证券从业人员年检操作程序.docx
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证券从业人员年检操作程序
证券从业人员年检操作程序
附件1
证券从业人员年检操作程序
中国证券业协会将通过互联网在“执业证书管理系统”中进行2007年度证券从业人员年检。
该系统由个人、机构、协会三级子系统组成。
年检程序主要分为机构和个人填表,机构完成自查和内部审核、年检信息公示、年检结果公告和确认等几个环节。
有关具体操作程序如下:
一、机构和个人填表,完成自查和内部审核(截止日9月30日)
首先,机构应对从业人员执业注册情况进行自查,并在执业证书管理系统中如实填报《机构信息备案表》(附表1),同时,根据执业证书管理系统提示,通知本年度年检范围内的从业人员填报《执业证书年检申请表》(附表2)。
个人完成填报后,机构对个人填报内容应认真审核,确保其真实、完整,并核实从业人员后续职业培训和执业行为是否符合年检的相关要求。
机构的内部审核程序完毕,即可通过执业证书管理系统加以汇总统计,制成《符合年检要求从业人员名单》和《不符合年检要求从业人员名单》(两表格式见附表3)。
二、机构内部公示年检结果
机构应将《机构信息备案表》、《符合年检要求从业人员名单》和《不符合年检要求从业人员名单》在本公司的办公系统中进行公示,公示期为10个工作日。
内部公示期间,机构应对收到的投诉和异议及时予以调查核实,并修正汇总信息。
内部公示期结束后,机构通过执业证书管理系统将《机构信息备案表》、《符合年检要求从业人员名单》、《不符合年检要求从业人员名单》提交至协会。
机构应敦促不符合年检要求的人员暂停执业,如从业人员因后续职业培训学时数不足不能通过年检,机构应要求其尽快补足培训学时,然后再参加年检。
三、通过协会网站进行外部公示(截止日10月31日)
协会将各机构提交的《符合年检要求从业人员名单》通过协会网站向社会公众公示,公示期为20个工作日。
外部公示期间,公众可就公示内容向协会和所涉机构提出投诉和异议,协会及所涉机构应及时予以调查核实并修正有关公示信息。
外部公示期结束,各机构应向协会提交有关执行《办法》和《细则》的自查情况书面报告,附上《机构信息备案表》、《符合年检要求从业人员名单》和《不符合年检要求从业人员名单》,公司负责人和资格管理员均应在书面文件上签字确认并加盖公司公章。
与此同时,各机构应敦促不符合年检要求的人员在20个工作日内整改完毕,整改期结束,对仍不符合年检要求的,协会将其列入年检未通过人员名单予以公告。
年检公示信息接受社会公众监督。
所涉机构有关部门有义务受理实名投诉,匿名投诉将不能予以受理。
对调查属实的投诉,机构应及时处理并告知协会,以便修正年检公示信息。
如机构不予受理有关投诉,投诉人可向协会直接投诉。
四、协会公告年检结果及年检结果的确认
协会网站设置年检公告栏目,对年检结果予以披露,同时更新注册证券从业人员的有关信息。
根据年检公告,年检通过的人员应尽快持本人执业证书前往本人选定的地方协会确认年检结果并加盖“2007年证券从业人员年检专用章”,其执业证书有效期相应延长至2009年12月。
经盖章确认后,年检结果方能在执业证书管理系统中生效,未及时盖章确认年检结果的人员视同未参加年检。
年检未通过和未按要求参加年检的从业人员,协会将按照有关规定注销其执业证书。
五、协会进行现场检查和网上抽查
协会将在年检过程中随机选择若干机构进行现场检查和网上抽查,具体包括检查从业人员的执业注册信息填报情况、机构对从业人员执业证书注册资料的文件存档和管理情况、执业证书年检的执行情况等。
六、各地协会对年检结果进行确认和收费
为便于从业人员就近进行年检结果的确认,个人可在提交年检申请时自行选择确认年检结果的地方协会。
地方协会根据中国证券业协会公布的年检公告,为相关人员确认年检结果并加盖“2007年证券从业人员年检专用章”,同时收取年检费用,费用标准为20元/人,原则上由个人承担。
各地协会在执业证书管理系统中对年检结果确认进行登记。
附表:
1.机构信息备案表
2.执业证书年检申请表
3.符合/不符合年检要求从业人员名单(格式)
附表1
机构信息备案表
(机构填写)
1、基本信息
名称
工商注册全称
系统编码
自动生成
是否中国证券业协会会员
□是□否
会员代码
协会会员代码
网址
公司注册地址
×省×市×区×街(道、路)×号
邮政编码
总部办公地址
×省×市×区×街(道、路)×号
邮政编码
机构类别
(跨类别机构可多选,如取得基金销售业务资格的证券公司应选两项,即在证券公司和基金销售机构均打“√”)
□证券公司
□基金管理公司
□商业银行
□证券投资咨询机构
□证券资信评估机构
□其它
证券业务
许可类别
(许可类别同样可多选)
□经营证券业务许可证
□证券投资咨询业务许可证
□基金管理公司资格证书
□基金托管业务许可批复
□基金销售业务许可批复
员工总数
注册人员总数
(系统自动计算)
2、人员信息
机构应在此报备所有存在劳动、劳务关系的人员数量,包括外聘临时工作人员,此栏目应每月更新。
从事业务分类(与个人填写申请表中的从事业务相同)
注册人员数(系统自动计算)
未注册人员数
已通过考试
尚未通过考试
1、证券经纪
2、证券承销与保荐
3、证券自营
