第十章一般均衡论和福利经济学.docx
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第十章一般均衡论和福利经济学
第十章一般均衡论和福利经济学(社会福利函数删)
重要问题:
(1)研究是否存在一般均衡状态;一般均衡理论
(2)如果存在,是否具有经济效率福利经济学
第一节一般均衡
一、局部均衡和一般均衡略
二、一般均衡的存在性
在一系列假定条件下,一般均衡体系存在着均衡解,而且,这种均衡可以处于稳定状态,并同时满足经济效率的要求。
三、实现一般均衡的“试探过程”
即使理论上证明一般均衡解存在,但是实际中如果初始的价格组合不是一般均衡解,那么他是怎么向一般均衡解调整的?
瓦尔拉斯假定,在市场上存在一位“拍卖人”。
他的任务是寻找并确定能使市场的均衡价格。
寻找方法如下:
(1),他随意报出一组价格,家户和厂商根据该价格给出自己的需求和供给。
如果所有市场供求均一致,则他就将该组价格固定下来,家产和厂商就在此组价格上成交;如果供求不一致,则家户和厂商可以抽回自己的申报,而不必在错误的价格上进行交易。
拍卖者则修正自己的价格,报出另一组价格。
改变价格的具体做法是:
当某个市场的需求大于供给时,就提高该市场的价格,反之,则降低其价格。
如果新报出的价格仍然不是均衡价格,则重复上述过程,直到找到均衡价格为止。
这就是瓦尔拉斯体系中达到均衡的所谓“试探过程”。
第2节经济效率
一、实证经济学和规范经济学
实证经济学研究三个方面的问题:
第一,回答“是什么”的问题;例如,厂商的最优生产规模是什么
第二,回答“为什么”的问题;例如,为什么供给增加价格下降
第三,回答“会如何”的问题。
例如,预测问题,石油价格上涨会怎样
规范经济学回答“应当是什么”的问题。
涉及优劣、好坏的问题,即价值判断的问题。
福利经济学就是一种规范经济学。
具体来说,福利经齐学是在一定的社会价值判断标准条件下,研究整个经济的资源配置与个人福利均关系。
简言之,研究资源的最优配置。
二、判断经济效率的标准
帕累托最优状态标准,简称为帕累托标准,如果至少有一人认为A优于B,而没有人认为A劣于B,则认为从社会的观点看亦有A优于B。
帕累托改进:
如果既定的资源配置状态的改变使得至少有一个人的状况变好,而没有使任何人的状况变坏,则认为这种资源配置状态的变化是“好”的;否则认为是“坏”的。
帕累托最优状态:
所有的帕累托改进均不存在,即在该状态上,任意改变都不可能使至少有一个人的状况变好而又不使任何人的状况变坏。
它又称做经济效率。
满足帕累托最优状态就是具有经济效率的;不满足帕累托最优状态就是缺乏经济效率的
第三节交换的帕累托最优条件
本节开始论述达到帕累托最优状态所必须满足的条件。
这些条件被称为帕累托最优条件。
它包括交换的最优条件、生产的最优条件以及交换和生产的最优条件。
分别在后续的三四五节讨论。
两种产品,两个消费者
分析工具:
Edgeworth(埃奇渥斯)盒状图来研究两种产品在两个消费者之间的分配
水平长度:
第一种产品X的数量
垂直高度:
第二种产品Y的数量
OA为第一个消费者A的原点,OB为第二个消费者B的原点。
盒中的任意一点,如a,则有:
XA+XB=
YA+YB=
(10.1)
即盒中任意一点表示每一个消费者对每一种商品的消费,因此,盒子(包括边界)确定了两种物品在两个消费者之间分配的所有可能情况。
但是,在这些产品分配状态之中,哪一些是帕累托最优状态呢?
