江苏省证券从业资格考试股票的特征与类型考试题.docx

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江苏省证券从业资格考试股票的特征与类型考试题

2016年江苏省证券从业资格考试：

股票的特征与类型考试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.______是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构，______则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。

__A．基金评级机构律师事务所B．基金投资咨询公司基金评级机构C．基金评级机构基金投资咨询公司D．律师事务所基金评级机构

2.通常情况下，债券的收益率（）。

A．与偿还期成正比，与风险性成反比B．与偿还期成反比，与风险性成反比C．与偿还期成正比，与风险性成正比D．与偿还期成反比，与风险性成正比

3.公司在改组为上市公司时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围。

基本原则是（）。

A．进入股份有限公司的核心资产必须进行评估B．进入股份有限公司的资产都必须进行评估C．进入股份有限公司的无形资产都必须进行评估D．进入股份有限公司的固定资产都必须进行评估

4.定向资产管理合同无效、被撤销、解除或者终止后__日内，证券公司应当代理客户向证券登记结算机构申请注销专用证券账户。

A．3B．5C．10D．15

5.操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益或者转嫁风险，情节严重的，处__年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金。

A．2B．3C．4D．5

6.证券公司自营业务投资运作的最高管理机构是__。

A．董事会B．监事会C．投资决策机构D．自营业务部门

7.买入并持有策略是__的长期再平衡方式，适用于长期计划水平并满足于战略性资产配置的投资者。

A．稳健型B．激进型C．消极型D．积极型

8.VaR方法是__开发的。

A．联合投资管理公司B．JPMorganC．费纳蒂D．米勒

9.关于基金，下列说法正确的是__。

A．国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，风险较高B．货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金C．黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金；收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定D．指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例

10.__是基金市场交易价格的价值基础，基金的市场价格以此为中心上下波动。

A．基金面值B．基金的发行价格C．1.01元D．基金单位的资产净值

11.成长型基金以__为基本目标。

A．稳定的经常性收入B．现金收益C．资本增值D．资金分散投资

12.境内上市公司所属企业申请境外上市，要求上市公司最近一个会计年度合并报表中按权益享有所属企业的净利润和净资产分别不得超过上市公司合并会计报表净利润的______和公司合并报表净资产的______。

（）A．30%；30%B．30%；50%C．50%；30%D．50%；50%

13.禁止以低于股票面值的价格发行股票、股份有限公司不得随意回购已发行的股份等，属于股份有限公司资本应遵行__。

A．资本确定原则B．资本维持原则C．资本不变原则D．资本固定原则

14.如果将留存收益作为公司的筹资，可能会给股东带来的好处是__。

A．缺少了股利分配，则股票在市场上的吸引力不大，股东的控制权不会受到威胁B．股利分配所得缴纳个人所得税，不分配股利而可能的股票升值带来的资本收益缴纳资本利得税，后者相比前者要低C．股东可以要求其股利支付在一定水平之上D．股利支付少，公司今后的筹资成本可能会增加

15.拉斯贝尔加权指数是指__。

A．基期加权股价指数B．计算期加权股价指数C．简单算术股价指数D．几何加权股价指数

16.根据证券投资分析理论，增长型行业的运动状态__。

A．受经济活动总水平的周期变化影响较大B．受经济活动总水平的振幅变化影响较大C．受经济活动总水平的周期变化影响较小D．不受经济活动总水平的振幅变化的影响

17.在存在购买力风险的情况下，下列各项最容易受到损害的是__。

A．浮动利率债券B．优先股C．普通股票D．保值贴补债券

18.代理客户办理专用证券账户，应当由__向证券登记结算机构申请。

A．客户自己B．证券交易所C．证券公司D．代理人

19.向不特定对象公开募集股份，发行价格应（）。

A．不低于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价B．不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价C．不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价D．不高于公告招股意向书前15个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价

20.下列关于自营业务内部控制的说法，错误的是（）。

A．证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制 B．证券公司应定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资产为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试 C．稽核部门应定期对自营业务的合规运作、盈亏、风险监控等情况进行全面稽核 D．证券公司应建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

21.2010年1月22日，__对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。

A．《证券公司监督管理条例》B．《证券公司融资融券业务试点管理办法》C．《融资融券交易风险揭示书》D．《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》