4、证券资产管理
5、财务顾问
6、基金销售
7、基金管理
8、基金托管
9、投资咨询
10、研究开发
11、财务会计
12、证券账户管理
13、法律合规
14、信息技术
15、审计稽核
16、风险管理
17、人力资源管理
18、公司管理
19、行政综合
20、其他
合计
3、资格管理员信息
姓名
性别
身份证号
联系电话
传真
电子信箱
工作部门
职务
办公地址
邮政编码
4、机构授权和承诺书
本机构指定为资格管理员,授权其按照《证券从业人员资格管理实施细则》第十一条的规定,负责本机构从业人员资格管理工作。
本机构承诺,对本机构及所属人员在执业证书管理系统中申报的所有信息的真实、有效性负责。
法人代表(签字):
签字日期:
机构公章
5、附页
请详细描述本表第二项“人员信息”中“其他”类人员的构成情况,
从事业务分类(附业务内容说明)
1、证券经纪
2、证券承销与保荐
3、证券自营
(证券公司自营业务)
4、证券资产管理
(仅指代理客户管理证券资产投资的业务,包括证券公司理财产品的投资管理、基金公司的基金投资、养老金、年金的投资管理等)
5、财务顾问(公司融资、并购业务)
6、基金销售
(有基金销售资格的证券公司和银行的基金销售业务、基金公司中的基金销售业务)
7、基金管理
(基金注册及会计核算,基金账户管理等)
8、基金托管
9、投资咨询
(各类机构中为客户提供投资建议、咨询服务业务)
10、研究开发
(各类机构中的产品开发、行业研究)
11、财务会计
(会计核算和财务管理)
12、证券账户管理
(登记、托管、交易结果的清算等业务)
13、法律合规(公司法律事务、业务合规审查)
14、信息技术(信息技术保障、运行)
15、审计稽核
16、风险管理
17、人力资源管理
(人事管理,人员业务培训)
18、公司管理
(《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》和《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》适用人员)
19、行政综合
20、其他
1、基本信息
名称
工商注册全称
系统编码
自动生成
是否中国证券业协会会员
□是□否
会员代码
协会会员代码
网址
公司注册地址
×省×市×区×街(道、路)×号
邮政编码
总部办公地址
×省×市×区×街(道、路)×号
邮政编码
机构类别
(跨类别机构可多选,如取得基金销售业务资格的证券公司应选两项,即在证券公司和基金销售机构均打“√”)
□证券公司
□基金管理公司
□商业银行
□证券投资咨询机构
□证券资信评估机构
□其它
证券业务
许可类别
(许可类别同样可多选)
□经营证券业务许可证
□证券投资咨询业务许可证
□基金管理公司资格证书
□基金托管业务许可批复
□基金销售业务许可批复
员工总数
注册人员总数
(系统自动计算)
2、人员信息
附表2
执业证书年检申请表
(个人填写)
1.年检申请人基本信息
姓名
自动生成
性别
自动生成
系统编码
自动生成
执业证书
编号
自动生成
身份证号码
自动生成
申请人首次申请时,国籍为中国,则要求挑选身份证号码
护照编号(适用于境外人士)
自动生成
非中国国籍要求填写护照编号
执业岗位
□一般证券业务□证券投资咨询业务
从事业务
(选择)
见本表所附选择项及其说明
所在地区协会
就近选择
办公电话
区号+本地号码
移动电话
证监会批准的资格
□有□无
□证券公司经理层高级管理人员
□证券公司董、监事类人员(含董事长类、独立董事类)
□基金业高级管理人员
□证券公司分支机构负责人
□证券发行保荐代表人
□基金经理
2.教育经历
请按由近及远的时间顺序填写本年检期间的教育、培训经历(凡不适用的选项,可不填写),并提供学历、学位、培训证书等证明材料的复印件,由所在机构保存备查。
起止日期
学校/培训机构
专业/培训项目名称
学历
学历证明编号
学位
学位证书编号
3.工作经历
请填写最近的工作经历。
(工作部门未发生变化的,此项可不填写。
)
起止日期
工作单位
工作部门
职务/岗位
是否
兼职
是否与证券
业务相关
证明人
□是
□否
□是
□否
4.本年检期内的后续职业培训完成情况
申请人后续职业培训学时在规定的年检期间应达到20学时。
请填写以下内容:
后续职业培训
□完成□未完成
5.奖励信息(有关复印件应由所在机构妥善保存)
奖项名称
获奖原因
获奖时间
授奖机构名称
6.本年检期限内需要披露的合规信息(有关复印件应由所在机构妥善保存)
6.01民事处罚信息披露
处罚决定
处罚原因
处罚日期
作出处罚的机构名称
6.02行政处罚信息披露
处罚决定
处罚原因
处罚日期
作出处罚的机构名称
6.03自律机构处分信息披露
处分决定
处分原因
处分日期
作出处分的机构名称
6.04从业机构处分信息披露(包括所有曾工作过的机构作出的正式处分)
处分决定
处分原因
处分日期
作出处分的机构名称
6.05客户投诉信息披露(填写有正式处理结果的客户投诉信息)
处理结果
投诉原因
投诉日期
投诉时从业机构
投诉处理机构
7.承诺
请仔细阅读以下内容,申请人及所在机构资格管理员均需签名
- 配套讲稿:
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