为了分析这一点,需要加入消费者偏好的信息,即加入无差异曲线。
(1)OA是消费者A的原点,故A的无差异曲线向右下方倾斜且向OA凸出。
图中ⅠA、ⅡA、ⅢA是消费者A的三条代表性无差异曲线。
且ⅢA>ⅡA>IA。
一般来说,从OA点向右移动,标志着消费者A的效用水平增加。
(2)OB是消费者B的原点,故B的无差异曲线向右下方倾斜且向OB凸出。
图中ⅠB、ⅡB、ⅢB是消费者B的三条代表性无差异曲线。
且ⅢB>ⅡB>ⅠB。
一般说来,从OB点向左移动,标志着消费者B的效用水平增加。
现在任选一点表示初始分配。
如点a。
由于假定效用函数是连续的,故点a必然处于消费者A的某条无差异曲线上,同时也处于消费者B的某条无差异曲线上,这两条无差异曲线或者在a点相交。
容易看出,a点不可能是帕累托最优状态。
因为,通过改变该初始分配状态
(1)例如从a到b,则消费者A的效用水平从无差异曲线ⅡA提高到ⅢA,而消费者B的效用水平并未变化。
因此,在点a仍然存在帕累托改进的余地。
当然,在点a,还存在其他形式的帕累托改进。
(2)例如从a到c,则消费者A的效用水平不变,但消费者B的效用水平却从IB提高到ⅡB。
(3)如果从a到d点,则消费者A和B的效用水平均会提高。
由此得到结论:
在交换的埃奇渥斯盒状图中,
(1)如果它处在消费者A和B的两条无差异曲线的交点上,则它就不是帕累托最优状态。
(2)如果假定初始的产品分配状态处于两条无差异曲线的切点,如点c上,则此时不存在任何帕累托改进的余地。
改变c点状态只有如下三种可能:
①向右上方移到消费者A较高的无差异曲线上,则A的效用水平提高了,但B的效用水平却下降了;
②向左下方移到消费者B的较高的无差异曲线上,则B的效用水平提高了,但A的效用水平却下降了;
③消费者A、B的效用水平都降低。
例如,从c点移到g、f点。
因此,任意一点,如果它处在消费者A和B的两条无差异曲线的切点上,则它就是帕累托最优状态,并称之为交换的帕累托最优状态。
切点是无数多的,所有无差异曲线的切点的轨迹构成曲线VV‘,叫做交换的契约曲线(或效率曲线),它表示两种产品在两个消费者之间的所有最优分配的集合。
在交换的契约曲线VV‘上,我们不能说c比e代表更好的分配。
根据帕累托标准,它们是不可比较的,因为从e到c使一个人的状况变好,却使另一个人的状况变坏。
我们仅能说明的是,任何在曲线VV‘上的点总比曲线外点更好。
如果社会具有明显的关于福利分配的偏好,假设经济处于点e,而社会宁愿以牺牲消费者B的利益使消费者A更好一些,则根据这个分配偏好,社会将使经济沿着曲线VV‘从点e移到点c。
这是从帕累托最优状态集合中,根据社会的分配偏好选择其中的某些状态。
交换的帕累托最优状态是无差异曲线的切点,而切点是无差异曲线的斜率。
无差异曲线的斜率的绝对值又叫做两种商品的边际替代率。
即:
=
(10.2)
第四节生产的帕累托最优条件
两个生产者,两种要素
分析工具:
Edgeworth(埃奇渥斯)盒状图
这里的等产量曲线为后文的生产可能性曲线做了准备
水平长度:
第一种要素L的数量
,
垂直高度:
第二种要素K的数量
。
Oc为第一个生产者C的原点;OD为第二个生产者D的原点。
考虑盒中任意一点如a,则有:
Lc+LD=
Kc+KD=
(10.3)
即盒中任意一点确定了两种要素在两个生产者之间的所有可能的分配情况。
在盒中要素分配状态中,哪一些是帕累托最优状态呢?
