第5章第2节报刊引文检索系统.docx

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第5章第2节报刊引文检索系统

第二节报刊引文检索系统

一、引文索引及其功能

报刊引文检索系统在印刷版检索工具阶段称为引文索引。

引文索引（citationindex）是一种通过文献的引证关系检索相关文献的索引。

所谓“引证关系”包括两种形式：

一是引用文献，即一篇文献引用了哪些文献；一是被引文献，即一篇文献被哪些文献所引用。

引文索引揭示了具有相关关系的文献的基本特征，其主要作用在于获得有关文献生产、传播、学术影响的定量化信息。

通过对一系列揭示文献基本特征的量化数据进行统计分析，是分析、研究、评价文献的基本和有效的方法。

通过分析研究文献的引证关系，可以揭示不同文献之间的内在联系。

从形式上看，文献的正文和参考文献之间是一种简单的逻辑关系：

参考和被参考，或引用和被引用。

现代文献分析研究的基本原理告诉我们，在相关文献中，文献偶（一篇文献被两篇文献引用构成一个文献偶）愈多，两篇文献在内容上的关系愈密切；同被引（两篇文献共同被一篇或多篇文献引用）频次愈高，两篇（或多篇）文献的相关性愈强。

文献所列的参考文献，展现的就是文献生产过程中涉及的相关文献的信息。

通过对相关文献信息的统计分析，就可以发现那些超越学科、主题、分类、时空等范围的文献的内在联系。

文献的内在联系，从本质上说体现的是文献所负载着的学科之间的内在联系。

在学科的交叉与渗透日益明显和突出的今天，这种分析对于新兴学科、相关学科、交叉学科的发现以及这些学科文献信息的检索有重要意义。

通过分析研究文献的引证关系，可以为文献的生产力、影响力评价提供量化数据，进而为评价文献的社会影响、学术价值提供重要依据。

20世纪60年代以来，以文献计量为主要方法的全方位、多角度文献研究，成为国际上评价学术成果的学术水平、学术影响的重要方法。

文献计量，就是用统计和数学的方法定量化地分析作为知识载体的文献，其本质的特征在于结果表达的量化。

引文索引就是实现文献计量的主要检索工具。

利用引文索引，可以系统地获得有关文献的多方面的量化指标。

例如：

·关于文献

文献的参考、引用文献的数量和质量，反映了在文献生产过程中占有已有成果的状况，检索已有成果的能力，利用已有成果的质量，以及学术创新的程度。

文献的被引率，是反映文献学术水平与学术影响的重要指标。

文献的自引率，是反映文献的传播范围、文献参与交流程度的重要指标。

文献的学科归属，是反映文献的学科分布的重要指标。

文献的地区、机构分布，是反映地区、机构文献生产能力的重要指标。

文献的语种比率，反映不同民族语言、文化的国际影响。

·关于作者

作者创作文献的数量，是反映作者科学研究能力的重要指标。

作者的国际合作程度，反映学科发展、学术合作与交流的国际化程度及其特点。

第一责任者和其他责任者，一般来说，反映作者在文献创作过程中所做贡献的区别。

按照国际上文献计量的通行惯例，文献的地区、机构归属，就是按文献第一作者所在的地区和机构确定。

作者的国别分布、地区分布、机构分布等，是研究作者的群体特点以及由作者群体所形成的集团性的文献生产能力的重要参考。

·关于文献源

引文索引所选用的索引对象，就是引文索引的文献源，也称来源文献。

按照文献计量的基本原则，引文索引的文献源从总体上说应该是学术水平较高、学术影响较大、能够反映学术发展的最新成果、编辑出版较为规范的文献载体。

国内外重要的引文检索工具，在来源文献的选定上一般都有较为严格的标准、程序和方法。

所以，引文索引的来源文献，从一定程度上说是反映学术、学科发展概貌的文献集合。

