质量环境体系程序文件doc 54页.docx

质量环境体系程序文件doc 54页.docx

《质量环境体系程序文件doc 54页.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《质量环境体系程序文件doc 54页.docx（70页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

质量环境体系程序文件doc54页

安徽

程序文件汇编

依据ISO9001：

2015、ISO14001:

2015标准编制

编制：

审核：

批准：

文件状态：

序号

发放对象

分发编号

1

总经理

01

2

副总/管代

02

3

行政人事部

03

4

市场营销部

04

5

质保部

05

6

生产部

06

7

财务财务供应部

07

发布日期：

实施日期：

安徽

文件名称

修改记录

版本/修改

B/0

页数

1/1

序号

章节号

版本号

修订概要

修改者/日期

批准/日期

程序文件目录

序号

文件名称

文件编号

备注

01

文件控制程序

HC-CX-001

02

记录控制程序

HC-CX-002

03

沟通控制程序

HC-CX-003

04

管理评审控制程序

HC-CX-004

05

人力资源控制程序

HC-CX-005

06

内部审核控制程序

HC-CX-006

07

改进控制程序

HC-CX-007

08

基础设施控制程序

HC-CX-008

09

与顾客有关的过程控制程序

HC-CX-009

10

外部提供过程和服务控制程序

HC-CX-010

11

生产和服务控制程序

HC-CX-011

12

监视和测量设备控制程序

HC-CX-012

13

产品的监视和测量管理程序

HC-CX-013

14

环境监视与测量控制程序

HC-CX-014

15

环境因素识别与评价程序

HC-CX-015

16

合规性义务控制程序

HC-CX-016

17

环境运行控制程序

HC-CX-017

18

应急准备与响应控制程序

HC-CX-018

19

合规性评价控制程序

HC-CX-019

20

不符合纠正、预防措施控制程序

HC-CX-020

21

风险和机遇控制程序

HC-CX-021

22

相关方需求和期望控制程序

HC-CX-022

23

变更管理控制程序

HC-CX-023

24

知识管理控制程序

HC-CX-024

安徽份

文件名称

程序文件

文件编号

HC-CX-001

版本/修改

B/0

标题：

文件控制程序

页数

1/3

1.目的

对质量及环境管理体系文件的制订、审批、登记、分发、保管、修改、换版、作废进行控制，确保使用有效版本的文件。

2.范围

适用于本公司质量及环境管理体系文件包括管手册、程序文件及其支持性文件、外来文件的标识、控制和管理。

3.职责

各职能部门负责本部门相应职能范围内的文件和资料的编制、修订、报批。

行政人事部文控负责对批准发布的文件进行统一发放、管理。

4.工作程序

分类和编号

文件分成四个层次

1）质量环境管理手册（包括质量环境管理方针、质量环境管理目标、指标）；

2）程序文件；

3）作业指导书（工艺规程、检验规范、操作规范、管理制度、适用的外来文件、行业标准及顾客提供的图样等）；

4）记录（按《记录控制程序》运行）；

HC安徽份

，由01起始；

；修改次数采用0、1、2、3…的方式；

a）管理手册

HCSC2017×/×

版本/修订

表示年份

表示质量环境管理手册

表示公司代号

b）程序文件

HCCX××××/×

版本/修改

表示流水号

表示程序文件

表示公司代号

安徽份

文件名称

程序文件

文件编号

HC-CX-001

版本/修改

B/0

标题：

文件控制程序

页数

2/3

c）三级文件

HCWI××××/×

表示版本/修订

表示流水号

表示作业指导书

表示公司代号

d）记录

JLHC×××××

序号

表示标准条款号

表示公司代号

表示记录

文件的编制、审核、批准

阶层别

文件

文件内容

编制

审核

批准

1

一阶

管理手册

行政人事部

管理者代表

总经理

2

二阶

程序文件

各部主管

管理者代表

总经理

3

三阶

规范、制度及技术文件

部门内承办人

各部主管

管理者代表

4

四阶

表单

部门内承办人

