我国碳排放交易体系构建方案的探究 精品.docx
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摘要
在当今国际中,随着人类文明不断地前行,各国工业不断地进步,能耗已经成为一个重中之重的问题,而大量燃烧化石燃料产生的温室气体也使近几年的全球气温不断升高,这就使得“低碳经济”这一词走向世界。
随着联合国气候变化大会召开,如何实现低碳这一问题一次次的摆上了会议桌,碳排放权交易孕育而生。
中国作为一个能耗大国,不管从环保意义还是长远发展来看都应走低碳道路,而西方强国多年的发展经验告诉我们要走低碳就应建立完善的碳交易市场。
本文通过对碳交易市场的发展特别是《京都议定书》下温室气体排放交易体系的分析及对国内交易市场的分析进行比较,提出了一个以建立核心减排区进行重点减排操作,发展预备减排区进行观察最后结合全国共通的减排活动,让我国的减排效果得到很大发挥。
关键词:
减排碳交易体系排污权碳排放
ABSTRACT
Intoday'sinternationalhumancivilizationforward,industrialcountriescontinuetoprogress,theenergyconsumptionhasbecomeatoppriorityissue,alotofgreenhousegasesfromburningfossilfuelsinrecentyears,globaltemperaturescontinuetoincreased,whichmakesthewordtotheworldoflow-carboneconomy".WiththeUnitedNationsClimateChangeConference,howtoachievelow-carbonthistimeputontheconferencetable,thecarbonemissionstradingbred.Chinaasacountrywithalargeenergyconsumption,environmentalsignificanceorlong-termdevelopmentshouldtakethelowcarbonroad,theWesternpowers,manyyearsofdevelopmentexperiencetellsustogolow-carbonshouldbeestablishedtoimprovethecarbontradingmarket.
Inthispaper,thedevelopmentofcarbontradingmarketinparticulartheKyotoProtocolgreenhousegasemissionstradingsystemanalysisandanalysisonthedomesticmarket,areductionoperationtofocusontheestablishmentofcorereductionarea,thedevelopmentofpreparatoryReducetheemissionregiontoobserveFinally,thecommonemissionreductionactivities,China'semissionreductioneffecthasbeengreattoplay..
Keywords:
reduceemission,carbontradingsystem,emissionrights,carbonemission
毕业设计(论文)原创性声明和使用授权说明
原创性声明
本人郑重承诺:
所呈交的毕业设计(论文),是我个人在指导教师的指导下进行的研究工作及取得的成果。
尽我所知,除文中特别加以标注和致谢的地方外,不包含其他人或组织已经发表或公布过的研究成果,也不包含我为获得及其它教育机构的学位或学历而使用过的材料。
对本研究提供过帮助和做出过贡献的个人或集体,均已在文中作了明确的说明并表示了谢意。
作者签名:
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指导教师签名:
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使用授权说明
本人完全了解XX大学关于收集、保存、使用毕业设计(论文)的规定,即:
按照学校要求提交毕业设计(论文)的印刷本和电子版本;学校有权保存毕业设计(论文)的印刷本和电子版,并提供目录检索与阅览服务;学校可以采用影印、缩印、数字化或其它复制手段保存论文;在不以赢利为目的前提下,学校可以公布论文的部分或全部内容。