22.长期衡量通常是将考察期设定在__。

A．2年（含）以上B．3年（含）以上C．4年（含）以上D．5年（含）以上

23.我国现行规定的委托期为__。

A．当日有效B．约定日有效C．第二日有效D．一周有效

24.常用的基金净值收益率的几种计算方法不包括__。

A．简单（净值）收益率B．预期收益率C．时间加权收益率D．算术平均收益率

25.拉斯贝尔加权指数是指__。

A．基期加权股价指数B．计算期加权股价指数C．简单算术股价指数D．几何加权股价指数

26.下列有关金融期货的叙述，错误的是__。

A．金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度B．金融期货交易是非标准化交易C．金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易D．在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均需符合监管要求

27.__是对发行人上市公告书信息披露的最低要求。

A．指引的规定B．资产报告书C．发行公告D．招股说明书

28.投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证券营业部，这一过程为__。

A．转托管B．双重托管C．复合托管D．指定托管

29.证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币（）。

A．2000万元B．5000万元C．1亿元D．2亿元

30.当采取网下、网上同时定价发行方式时，__日，刊登网下发行结果公告。

A．T-2B．TC．T+3D．T+4

31.__用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。

A．融资专用资金账户B．信用交易证券交收账户C．客户信用交易担保证券账户D．融券专用证券账户

32.股东在取得固定的股息以后，又从股份有限公司领取的利益。

称之为__。

A．红利B．资本增值收益C．股票股息D．资本利得

33.对企业投资者买卖基金份额获得的差价收入，应征收（）。

A．营业税B．消费税C．企业所得税D．印花税

34.根据外资股发行对象的不同，发行人和承销商往往需要准备不同的招股说明书。

采用私募方式发行外资股的发行人，需要准备（）。

A．招股意向书B．上市公告书C．信息备忘录D．招股说明书摘要

35.从根本上决定股票价格长期变动趋势的是__。

A．财政政策B．景气变动C．货币政策D．心理因素

36.影响风险溢价的因素不包括__。

A．基础利率B．发行人的信用度C．提前赎回条款D．到期期限

37.我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是，向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上。

公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为__以上。

A．5%B．10%C．15%D．20%

38.发行人编制合并财务报表的，应（）。

A．披露合并财务报表B．同时披露合并财务报表和母公司财务报表C．子公司财务报表D．母公司财务报表

39.上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算上海分公司将每天按透支金额的__收取罚金。

A．0.05%B．0.1%C．0.5%D．1%

40.发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为__。

A．盈余公积B．股本账户C．公司资本公积金D．留存收益

41.目前我国期货合约以熔断价格或涨跌板价格申报的，成交撮合实行的原则为__。

A．价格优先和时间优先B．平仓优先和时间优先C．价格优先和平仓优先D．申报优先和价格优先

42.未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处______年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额______的罚金。

__A．10；5%以上10%以下B．3；1%以上50%以下C．5；1%以上5%以下D．5；5%以上10%以下

43.注册资本不低于__亿元人民币是资产支持证券承销机构必须具备的条件之一。

A．1B．2C．3D．4

44.保荐机构与发行人签订保荐协议后应当在__内报相关机构备案。

A．5个工作日B．10个工作日C．5日D．10日

45.下列不是证券投资基金的别称的是__。

A．交易所交易基金B．证券投资信托基金C．单位信托基金D．共同基金

46.按照《标准券折算率管理办法》，标准券折算率计算公式中的波动率，与__有关。

A．上期最高收盘价和上期最低收盘价B．本期最高收盘价和本期最低收盘价C．上期开盘价和上期收盘价D．上期收盘价和本期开盘价

47.关于基金财产保管的基本要求，以下说法不正确的是（）。

A．保证基金资产的安全B．依法处分基金财产C．严守基金商业秘密D．防范和化解经营风险

48.假设某基金2009年5月某估日前一交易日计算的基金资产总额为18000万元，负债总额为3000万元，托管费率为0.2%，则该日应提取的托管费为__元。

A．798B．816C．822D．841

49.公司发行境内上市外资股，应当委托经______认可的______证券经营机构作为主承销商或主承销商之一。

__A．国务院；境内B．中国证监会；境内C．国务院；境外D．中国证监会；境外

50.下列不属于操纵市场行为的是__。

A．向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行交易B．出售或者要约出售其并不持有的证券，扰乱证券市场秩序C．单独或者通过合谋集中资金操纵证券交易价格D．以散布谣言等手段影响证券发行、交易