盟的监管银行签订相关的转账协议及监管协议。
2、乙方同意海川新盟有权根据市场行情、市场环境和商品品种对订金比例作出调整。
3、货款订金的存入、转出受银行工作时间、最大转出金额的限制,乙方应当充分了解有关信息,避免导致无法存入货款订金或无法转出货款订金,从而影响交易或资金使用,为此,乙方应当自行承担相关后果。
4、乙方征得海川新盟的同意,可以以同一品种且同等价值的货物、相应金额的银行存单等代替货款订金。
四、风险管理
1、海川新盟实行风险管理制度,具体详见《新疆海川新盟商品交易股份有限公司风险控制管理办法》。
2、若因乙方违反交易规则,或者遇到国家法律、法规和政策的变化,或者海川新盟认为必要,海川新盟有权自行,或者要求甲方、乙方对未转让订货进行全部转让。
五、通知与确认
1、每一交易日收市后,海川新盟通过交易客户端向乙方发送当日交易记录及交易结算结果。
乙方应自行登录交易客户端查询交易记录及交易结算结果。
2、乙方对交易记录及交易结算结果有异议的,应当于第二个交易日开市交易前以书面方式向甲方或者海川新盟提出,否则,视为乙方认可其账户的交易记录及交易结算结果,乙方不得反悔。
六、交收业务
1、交收是指买卖双方按照合同要求在约定的时间内,办理提交货物和货款而履行合同义务的行为。
2、交易期间,乙方可以随时提出交收申请,填写《交收意向书》,经海川新盟匹配核准后进入交收流程。
3、乙方应当于成交后,以书面方式向海川新盟提出交收申请,或者授权甲方代为进行交收。
当乙方作为卖方时,必须授权甲方代为进行交收,否则所提出的交收申请无效。
4、乙方为买方时,应遵守下述规定:
①买方交易商须向海川新盟提供办理货权转移的详细资料:
提货人、身份证号码、联系电话、提货单位等。
海川新盟根据匹配详情及交易商提供的资料开具《提货单》,交易商可到海川新盟领取《提货单》,交易商可凭《提货单》原件到相应仓库办理货权转移手续。
②买方交易商须在接到匹配通知后的当天将开具增值税发票所需相关资料提供给卖方交易商或由海川新盟转交,以便卖方交易商开具发票。
买方交易商委托海川新盟向卖方交易商代为转交开具发票所需的相关资料的,海川新盟仅负责转交,买方交易商应对其资料的真实、准确与完备负责。
③海川新盟根据交收匹配结果及相关事项进行交收结算。
海川新盟注销卖方交易商用于交收的注册仓单,并向买方交易商签发指定交收仓库《提货单》;同时从买方交易商在海川新盟指定银行专用资金结算账户中将货款的80%划到卖方交易商的交易账户。
海川新盟在明确实际发货数量、仓储费等情况后,通知卖方交易商开具增值税发票。
卖方交易商应在接到通知2个工作日内开具增值税发票并交至海川新盟,海川新盟在确认买方交易商对商品无异议后,将剩余货款划到卖方交易商交易账户同时通知买方交易商领取该发票。
卖方交易商在规定的时间内未提供增值税票发票的,卖方交易商须按全额货款的20%向买方交易商赔偿,交收结束。
④如果根据商品实发数量需要买方交易商补交货款的,买方交易商应在接到通知后3个工作日内将余额补足,否则每逾期一天,海川新盟将收取买方交易商应缴纳欠款部分金额的1‰的作为滞纳金。
海川新盟在买方交易商补足货款后转交增值税发票。
⑤商品交收过程中出现商品交收数量与实发数量差异(溢短)应不超过相应电子交易合同的规定。
买方的实付货款和卖方的实收货款根据实发数量、交收价和升扣价进行调整。
5、乙方为卖方时,应遵守下述规定:
①卖方交易商向指定交收仓库发货前,必须到海川新盟办理交收预报,填写海川新盟《交收商品入库审核意见》。
②海川新盟在库容允许情况下,考虑货主意愿,在三个交易日内给予回复。
货主应当在海川新盟规定的有效期内向已指定交收仓库发货。
未经过海川新盟批准入库或未在规定的有效期内入库的商品不能用于交收。
③商品运抵指定交收仓库后,指定交收仓库按海川新盟有关规定对到货及相关凭证进行验核同时申请质检机构进行质检。
验收合格后,当日填制《存货凭证》,《存货凭证》一式三份(海川新盟、交易商和指定交收仓库各执一份)。
商品到库验收时,卖方交易商应到指定交收仓库监收;交易商不到库监收的,视为交易商同意指定交收仓库验收结果。
④卖方交易商取得指定交收仓库开具的《存货凭证》后,应及时到海川新盟办理仓单注册手续。
《存货凭证》经海川新盟注册后成为注册仓单,只有注册仓单才能用于交收。
6、具体交收细则请参照届时有效的《新疆海川新盟商品交易股份有限公司交收细则》。