为此,在盒中加入每个生产者的生产函数的信息,即其等产量线。
(1)Oc是生产者C的原点,故C的等产量线如Ic、Ⅱc和Ⅲc所示。
其中Ⅲc>Ⅱc>Ic。
一般说来,从Oc点向右移动,标志者生产者C的产量水平增加。
(2)OD是生产者D的原点,故D的等产量线如ⅠD、ⅡD和ⅢD所示。
其中,ⅢD>ⅡD>ⅠD。
一般说来,从OD点向左移动,标志着生产者D的产量水平增加。
现在任选一点如a'。
由于假定生产函数是连续的,故点a'必然处于生产者C和D的等产量线的交点上。
容易看出,a'点不可能是帕累托最优状态。
这是因为,通过改变该初始分配状态,
(1)让a'点变动到b'点,则生产者C的产量水平从等产量线Ⅱc提高到Ⅲc,而生产者D的产量水平并未变化,仍然停留在等产量线ID上。
因此,在点a'上仍然存在帕累托改进的余地。
(2)让a'点变动到c'点,则生产者C的产量未提高,但生产者D的产量却提高了。
(3)让a'点变动到d',则生产者C和D的产量均会提高。
由此得到结论:
任意一点,如果它处在生产者C和D的两条等产量线的交点上,则它就不是帕累托最优状态。
如果假定初始的要素分配状态处于两条等产量曲线的切点,如点c'上,则此时不存在任何帕累托改进的余地。
改变c'点状态只有如下三种可能:
①向右上方移到生产者C较高的等产量曲线上,则C的产量提高了,但D的产量却下降了;
②向左下方移到生产者D的较高的等产量曲线上,则D的产量提高了,但C的产量却下降了;
③生产者C、D的产量都降低。
例如,从c'点移到g'、f'点。
因此,任意一点,如果它处在生产者C和D的两条等产量曲线的切点上,则它就是帕累托最优状态,并称之为交换的帕累托最优状态。
切点是无数多的。
所有等产量线的切点的轨迹构成曲线qq'。
qq'曲线叫做生产的契约曲线(或效率曲线),它表示两种要素在两个生产者之间的所有最优分配(即帕累托最优)状态的集合。
生产的帕累托最优状态是等产量线的切点,即两条等产量线的斜率相等。
等产量线的斜率的绝对值又叫做两种要素的边际技术替代率。
因此,
=
(10.4)
第5节交换和生产的帕累托最优条件
交换和生产的帕累托最优条件并不是前面两节的分析结论的简单并列
一、问题和假定
假定:
1.整个经济之包括两个消费者A和B,它们在两种产品X和Y之间进行选择;
2.只存在生产者C和D,它们在两种要素L和K之间进行选择以生产两种产品X和Y;
3.C生产X,D生产Y;
4.消费者的效用函数即无差异曲线族给定不变。
(即把前面两节的假设的综合)
问题:
研究交换和生产的帕累托最优条件
下面先从生产方面开始讨论,再过渡到消费问题,最后推出交换和生产的帕累托最优条件
二、生产可能性曲线
1.从生产契约曲线到生产可能性曲线
生产契约曲线是所有生产的帕累托最优状态的集合;生产契约曲线还提供了另一信息,曲线上每一点均为两个生产者的等产量线的切点,从而代表了两种产品的产量;这两种产出还是帕累托意义上的最优产出,即此时要增加某一产出的数量,就不得不减少另一种产出的数量。
将生产契约曲线上每一点均通过“变换”到下图,便得到曲线PP'。
曲线PP'通常称作生产可能性曲线(或产品转换曲线)。
生产可能性曲线PP'是最优产出量集合的几何表示
2.生产可能性曲线的特点
(1)它向右下方倾斜;
(2)它向右上方凸出
解释:
(1)一种产品的增加必然使得另外一种商品减少
(2)定义X商品对Y商品的边际转换率MRT,亦即:
换句话说,所谓产品的边际转换率就是生产可能性曲线的斜率的绝对值。
右上方凸出则可以转换为MRT递增,但是为什么MRT递增,下面有两种分析方法,
方法一:
经济分析边际报酬递减
在c''的MRT高于e''的MRT的原因如下:
(1)在c''减少一单位X释放的(L+K)多于e''减少一单位X释放的(L+K)
(2)在c''一单位(L+K)生产的Y多于e''一单位(L+K)生产的Y
因此减少一单位X可以转换更多的Y
方法二:
数序分析边际生产量递减
书上分析
3.生产不可能性区域和生产无效率区域
PP'线上是生产可能性边界
PP'线外是生产不可能性区域
PP'线内是生产无效率区域
4.生产可能性曲线的变动
移动因素:
(1)技术
(2)生产要素数量
三、生产和交换的帕累托最优条件