各部主管

N/A

文件的发放

，受控文件应在封面上盖红色“受控文件”印章，受控文件登记于《受控文件清单》中同时注上发放编号。

，现场使用受控的复印件。

，经管理者代表批准后，由行政人事部文控统一登记、发放。

，由行政人事部文控填写《文件修改、作废、发文申请表》经管理者代表批准后，加盖“非受控文件”章发放。

，使用人交回破损文件，补发新的文件，新文件的发放编号仍沿用原文件的发放编号。

，任何人不得对受控文件擅自复印。

文件使用人将文件丢失时，使用人应到文管处办理补发手续，填写《文件修改、作废、发文申请表》并作出丢失文件的说明，由原发放范围批准人批准。

文管在补发文件时应给予新的补发标识，必要时将丢失文件的情况通知各部门声明作废，防止误用。

文件的更改

，应填写《文件修改、作废、发文申请表》说明更改原因，按原审批程序更改。

如原审批人不在职或审批部门撤并或职能调整时，需指定他人或部门审批时，该审批人或部门应获得审批所需的有关背景资料。

，确保使用场所的文件的有效性。

，由文管统一

安徽份

文件名称

程序文件

文件编号

HC-CX-001

版本/修改

B/0

标题：

文件控制程序

页数

3/3

销毁。

作废文件的原件在加盖“作废保留”章后由文管保存（质量及环境管理方针、质量及环境管理目标、管理手册、程序文件作废保留3年，第三层次文件作废保留3年）。

超过保存期限的作废文件，销毁前应填写《文件修改、作废、发文申请表》，经总经理批准后统一销毁。

文件的换版和作废

当文件经过多次更改（修订号到9时）或文件需要进行大幅度修改应进行换版。

外来文件的管理

对于策划和运作质量及环境管理体系所必须的外来文件（包括法律法规、客户提供技术图纸、标准规范、国家行业标准及与外界签订之各种协议等）由管理者代表组织评审其适用性，评审符合后由行政人事部文控登记于《外来文件清单》内，并编写《文件修改、作废、发文申请表》，经管理者代表批准后，盖上蓝色“外来文件”章后发放，编号及版本为外来文件本身的编号和版本。

本程序所产生的记录按《记录控制程序》执行。

5.相关文件：

《记录控制程序》

6.相关记录

《文件修改、作废、发文申请表》

《文件发放回收记录》

《外来文件清单》

《受控文件清单》

安徽份

文件名称

程序文件

文件编号

HC-CX-002

版本/修改

B/0

标题：

记录控制程序

页数

1/2

1.目的

对记录进行控制和管理，为保证产品质量及环境符合规定要求、体系有效运行、产品相关活动或服务的可追溯性及采取纠正预防和改进措施提供依据。

2.适用范围

适用于管理体系运行记录及管理活动记录的控制和管理。

3.职责

行政人事部负责编写《记录清单》，备案各类记录样本并对记录控制和管理;

各部门负责对本部门的记录进行整理、归档。

4.工作程序

记录的范围

包括质量及环境管理活动有关的记录，详见《记录清单》。

记录的形式及要求

；也可以是拷贝、磁带、软盘或胶片。

记录的样式及内容要求在相应的体系文件中规定。

填写要求：

填写及时，内容正确完整，字迹应清晰，能准确识别，签全名；不得随意更改、涂抹，如发现数据填写错误，要用划线的方式进行更正并签名、注上日期。

记录的收集、标识和归档。

，保持顺序号或日期、页码的连续便于查阅。

对于体系文件规定的记录，其归档方式应便于存取检索，一般以活页夹来保存。

如部门有多种记录，要对存放记录的活页夹进行编号，每一活页夹内附有所存放记录的清单，一般情况下各部门对记录每月整理一次，装订成集，在封面或活页夹侧面注明部门、记录名称及月份；每年进行一次总的归档，在封面或活页夹侧面注明部门、记录名称及年份。

记录的保存和销毁

，填写记录名称、编码（包括版本）、保存期、等内容并汇集备案记录的样本。

，对于保存期超过一年的记录经行政人事部同意后可集中保存于行政人事部的档案柜内，但需标识清楚所属的部门，记录的名称和年份。

，便于检索并注意做好防火、防虫蛀、防潮等工作；对于保存在磁带、软盘中的记录还要做好防压、防磁、防晒等并及时备份，防止贮存的内容丢失。

记录不得随意销毁，过期的记录须经所在部门主管核实后方能处置。

记录的查阅、借阅

经记录保存部门负责人同意，相关部门可在记录保存处查阅所需记录，如需借阅，需经双方负责人同意，进行登记，限期归还。

如合同中有要求，经保存部门负责人核实后，记录可提供给顾客或其代表查阅。

记录样式的批准、更改及发放

记录样式及其《文件修改、作废、发文申请表》由与该记录相关的文件批准人批准，记录样式的批准采取签名的方式；改版后的记录样式因附有经批准的《文件修改、作废、发文申请表》，背面可不再签名。