七、费用
1、乙方参与交易时,需要支付如下费用:
手续费、提货费、交货费及交收代理费等,具体收取方式及收取标准参见下表。
项目
费用标准
交易手续费
具体参考各品种合约标准
交收手续费
2元/批
仓储费
以各交收仓库收费标准为准
装卸费
以各交收仓库收费标准为准
2、海川新盟有权对前述费用标准进行调整。
八、免责条款
1、甲方或甲方工作人员对市场的判断及操作建议仅供乙方参考,甲方或者甲方工作人员不得对乙方作出获利或不遭受损失的承诺或保证,如有,甲方不受该等承诺或保证的约束,乙方应当自行承担交易产生的亏损。
2、由于网络信号中断或者黑客入侵等甲方与海川新盟无法控制的其他原因导致海川新盟交易系统无法正常运行,或者由于乙方使用的网络信号中断或终端设备故障导致乙方的损失由乙方自行承担,甲方与海川新盟不承担任何责任。
3、由于地震、水灾、火灾、暴动、罢工、战争、政府管制、国际国内的禁止或限制、停电、技术故障等不可抗力原因导致交易中断、延误等风险,甲方与海川新盟不承担任何责任,但甲方与
海川新盟应在条件允许的情况下采取必要的措施减少乙方的损失。
4、由于国家有关法律、法规、规章政策导致交易系统临时或者永久性关闭,甲方与海川新盟不承担责任,但甲方与海川新盟应当协同银行及时返还乙方货款订金。
九、附则
1、交易商品、交易数量、交易与休市时间、结算,以及本协议未约定的其他事项,均按照海川新盟交易规则执行。
2、海川新盟现有交易规则或者将来对交易规则的修正案或者新制定的交易规则均为本协议的组成部分,乙方同意受其约束,否则,乙方应当自行终止所有交易。
3、《交易风险说明书》,《交易商准入调查问卷(个人/机构交易商)》、《交易商申请表》及《交易商确认函》均为本协议的附件,与本协议具有同等法律效力。
4、本协议经双方签署后生效,本协议一式两份,甲、乙方双方各持一份,具有同等法律效力。
甲方(签字/签章):
乙方(签字/签章):
日期:
年月日日期:
年月日
交易商申请表
交易会员席位号:
交易商交易账号:
交易会员全称
交易会员联系人
联系电话
交易商姓名
性别
身份证号码
关联银行账号
关联银行卡
开户行名称
联系地址
邮政编码
联系电话
交易商承诺
本人/本单位已认真阅读交易风险提示且交易会员已对相关条款进行充分、详尽解释,本人/本单位对交易风险已有全面、充分的认识。
在此基础上,本人/本单位自愿申请交易商资格,并保证已充分阅读和完全理解国家相关法律法规、海川新盟制定的各项交易规则、规章制度和相关规定从事交易,并坚决接受该交易会员的监督与管理,自愿承担相应的交易结果和责任。
谨此本人/本单位确认本申请表所有内容不含有虚假成分,否则本人/本单位将承担由此引起的一切法律责任。
交易商(签字/签章):
日期:
年月日
交易会员声明
本公司已与交易商签订交易商《交易协议书》,申请人/申请单位所提交的入市申请资料均真实有效,本公司工作人员就《交易商准入调查问卷(个人/机构交易商)》、《交易风险说明书》、《交易协议书》、《交易商申请表》及《交易商确认函》的相关内容向申请人/申请单位进行了详细解释,前述文件均为申请人/申请单位亲笔签署,本公司将对这些资料的真实有效性负责。
本公司严格按照海川新盟制定的交易规则、规章制度和相关规定,指导监督该申请人/申请单位的业务,承担其可能违约造成的经济责任,同时全权享有对该经济责任的追偿权。
交易会员(盖章):
日期:
年月日
交易商确认函
本人/本单位保证已在会员单位的配合下完成以下事项:
1、本人/本单位已经亲笔签署《交易商准入调查问卷(个人/机构交易商)》、《交易风险说明书》、《交易协议书》、《交易商申请表》及《交易商确认函》;
2、本人/本单位已经按照有关规定配合会员单位采集了本人/本单位的相关资料;
3、本人/本单位保证已经满足开户条件并且非海川新盟禁入人员;
4、本人/本单位已经办理了资金第三方存管业务;
5、本人/本单位已经熟悉海川新盟所有的规章和制度及相关细则;
6、本人/本单位已经掌握了交易软件的各项功能并能熟练操作;
7、本人/本单位希望立即开通交易账户。
凡由于对交易规则等相关制度理解有误或交易软件操作失误而造成的一切损失由本人/本单位独自承担。
交易商(签字/盖章):
日期:
年月日
..
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