(1)在生产可能性曲线上任选一点,如B点。
如果从B点出发分别引一条垂直线则得到矩形A
B
。
该矩形的水平长度和垂直高度分别表示两种产出的给定数量
和
。
设点A和B分别为消费者A和B的原点,则该矩形中任意一点也表示既定产出
和
在两个消费者之间的一种分配。
(2)给定生产契约曲线上一点B,即给定一个生产的帕累托最优状态,现在有一条交换的契约曲线,即有无穷多个交换的帕累托最优状态与之对应。
交换的契约曲线上任意一个点C都表示交换在单独来看时已经处于最优状态,但并不表示在与生产联合起来亦达到了最优状态。
下面利用产品的MRT和MRS这两个概念来加以说明。
在上图中,生产可能性曲线上B点的切线S的斜率绝对值是产品X在该点上转换为产品Y的边际转换率MRT,
交换契约曲线上C点是无差异曲线ⅡA和ⅡB的切点。
ⅡA和ⅡB的共同切线T的斜率绝对值是产品X在该点上替代产品Y的边际替代率MRS。
切线S和T可能平行,也可能不平行,即产品的MRT与MRS可能相等,也可能不等。
如果MRT与MRS不相等,则可以证明未达到生产和交换的帕累托最优状态。
我们举例说明如下。
(1)假定MRT=2,MRS=1。
MRT=2意味着生产者通过减少1单位X的生产可以增加2单位的Y。
MRS=1意味着消费者愿意通过减少1单位X的消费来增加1单位Y的消费。
则净赚1单位Y,从而就代表了社会福利的净增加。
这就说明了MRT>MRS,则仍未达到生产和交换的帕累托最优状态。
(2)假定MRT=1,MRS=2。
此时如果生产者减少1单位y的生产,从而少给消费者1单位Y,但却多生产出1单位的X。
从多增加的1单位X中拿出半个单位X给消费者即可维持消费者的满足程度不变,从而多余的半个单位X就代表了社会福利的净增加。
这就说明了MRT 由此即得生产和交换的帕累托最优条件: (10.5) 即与过点B的生产可能性曲线的切线S恰好平行 第六节完全竞争和帕累托最优状态 完全竞争经济的一般均衡状态是否实现了帕累托最优呢? 首先将帕累托最优条件综合表述如下: 1.交换的最优条件 任何两种产品的边际替代率对所有的消费者都相等。 用公式表示即是: (10.2) 式中,X和y为任意两种产品;A和B为任意两个消费者。 2.生产的最优条件 任何两种要素的边际技术替代率对所有生产者都相等。 用公式表示即是: 式中,L和K为任意两种要素;C和D为任意两个生产者。 3.生产和交换的最优条件 任何两种产品的边际替代率等于它们的边际转换率。 用公式表示即是: 式中,X和Y为任意两种产品。 当上述三个边际条件均得到满足时,称整个经济达到了帕累托最优状态。 现在考虑在完全竞争经济中,帕累托最优状态是如何实现的。 我们知道,完全竞争经济在一些假定条件下存在着一般均衡状态,即存在一组价格 ,使得所有商品的需求和供给都恰好相等(这里不考虑自由商品)。 式中, 分别表示商品X,Y…的均衡价格; 分别表示要素L,K…的价格。 在完全竞争条件下,每个消费者和每个生产者均是价格的接受者,均衡价格体系 对所有消费者和生产者均是相同的。 (1)来看消费者的情况。 任意一个消费者例如A在完全竞争经济中的效用最大化条件是对该消费者来说,任意两种商品的边际替代率等于这两种商品的价格比率,即: (10.6) 同样地,其他消费者如B在完全竞争条件下的效用最大化条件亦是对B而言,任意两种产品的边际替代率等于这两种产品的价格比率,即: (10.7) 由(10.6)式和(10.7)式即得到: 这就是交换的帕累托最优条件。 因此,在完全竞争经济中,产品的均衡价格实现了交换的帕累托最优状态。 (2)来看生产者的情况。 在完全竞争经济中,任意一个生产者例如C的利润最大化条件之一是对该生产者来说,任意两种要素的边际技术替代率等于这两种要素的价格比率即 (10.8) 同样地,其他生产者如D在完全竞争条件下的利润最大化条件是对D而言,即: (10.9) 由(10.8)式和(10.9)·式即得到: 这就是生产的帕累托最优条件。 因此,在完全竞争经济中,要素的均衡价格实现了生产的帕累托最优状态。 (3)来看生产者和消费者综合在一起的情况。 现在的问题是要说明完全竞争经济如何满足生产和交换的帕累托最优状态,即在完全竞争条件下,产品的边际转换率是如何与边际替代率相等的。 