各部门将更改后的记录样式及批准后的《文件修改、作废、发文申请表》交至行政人事部，由行政人事部对《记录清单》进行相应的修改及时发放最新的汇总表。

外来记录的控制

外来的记录（如供应商提供的产品检验报告、材质证明、环境安全监测报告等）由使用部门保存，如果没有特别规定保存期为3年。

安徽份

文件名称

程序文件

文件编号

HC-CX-002

版本/修改

B/0

标题：

记录控制程序

页数

2/2

5相关记录

《记录清单》

《文件修改、作废、发文申请表》

安徽份

文件名称

程序文件

文件编号

HC-CX-003

版本/修改

B/0

标题：

沟通控制程序

页数

1/2

1.目的

为了及时、准确地收集，传递及反馈有关信息，做好信息的管理，特制定本程序。

2.适用范围

适用于公司内部信息的传递和处理以及与外部相关方的信息交流。

3.职责

行政人事部、生产部、市场营销部、财务财务供应部等负责对相关方信息的收集；

各部门负责工作范围内信息的传递和交流；

行政人事部负责统筹公司对内、对外相关信息的传递与处理；建立《信息告知登记表》、《相关方告知书》，保存和管理相关的信息。

行政人事部负责紧急（环境）信息的处理。

4工作程序

信息的分类

a）地方监测站、环保局、安监局、质量技术监督局、认证机构等监测或检查的结果及反馈的信息；

b）政策法规标准类信息如环境安全法律法规、条例、产品标准等；

c）相关方反馈的信息及其投诉等，相关方指顾客、技术合同方、供应商、废物收购方、运输公司等；

d）其他外部信息，如各部门直接从外部获取的有关环境、安全、质量技术、环境管理等方面的信息。

内部信息

a）正常信息，如质量环境健康安全方针、目标指标，检验监测记录，内部审核与管理评审报告以及体系正常运行时的其他记录等；

b）（潜在）不符合信息，如体系内部审核的不合格报告，纠正和预防措施处理单等；

c）紧急信息，如出现火灾，洪涝灾害等情况下的环境信息与记录；

d）其他内部信息（如员工的建议等）

信息的收集与处理

信息可采用书面资料、记录、讨论交流、电子媒体、声像设备、通讯等方式予以传递。

行政人事部负责地方监测机构、环保局、安检局、质量技术监督局、认证机构等监测，检查结果及反馈信息的收集由行政人事部传递到公司相关部门，当监测检查结果出现不符合情况时，按照《改进控制程序》的要求进行处理。

政策法规、标准类的资料信息由行政人事部、品保部等各相关部门负责收集、更新、整理交行政人事部保存，详见《合规性义务控制程序》。

，对其环境施加影响，详见《对相关方环境施加影响管理程序》；对来自上述相关方投诉的处理详见《改进控制程序》，当对方有要求时，应给予一周内解决或答复；上述相关方反馈的其他信息，可由行政人事部以《信息联络处理单》的形式传递给相关部门及时组织处理。

各部门直接从外部获取的其他类信息，如质量环境健康安全技术，质量环境健康安全管理信息等在一周内以《信息联络处理单》反馈到行政人事部，由其负责分类、整理、根据需要传递到相关部门。

内部信息的收集与处理

；各部门依据相关文件的规定直接收集传递日常正常信息；行政人事部按照相应程序文件的规定传递方针、目标和指标、管理方案、内部审核结果、更新法律法规等信息。

安徽份

文件名称

程序文件

文件编号

HC-CX-003

版本/修改

B/0

标题：

沟通控制程序

页数

2/2

紧急（环境）信息由发现部门迅速传递给行政人事部组织处理，可采用口头电话等方式，参见《应急准备与响应控制程序》。

其他内部信息，提供者可以《信息联络处理单》反馈给行政人事部进行处理。

信息库的建立和应用

行政人事部负责建立公司的信息库，不断汇集各方面反馈回来的信息，按照信息载体的不同（如书面资料、磁碟、光碟、音像制品等），提供相应适宜环境分别存放，统一保存，并进行整理分类，制成索引，确保已获取信息完整性和可用性。