引文索引多方面、多角度提供的文献的量化信息，又是评价来源文献学术水平的重要依据。

通常评价来源文献的主要量化指标包括：

总被引次数：

某种期刊历年发表的论文在评价当年被其他期刊和期刊本身引用的总次数。

该指标反映期刊在学术交流中被使用的程度，从一个侧面反映了期刊的学术影响。

影响因子：

期刊近两年发表文献的平均被引率。

即某种期刊前两年发表的论文在评价当年每篇论文被引用的平均次数。

一般来说，影响因子越大，期刊的学术影响越大，学术水平越高。

即年指标：

某种期刊在评价当年发表论文的数量，以及每篇论文被引用的平均次数。

即年指标体现期刊的即时反映速率。

被引用半衰期：

某种期刊的论文在某年被引用的全部次数中，较新的一半论文发表的时间跨度。

这是一个衡量期刊老化速度的指标，体现期刊在学术领域的经典程度。

一般来说，被引半衰期长的期刊，表明其学术影响也相对较长。

自引/总引比：

某种期刊全部被引次数中该期刊本身自我引用次数所占的比例。

该指标反映期刊在学术交流中的传播范围和程度。

国际引用/总引比：

某种期刊全部被引次数中被国外期刊引用次数所占的比例。

该指标反映期刊的国际化程度。

出版时滞：

从期刊编辑部收到论文稿件到论文出版之间的时间差。

该指标反映期刊信息交流的速度。

此外，像期刊刊载论文的地区分布、作者分布、研究方向分布、项目成果论文刊发率等，也都是评价文献源时常用的指标。

·关于投入产出效益分析

获得经费资助的项目所产生的文献的数量和质量评价。

一般来说，研究项目所形成的论文论著有相对较高的学术质量，所以，项目成果刊发率，成为评价文献源的指标之一。

与自发性研究相比，项目研究的成本投入是明确的，追踪项目所形成的研究文献，就可以从数量上评价科研活动的投入产出效益；对项目成果的水平、影响进行量化分析，又可以从质量上评价科研活动的投入产出效益。

总之，利用引文索引对相关文献进行检索，可以多角度、多侧面地获得有关文献的量化指标，这是对文献进行定量分析的基础。

当然，也不能把有关文献的量化指标作为分析评价文献的唯一依据。

引文检索系统来源文献的选定是否科学、合理，直接影响着检索的量化指标；引用文献的真实性和规范性，如是否存在“伪引”、恶意“自引”或不实署名现象，直接影响着文献被引率的数量和质量。

这些都需要在文献资源的定量化分析研究中加以注意。

二、代表性报刊引文检索系统

一般认为，最早的引文索引可以追溯到1873年美国出版的《谢泼德引文》，这是一部供律师查阅法律判例的检索工具书。

20世纪50年代以后，计算机运用于文献检索以及文献计量学的兴起，推动引文索引迅速发展。

60年代初以来，美国费城科学信息研究所（ISI）相继研制开发了计算机辅助编制的《科学引文索引》（SCI）、《社会科学引文索引》（SSCI）、《艺术与人文科学引文索引》（A&HCI），并建立了引文索引数据库，开创了以文献计量为主的全方位、多角度文献定量研究与评价方向。

目前，SCI、SSCI、A&HCI、美国《工程索引》（EI）、《科技会议录索引》（ISTP）、《社会与人文科学会议录索引》（ISSHP）等国际上著名的检索系统，已经成为评价学术成果水平和影响的权威性检索工具。

在我国，20世纪90年代中期，中国科学院文献情报中心研制出版了《中国科学引文索引》（CSCD），90年代末，南京大学研制开发了《中文社会科学引文索引》（CSSCI），我国的引文检索系统在逐渐走向丰富与完善。

目前，国内人文社会科学领域最有代表性的引文检索系统是南京大学研制开发的中文社会科学引文索引（ChineseSocialSciencesCitationIndex，简称CSSCI）。

