下半年湖北省基金从业资格股票的特征考试试题.docx
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下半年湖北省基金从业资格股票的特征考试试题
2015年下半年湖北省基金从业资格:
股票的特征考试试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、工程承包单位在购置生产设备时,应向__申报,经过设备订货清单按设计要求逐一审核后,方可加工订货。
A.设计单位代表B.业主代表C.监理工程师D.上级主管部门
2、基金销售机构信息管理平台应用系统的支持系统中,涉及基金投资人信息的交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A.5B.10C.15D.20
3、____是基金进行收益分配后的剩余额。
A:
基金净收益B:
基金经营业绩C:
未分配基金净收益D:
期末可供分配基金收益
4、有价证券的特征包括__等方面。
A.流动性B.收益性C.风险性D.期限性
5、从____看,基金份额持有人分两类一是公众或个人投资者,二是机构投资者。
A:
投资规模B:
投资方式上C:
投资目标D:
投资组合
6、关于基金宣传材料中登载基金投资业绩的规定,下列说法正确的有__。
A.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩,但基金合同生效不足12个月的除外B.基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较,应当使用可比的数据来源、统计方法和比较期间C.基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果D.基金宣传推介材料可以通过之前投资业绩来预期基金未来投资业绩
7、____是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算,进而确定基金资产公允价值的过程。
A:
基金资产估值B:
资金资产总值C:
基金资产净值D:
基金份额净值
8、对于持续持有期少于30日的投资人,基金管理人可以在基金合同、招募说明书中约定收取不低于赎回金额__的赎回费。
A.0.25%B.0.5%C.0.75%D.1.5%
9、执行行业自律管理职能的机构有__。
A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.中国证券投资者保护基金
10、上证指数系列的第一只债券指数是__。
A.中国债券指数B.中证全债指数C.上证国债指数D.上证企业债指数
11、全球基金业发展的趋势与特点有__。
A.美国占据主导地位,其他国家和地区发展迅猛B.封闭式基金是基金的主流产品C.开放式基金是基金的主流产品D.基金市场竞争加剧,行业集中趋势突出
12、运用金融工程结构化方法,将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是__。
A.结构化金融衍生产品B.组合化金融衍生产品C.证券化金融衍生产品D.复合化金融衍生产品
13、下列描述不正确的是__。
A.基金份额持有人不得从事损害其他基金份额持有人的活动B.基金份额持有人有不开展损害基金资产活动的义务C.基金份额持有人作为基金合同的当事人,与基金合同终止后的事项无关D.基金份额持有人有按规定支付托管费的义务
14、按照沪、深证券交易所公布的收费标准,封闭式基金交易佣金起点5元,且不得高于成交金额的__。
A.0.4%B.0.3%C.0.2%D.0.1%
15、下列各项中,不属于保守型投资者目的的是__。
A.保值B.增值C.安全D.稳健
16、在基金份额认购上一般存在两种收费模式,即__。
A.前端收费模式B.后端收费模式C.全额收费模式D.净额收费模式
17、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时,其应具备的条件不正确的有__。
A.注册资本不低于2000万元人民币,且必须为实缴货币资本B.持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计年度C.公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2D.最近5年没有代理投资人从事证券买卖的行为
18、基金销售的__要求从投资人的需要和实际承受能力出发,向投资人销售合适的产品。
A.规范性B.专业性C.服务性D.适用性
19、基金按____,可分为封闭式基金和开放式基金。
____A:
投资标的划分B:
基金的组织形式不同C:
投资目标划分D:
是否可自由赎回和基金规模是否固定
20、下列关于基金托管运作管理的说法,正确的有__。
A.在签署基金合同阶段,基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及托管业务合作事宜B.在基金募集阶段,如果基金募集不成立,则由基金托管人承担将募集基金返还到投资人账户的职责C.在基金运作阶段,基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨D.在基金终止阶段,基金托管人要参与基金终止清算
21、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。
A.操作风格B.从业经验C.投资能力D.过往业绩
22、基金管理公司董事会中应当至少有____的独立董事。
A:
一名以上B:
两名以上C:
三名以上D:
五名以上
23、__投资偏好是家庭成熟期的主要选择。
A.基金定期定投B.长期投资的权益投资工具C.偏进取的平衡资产配置D.偏保守的平衡资产配置
24、具有良好择时能力的基金经理一般会__。
A.在市场上涨之前减少现金并提高组合中权益资产的权重B.在市场下跌之前增加现金并降低组合中权益资产的权重C.在市场上涨之前增加现金并提高组合中权益资产的权重D.在市场下跌之前减少现金并降低组合中权益资产的权重
25、基金管理公司内部控制制度由__组成。
A.内部控制大纲B.基本管理制度C.部门业务规章D.业务操作手册
26、我国第一只以债券投资为主的债券基金是__。
A.银华优选B.华安富利C.南方避险D.南方宝元
27、公司的资产净值是全体股东的权益,决定着股票的__。
A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值
28、在进行基金公司的分析与评价时,考察基金公司概况的主要内容有__。
A.公司股东情况B.公司经营情况C.公司的沿革情况D.公司董事会和监事会情况
29、以下不属于独立衍生工具的是__。