，提供各部门所需信息的拷贝，各部门也可以根据索引进行调阅，行政人事部组织各部门对上述各类信息进行归纳、分析、寻找体系持续改进的机会。

对体系运行过程中各类记录的控制详见《记录控制程序》。

各部门对接收、传递的信息予以记录。

5.相关文件

《文件控制程序》

《改进控制程序》

《记录控制程序》

《合规性义务控制程序》

《应急准备与响应控制程序》

6.相关记录

信息联络处理单

相关方告知书

相关方告知登记表

安徽份

文件名称

程序文件

文件编号

HC-CX-004

版本/修改

B/0

标题：

管理评审控制程序

页数

1/2

1.目的

对公司质量及环境管理体系进行评审，确保体系持续的适宜性、充分性和有效性。

2.适用范围

适用于本公司质量、环境管理体系的评审工作，包括方针和目标（指标）的评审。

3.职责

总经理负责主持管理评审活动。

管理者代表负责向总经理报告质量及环境管理体系运行情况，提出改进的建议，编写相应的评审报告。

行政人事部负责《管理评审计划》的编制和组织工作，收集并提供管理评审所需的资料，并负责纠正预防和改进措施实施后的跟踪和验证工作。

各相关部门负责准备并提供与本部门工作有关的评审所需的材料，并负责评审中提出的纠正预防和改进措施的实施工作。

4.工作程序

管理评审的计划

年度《管理评审计划》

，管理评审每年进行一次，（时间间隔不超过12个月）年度评审与第三方审核前的评审可结合进行。

，经管理者代表审核后，提交总经理批准。

年度管理评审计划的内容应包括：

a）评审目的；

b）评审依据；

c）评审范围及评审重点；

d）参加评审部门（人员）；

e）评审内容；

f）评审时间安排。

适时《管理评审计划》

，由总经理提出，适时制定计划，适时进行相应的管理评审：

a）当公司的组织结构、产品结构、资源发生重大改变与调整时；

b）当公司发生重大环境安全事件或相关方连续投诉时；

c）当法律、法规、标准及其他要求发生变更时；

d）质量审核中发现严重不合格时；

e）市场需求发生重大变化时；

f）当总经理认为有必要时，如认证前的管理评审。

，经管理者代表审核后，提交总经理批准。

适时管理评审计划的内容参照年度管理评审计划，但评审内容一般针对

管理评审的内容

管理评审一般包括以下内容：

a）审核结果（包括内审和外审）；

b）方针、目标（指标、方案）及其实施情况；

c）重大事故的处理；

d）相关方关注的问题及反馈的重要信息（包括满意度和有益的建议等）；

e）相关方环境安全投诉的处理；

f）纠正预防和改进措施实施情况；

g）过程、产品、环境、安全、质量符合性；h）管理体系各项活动，配备的资源是否适宜；

i）以往管理评审的跟踪措施；

安徽份

文件名称

程序文件

文件编号

HC-CX-004

版本/修改

B/0

标题：

管理评审控制程序

页数

2/2

j）对体系的持续适宜性、充分性和有效性的评价及改进建议。

管理评审的准备

，将总经理批准后的评审计划分别发至各个部门，由部门负责人准备并提供与本部门工作有关的评审所需的资料。

，并根据收集的资料制定评审的具体内容。

经管理者代表批准后，将评审会议的时间、地点、参加人员、评审内容以《管理评审计划》的形式发给参加评审的人员。

评审

，各部门负责人和有关人员参加。

；是否需要进行产品、过程审核等与评审内容相关的要求）。

管理评审报告

，编写《管理评审报告》经管理者代表审核后，提交总经理批准并发至相应部门。

评审报告的内容包括：

a）评审目的；

b）评审日期；

c）参加评审人员；

d）评审的内容及结论；

e）采取的纠正预防和改进措施。

纠正预防和改进措施的实施和验证。

，定出责任部门，由责任部门填写纠正或预防措施并实施，需采取改进措施时，由行政人事部提交相应的改进计划，经管理者代表审核，总经理批准后发给相关部门予以执行。

评审记录

管理评审的相关记录由行政人事部负责保存。

5.相关文件

《改进控制程序》。

6.相关记录

《管理评审计划》

《管理评审报告》

《纠正和预防措施处理单》

安徽份

文件名称

程序文件

文件编号

HC-CX-005

版本/修改

B/0

标题：

人力资源控制程序

页数

1/2

1.目的

通过对各级人员进行系统或专业培训，提高人员素质，以保证从事影响产品要求符合性的人员的要求，提高员工质量环境健康安全意识，为实现本公司的质量环境健康安全目标作贡献。