该系统是教育部重大人文社科项目的成果，1998年开始研制。

到2004年初，可检索年份包括1998年～2002年。

载体形式为网络版和光盘版。

《中文社会科学引文索引》的主要功能是来源文献检索和被引文献检索。

所谓来源文献，即《中文社会科学引文索引》所选用、作为检索对象的刊物。

它从全国3500种左右中文人文科学、社会科学学术期刊中精选学术水平较高、参考文献等引文比较规范的学术期刊，已经积累的来源文献约7万篇。

其遴选来源文献的主要原则是：

·刊物应能反映当前我国社会科学界各个学科中最新研究成果，且学术水平较高、影响较大、编辑出版较为规范的学术刊物；

·刊物必须是正式公开出版发行，且具有ISSN或CN号；

·刊物所刊载的学术文章应多数列有参考文献；

·凡属索引、文摘等二次文献类的刊物不予收入；

·译丛和以发表译文为主的刊物，暂不收入；

·通俗刊物，以发表文艺作品为主的各体文艺刊物，暂不收入。

目前，《中文社会科学引文索引》确定来源文献的遴选程序与方法是：

·来源期刊总数在500种左右；

·各学科的刊物原则上按各学科正式出版发行刊物的15-18%选取；

·刊物的选取主要依据影响因子（权重95%），其次照顾到了一级学科的完整性、学科的规模、地区因素、人力资源（权重共约5%）等因素。

·重要数据计算方法：

A学科的期刊学科系数=A学科选刊范围数÷各学科选刊范围总数

A学科的人力资源系数=A学科的人员数÷各学科的人员总数

A学科应选刊期数=CSSCI应选期刊总数×（A学科的期刊学科系数×95%+A学科的人力资源系数×5%）

所谓来源文献检索，就是对《中文社会科学引文索引》所选用的来源刊物刊载的文章的基本信息（如作者、篇名、发表年份等）以及文章的引用文献信息的检索。

来源文献检索主要反映作者的文献生产能力；文献的主题、学科、体裁、地区、年份、发表刊物分布；文献生产过程中对相关文献的利用状况。

来源文献检索的检索途径有：

论文作者、篇名词、作者机构、作者地区、期刊名称、机构名称、年代、关键词、文献分类号、学科类别、学位类别、文献类型、基金项目等10余项。

图5.2.1是来源文献检索界面。

可以看到，不同的检索条件之间可以进行逻辑组配；有的项目可以通过选择菜单列表限定检索范围；检索年份也可以进行限定。

来源文献检索的结果，首先显示满足检索条件的论文列表，提供作者、篇名、出处等基本信息。

如果需要了解某一具体论文的详细信息和参考文献的引用情况，通过“选定”或链接等操作实现。

图5.2.2是一个检索“北京大学的苏力在2000年发表的属于法学范畴的论文”的示例。

平时常见的个人、机构、刊物发表论文数量排序，以及论文的学科、地区、时间分布描述等，就是通过来源文献检索获得数据而形成的。

所谓被引文献检索，是对某一文献被该索引选用的来源刊物刊载的论文所引用情况的检索。

被引文献检索主要反映文献的影响力和渗透力，因此，按规范，检索某一文献的被引情况，原则上要排除自引。

该系统的被引文献检索的检索途径包括：

被引文献作者、被引文献篇名、被引文献期刊、被引文献年代、被引文献类型等。

和来源文献检索一样，被引文献检索也可以进行不同检索条件的逻辑组配，可以对检索年代进行限定。

图5.2.3是检索“苏力所著的《法治及其本土资源》一书的被引情况”的示例。

检索结果首先显示的是满足检索条件的被引文献列表，提供被引文献的作者、篇名、出版信息、被引总次数等基本信息。

通过“选定”或链接等操作，可以进一步查看文献被引用的详细信息，包括引用该文献的来源文献的作者、篇名、刊载期刊、卷期和页次。

平时常见的各种各样的作者论文被引次数排序、期刊发表论文被引次数排序、分学科论文被引次数排序等，就是通过被引文献检索获得数据而形成的。