A.期权合约B.股票期权产品C.期货合约D.互换交易合约
30、托管费的来源是__。
A.股息B.利息C.基金资产D.投资者缴纳
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、按投资市场分类,股票型基金可分为__。
A.国外股票型基金B.全球股票型基金C.国内股票型基金D.增长型股票基金
32、依照《证券投资基金法》规定,基金清算后的全部剩余资产按____分配给基金份额持有人。
A:
基金份额持有人持有的基金单位占基金资产的比例B:
实际持有的基金资产绝对数额C:
实际持有的基金资产绝对数额扣除管理费D:
实际持有的基金资产绝对数额扣除应付款
33、基金绩效衡量是对资产管理人____进行计算。
A:
期望收益B:
实现的收益C:
组合风险D:
投资成本
34、证券投资基金“风险共担”的特点表现在__。
A.对基金业实行严格监管B.对有损投资者利益的行为进行严厉打击C.强制性信息披露D.基金投资者根据持有的基金份额比例共同承担投资风险,但基金托管人、基金管理人一般不承担投资损失
35、某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市,该公司发行前注册资本为1.2亿元,若公司没有内部职工股,股票发行价格为1元/股,则其首次发行的普通股数量不得少于__万股。
A.1800B.2118C.3000D.4000
36、基金销售机构采取集中性市场营销策略时,__。
A.可以针对该细分市场的特点规划、设计专门的营销策略B.可以把有限的资源集中利用,在有限市场中建立专业知名度C.基金销售机构整体业绩的提升可能受到限制D.其销售机构能够在激烈的市场竞争中发挥相对资源优势
37、资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持,发行可交易证券的一种__。
A.投资形式B.负债形式C.融资形式D.资产形式
38、对基金托管人按照法规要求须向____报送基金监督报告的,基金管理人应积极配合提供相关数据资料。
A:
中国人民银行B:
中国证监会C:
中国银监会D:
中国证券业协会
39、2007年6月18日,中国证监会颁布的____规定,符合条件的境内基金公司和证券公司,经中国证监会批准,可在境内募集资金进行境外证券投资管理。
A:
《证券投资基金管理暂行办法》B:
《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》C:
《中华人民共和国证券投资基金法》D:
《开放式证券投资基金试点方法》
40、下列各项中,不属于股票型基金的分析指标的是__。
A.久期B.基金分红C.已实现收益D.净值增长率
41、中国证监会__。
A.按照国务院授权,依照相关法律法规对证券市场集中统一监管B.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则C.是全国证券、期货市场的主管部门D.是国务院直属事业单位
42、确定资产类别收益预期的主要方法有____A:
风险收益法B:
情景综合分析法C:
预期收益最大化法D:
成本收益法
43、如果股票价格波动越大,则投资组令的算术平均收益率与几何平均收益率之间的差异____A:
越大B:
不变C:
越小D:
不能判断
44、下列属于基金市场营销内容的有__。
A.目标市场与投资者的确定B.营销环境的分析C.营销组合的设计D.营销过程的管理
45、假定某基金的总资产为65亿元,总负债为5亿元,基金份额总数为60亿份,那么该基金份额净值为__元。
A.1B.1.05C.1.13D.1.24
46、__是基金评级的基础。
A.建立评级模型B.计算评级数据C.划分评价等级D.划分基金类别
47、____是基金托管人尽责的善后阶段。
A:
签署基金合同阶段B:
基金募集阶段C:
基金运作阶段D:
基金终止阶段
48、基金管理公司投资决策委员会负责决定所管理基金的__等事项。
A.投资原则和目标B.资产配置C.投资计划和策略D.投资权限
49、下列属于基金运作费的有__。
A.信息披露费B.持有人大会费C.分红手续费D.银行汇划手续费
50、指数型基金按完全复制指数与部分复制指数的标准,可分为__。
A.完全型基金B.纯指数型基金C.增强型指数基金D.部分型基金
51、下列股票基金的分析指标中,__是最能全面反映基金经营成果的指标。
A.基金分红B.已实现收益C.期末基金份额净值D.基金净值增长率
52、下列关于货币市场基金的说法,正确的有__。
A.货币市场基金是一种投资工具,具有完全替代银行活期存款的作用B.货币市场基金的分析主要是看收益率和流动性风险的大小C.日每万份基金净收益指标和7日年化收益率指标是反映其收益的短期指标D.货币市场基金收益通常用日每万份基金净收益和最近7日年化收益率来反映
53、基金销售人员在阅读基金招募说明书时应重点关注的披露信息包括__。
A.风险提示B.基金的运作方式C.基金的投资D.招募说明书摘要
54、根据《证券投资基金运作管理办法》,基金管理人应当自收到投资人申购,赎回申请之日起__个工作日内,对该申购、赎回的有效性进行确认。
A.3B.5C.10D.15
55、《证券投资基金法》第四十三条规定,基金管理人应当自收到核准文件之日起____个月内进行基金募集。
超过六个月开始募集,原核准的事项未发生实质性变化的,应当报国务院证券监督管理机构备案;发生实质性变化的,应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。
____A:
3B:
9C:
12D:
6
56、根据《证券投资基金运作管理办法》,开放式基金的基金合同生效后,基金份额持有人数量不满__人或者基金资产净值低于5000万元的,基金管理人应当及时报告中国证监会。
连续__个工作日出现前述情形的,基金管理人应当向中国证监会说明原因和报送解决方案。
A.100;10B.100;20C.200;10D.200;20
57、在二级市场的净值报价上,ETF每__秒提供一个基金净值报价。
A.10B.15C.30D.45
58、对于基金投资者来说,申购者希望以____实际价值的价格进行申购;赎回者希望以____实际价值的价格进行赎回。
A:
低于,高于B:
高于,高于C:
高于,低于D:
低于,低于
59、以投资的标的来划分,QDⅡ基金可分为__。
A.以股票投资为主的基金B.以债券投资为主的基金C.以浮动收益投资为主的基金D.以固定收益投资为主的基金
60、基金管理公司应当建立__的治理结构。
A.组织机构健全B.职责划分清晰C.制衡监督有效D.激励约束合理
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