2.适用范围

适用于公司所有与质量体系、环境体系有关的工作人员的培训。

3.职责

行政人事部：

负责收集、整理各部门人员《岗位任职要求》、《年度培训计划》的制定、监督、实施，新进人员基础教育，并对培训结果进行有效性评估。

各部门：

负责制定本部门岗位职责和任职要求，提供本部门培训资料或要求，对本部门员工的专业技能培训，并对其培训结果作有效性评估。

行政人事部：

协助新进人员了解品质管制概念与品质技术之训练。

生产部：

协助新进直接人员了解生产流程、工作方法及制造从业人员的专业技术之训练。

管理代表：

负责审核培训计划；

总经理负责批准培训计划，并确保提供足够的培训资源。

4.作业内容：

人力资源配置：

，明确该岗位人员学历、经验技能、培训以及工作经历等具体要求。

，交管理者代表审核，总经理批准后作为人员选择、安排和考评的依据，考评80分为合格。

，应上报部门主管，说明人员数量、配置岗位、学历、经验、专业培训等要求，由总经理批准后交行政人事部办理人员招聘事宜。

培训需求和计划：

，以《培训申请表》形式体现，行政人事部结合公司人力资源实际状况编制出下年度的《年度培训计划》，报管理者代表审核，总经理审批后列册管理。

，由需求部门填写《培训申请表》报总经理批准后，由行政人事部组织培训。

，并判断需求单位，进行信息传递，各单位如要参加培训，则依

.培训要求

通过教育培训，使员工意识到顾客满意是企业的最终目标，意识到每一个岗位的工作对于实现品质环境安全目标的重要性，意识到应积极寻求工作品质的改进，为公司持续发展作出贡献。

a.上岗基础教育：

员工入厂后，由行政人事部组织进行公司概况、厂纪厂规、品质意识、质量环境管理方针（目标）、品质环境管理基础知识、安全意识、产品基础知识和ISO9001:

2015、ISO14001:

2015基础知识培训。

b.岗位技能培训：

为提高产品品质及工作品质所必须具备的专业技术知识、操作知识、相关作业文件以及异常时的处理措施等技能。

主要由单位主管组织进行培训经考评合格后方可正式上岗。

a.品质人员培训要求：

①上岗前必须经过检验基础知识（检验方法、异常处理）、统计技术（抽样方案），品质基础知识等；

②由行政人事部主管进行培训后进行能力鉴定，合格者上岗。

安徽份

文件名称

程序文件

文件编号

HC-CX-005

版本/修改

B/0

标题：

人力资源控制程序

页数

2/2

b.内审员培训要求：

内审员资格要求参见《内部审核控制程序》中要求。

c.特殊工作岗位人员培训要求：

①特殊工序、关键工序、重要环境因素、重大危险源管理人员需经培训后由各部主管进行资格鉴定后才能上岗。

②驾驶员、电工、量具仪校人员等需取得相应外训资格证书后上岗。

③技术人员需进行专业知识培训，认可合格后方可上岗。

a.异动人员必须接受异动后岗位的专业技术知识、操作知识、相关作业文件的教育训练。

b.教育训练效果由单位主管进行考评合格后可正式上岗。

，经鉴定合格后方可上机作业。

；管理层人员和特殊岗位人员依据需要以外训的方式实施。

培训实施

，提前通知讲师及各单位参加人员并准备上部场地及相关教具，各部门在培训计划的实施过程中，行政人事部负责对培训的出席情况、培训时间、授部品质、考试纪律等进行监督，记录于《培训记录》，发现影响培训品质的不利因素应及时协调解决。

培训记录

，行政人事部负责对培训资料的汇总，整理和登记，填写《培训记录》，并做好归档工作。

，行政人事部应追踪培训人员的培训成绩，将相关证书资料复印件以及心得报告进行归档。

相关文件：

《内部审核控制程序》

质量记录：

《培训申请表》

《年度培训计划表》

《培训记录》

安徽份

文件名称

程序文件

文件编号

HC-CX-006

版本/修改

B/0

标题：

内部审核控制程序

页数

1/2

1.目的

验证公司内部质量及环境管理活动是否符合要求，为保证质量及环境管理体系有效运行及不断得到完善提供依据。

2.适用范围

适用于公司内部质量及环境管理体系运行情况的审核。

3.职责

行政人事部制定《年度内审计划》。

管理者代表选定审核组长及审核员并批准内部体系审核计划。

审核组负责制定并执行审核实施计划，提交审核报告，跟踪验证不合格纠正措施的实施。

受审核部门配合内部体系审核，并对审核中发现的问题及时进行整改。

4.工作程序

审核计划

，于每年1月份报管理者代表审批