从上面的例子可以看到，引文索引的来源文献检索，主要反映的是源文献引用其他文献的情况；被引文献检索，主要反映的是其他文献被源文献引用的情况。

由此获得的数据，是对文献进行量化分析的基础数据。

中国科学引文数据库（ChineseScienceCitationDatabase，简称CSCD）是目前国内最具代表性的自然科学方面的引文检索数据库。

该数据库由中国科学院文献情报中心研制开发。

数据库涉及的学科范围覆盖了自然科学和工程技术各学科领域，包括数学、物理、化学、天文学、地学、生物学、农林科学、医药卫生、工程技术、环境科学和管理科学等，遴选的入库中英文科技期刊总数达1000多种（英文期刊40种），已经积累了从1989年到目前的论文记录近100万条，引文记录近400万条。

数据库的结构体系分为“核心库”和“扩展库”两部分。

核心库收录的是经过严格评选、在各学科领域中具有权威性和代表性的核心期刊，总数670种；扩展库收录的是经过较大范围遴选、在我国各学科领域较为优秀的期刊，总数378种。

这一结构体系参照了美国的《科学引文索引》（SCI），因此，中国科学引文数据库有“中国的SCI”之称。

目前，中国科学引文数据库的网络版与中国科学学科文献库、中国科学文献目次库集成为“中国科学文献数据库服务系统”提供统一服务，因此，进入统一的检索平台后，首先需要选择数据库，进而再选择是“来源文献检索”，还是“引文检索”。

不论是来源文献检索还是被引文献检索，都有基本检索和高级检索之分。

所谓基本检索，是以单一字段词检索或以三个以内的字段词进行逻辑组配检索。

图5.2.4是在基本检索界面中检索属于北京大学的作者1985—2004年间发表在核心刊物上的题名中包含“基因组”一词的论文。

检索结果反映的是这些论文引用文献的情况、被引情况和数据库中收录的相关文献的情况。

所谓高级检索，是数据库系统提供的10个检索字段的任意组配检索。

高级检索的检索表达式可以直接输入，更方便的是利用的是利用组合输入框添加。

如图5.2.5，检索的是题名中包含“信息”、关键词包含“信息管理”、作者不属于“北京大学”、来源文献不是“北京大学学报”、发表时间在1989—2003年间的文献的被引用情况。

先在界面下部的组合输入框中设置好检索条件，然后添加到检索式输入框进行检索。

中国科学引文数据库有多样化的链接功能。

如来源刊物链接、作者姓名连接、关键词链接、引证文献链接、与其他数据库的链接等等，大大拓展了了解相关文献的渠道。

这是该数据库在功能上的一大特点。

中国科技信息研究所万方数据公司研制开发的万方数据资源系统·数字化期刊子系统包括了目前国内另外一种较有代表性的引文检索系统。

万方数据资源系统·数字化期刊子系统的引文检索界面一个多条件逻辑组配检索界面。

在检索条件的菜单列表中，论文题名、论文作者、论文刊名、论文年份4项属于来源文献字段；“被引论文”是对被引文献记录的全文检索；“全文”则是来源文献和被引文献记录的综合性全文检索。

如图5.2.6，就是“被引文献”检索词“信息资源管理”和“全文”检索词“图书馆”二者以逻辑“与”进行组配检索的结果。

对检索结果的表达，该系统是以源文献为单位的“逐条分列式”，即一个引用信息显示为一个条目，但由任意一条显示信息都可以链接到该论文的全部基本信息和引用文献列表。

简单地说，就是“先分列，后总列”。

如图5.2.7是检索2003年以来发表在《北京大学学报》上、题名中包含“非典”一词的论文。

以《非典检验传染病防治法》一文为例，因为该文有3个引证，故分3条分列，但点击任何一条，都可以链接到该文的全部记录信息和引用文献列表。