为此,先对产品的边际转换率再作一点解释。 我们知道,X产品对Y产品的边际转换率就是: 它表示增加△X就必须减少△Y,或者,增加△Y就必须减少△X。 因此,△Y可以看成是X的边际成本(机会成本);另一方面,△X也可以看成是Y的边际成本。 如果用MCx和MCy分别代表产品X和Y的边际成本,则X产品对Y产品的边际转换率可以定义为两种产品的边际成本的比率: (10.10) 现在容易说明完全竞争均衡的帕累托最优性质了。 在完全竞争中,生产者利润最大化的条件是产品的价格等于其边际成本,于是有: 即有: (10.11) 再由消费者效用最大化条件: (10.6) 即得: (10.12) 式中,MRSxy表示每一个消费者的共同的边际替代率。 (10.12)式即是生产和交换的帕累托最优条件。 因此,在完全竞争经济中,商品的均衡价格实现了生产和交换的帕累托最优状态。 第7节效率与公平 效率: 资源的更加优化配置 公平: 收入的更加平等 1、效率与公平的矛盾 效率与公平的矛盾表现为以下两个方面 (1)效率的提高并不意味着公平的促进 (2)公平的促进并不意味这效率的提高 1.缺乏公平的效率的提高 右图表示的是两人社会,坐标轴表示他们得到的产量,也就是他们的收入,社会的最大产出是Q,Q在1、2之间分配,分配方案是多种多样的 (1)非常平等的分配,产出在1、2之间平均分配 (2)非常不平等的分配,产出只给1、2中的某一人。 全部可能的分配方案是图中直线QQ。 假定社会的初始状态在A,A点有两个特征: (1)分配不公平: Q1>Q2 (2)没有效率(Q1+Q2) (1)提高效率意味着提高产量,即A向QQ运动 A→B、C每个人的收入都增加帕累托改进 A→D、F一个人收入不变,另外一个人收入增加帕累托改进 A→E、G一个人收入增加,另外一个人收入减少,增加大于减少潜在帕改 (2)上述运动都是提高效率的,但是从公平的角度来说就不一定是提高的 A→B分配公平随效率提高而改善 A→C分配公平随效率提高而不变 A→D、E分配公平随效率提高而恶化 A→F、G分配公平随效率提高而先改善后恶化 2.缺乏效率的公平增进 (1)平等化的直接效率损失 公平是需要政府专门投入,建立一套机制来实现,这些为实现公平而消耗的的资源就是平等化的直接效率损失 (2)平等化的间接效率损失 平等化本身所可能造成的对劳动、储蓄和投资活动的各种“反刺激”效应。 过度的平等化会影响人们劳动、储蓄的积极性 税收、政府转移支付是调节收入分配的两个重要手段。 过高的税收会影响“干不干”还会影响“在哪里干” 二、“效率优先”和“兼顾公平” 如何解决效率与公平之间的矛盾,西方学者并无一致的答案,然后他们大体的思路是“效率优先、兼顾公平” 1.效率优先 效率优先是指在决定收入分配的问题上,首先考虑效率,把效率当做决定收入分配的第一位因素。 经济效率高,得到的收入就高;经济效率低,得到的收入就低。 如何做到效率优先? 就是让市场机制在收入分配领域发生作用,就是让市场的供求关系去决定各种生产要素的价格。 承认一切合理、合法的差别。 现在以劳动市场来说明情况,在劳动市场供求的共同作用下,得到市场的均衡点是(W0,N0),W0是最优效率的,首先,在W0上市场是出清的,即供求是相等的。 其次,在N0时,DN、SN曲线高度相等,都等于W0,DN的高度表示“MR”,SN的高度表示“MC”,即MR=MC 现在如果政府出面干预,如有最低限价W1,则供大于求,就有大量的公开和非自愿失业 如有最高限价W2,则需求大于供给,此时的失业就是“隐蔽”的“自愿的” 2.兼顾公平 效率优先不是不要平等,而是在坚持效率优先的条件下,兼顾公平,为了做到这点,还要做到以下几方面工作: (1)减少和消除不合理的收入 (2)促进机会均等 (3)限制某些行业、某些个人的垄断性收入 (4)实现生存权利和消灭贫穷 三、收入再分配的具体措施 1.税收政策 2.政府支出 3.其他措施: 价格管制和重新分配产权 价格管制有: 关税、最低工资法、农产品价格支持、加速折旧、工资--价格控制 重新分配产权: 污染控制标准、食品卫生标准影响大改变游戏规则
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