作者签名:
日 期:
目录
摘要I
ABSTRACTII
1引言1
1.1研究背景与意义1
1.1.1研究对象1
1.1.2研究的背景1
1.2研究的目的与意义2
1.3研究的内容2
1.4研究方法2
1.5论文结构思路3
2碳排放交易4
2.1基本概念4
2.1.1排污权4
2.1.2排污权交易4
2.1.3碳排放4
2.1.4碳交易4
2.2碳排放交易5
2.2.1对交易成本的研究5
2.2.2对碳排放分配的理论研究6
2.2.3排放权交易体系6
2.2.4碳排放交易流程7
2.3国家政策支持7
3《京都议定书》下的国际温室气体排放交易体系8
3.1《京都议定书》概要8
3.2《京都议定书》的目标和分配8
3.2.1目标与涉及领域8
3.2.2《京都议定书》中国际温室气体分配制度9
3.2.3交易制度9
3.3《京都议定书》的借鉴意义10
4国内碳排放权交易情况11
4.1什么是清洁发展机制CDM11
4.2我国实施清洁发展机制所面临的基本形式11
4.3清洁发展机制在我国的研究发展11
4.3.1中国碳交易呈现如下特征:
12
4.3.2中国CDM交易的特点与效应12
4.3.3中国碳交易市场相关政策13
4.4中国碳交易市场存在的问题及其原因14
5探讨优化我国碳排放交易体系16
5.1中国碳排放权交易建议16
5.2中国碳排放交易体系的架构16
5.2.1核心减排区16
5.2.2预备减排区18
5.2.3共同的减排责任18
致谢20
参考文献21
1引言
1.1研究背景与意义
1.1.1研究对象
本论文研究对象主要为中国碳排放交易体系,还包括《京都议定书》下国际温室气体排放交易体系。
1.1.2研究的背景
自从2009年联合国气候变化大会在哥本哈根召开以后,“低碳”这一新词汇词被广泛的使用和无限的放大,几乎是妇孺皆知的地步。
伴随着低碳这一词语的普及,世界对低碳的重视也在与日俱增。
从我国宏观的工业产业发展看近年来,我国的工业化城市化进程一日千里,能源消费过于依赖煤炭,同时由于节能降耗的技术不够发达,短时间内无法实现能源利用的更新换代,所以能源消耗量急剧上升的事实还将长期存在。
纵观国外因素,欧美国家产业不断的升级换代,大量高污染、低附加值的产业被他们转移到了发展中国家。
还有另一重大原因是中国是一个以出口为主的出口导向型国家,同时中国坐拥大量的劳动力,具备较低的制造成本,出口很大程度上为中国解决了就业问题,这些让中国成为了“世界的工厂”,同时西方的碳排放也就转移到了中国。
从国民个体影响来看,有钱人的奢侈消费观,家用汽车的普及,这些现状都是短期内无法改变的。
据美国能源部研究报告称,2007年中国二氧化碳总排放量为61.46亿吨,08年为65.33亿吨;而美国2007年二氧化碳总排放量为62亿吨,08年仅为58亿吨,通过数据可以看出,2008年中国成为世界第一二氧化碳排放大国,占世界排放份额由2005-2007年的17-19%,上升到目前的21.5%,另一数据显示全球新增的二氧化碳等温室气体排放量,中国就已经占有40%;如果按照之前的发展模式继续下去,那么到2030年中国温室气体排放将接近世界总量的30%。
从人均排放量看,2008年,德国人均二氧化碳排放为10.0吨,日本为9.53吨,美国为19.18吨,世界人均排放量为4.54吨,中国的人均排放量超过了世界平均水平为4.912吨,而另一方面,印度人均二氧化碳排放仅为1.311吨,巴西人均为2.18吨。
如此巨大的排放绝对量,对国际环境的影响可以说不可小觑,因此也形成了巨大的国际压力。
尽管,我们一直强调在国际减排行动中发达国家应承担更多的责任,同时在国际谈判中协调77国集团的力量,争取发展中国家的权利。
但是,当哥本哈根会议结束后,发展中国家也出现了内部分歧。
与此同时巴西宣布在2020年比“正常商业模式”减排40%。
与会期间,尽管我国也宣布了相比2005年,2020年人均GDP碳排放降低40-45个百分点的承诺,然而,发达国家还是提出了“到2050年比1990减排80%”的方案,希望争得中国更大的让步。
从某种层面来说,随着中国经济实力的不断增强,这种国际压力也在不断增强。
中国作为一个能耗大国,作为目前碳排放量的第一大国,坚持在走节能减排的道路。
中国所走道路并不是单纯的低碳经济道路,而是历经从减碳再到低碳,符合中国国情的低碳经济道路。
中国金融业也进行了许多有益探索,初步形成了碳金融这一体系。
本文正是从分析国内外碳交易体系的发展现状,指出了中国碳交易发展存在的问题,了解我国建立完善碳交易体系的必要性,同时分析我国建立碳交易体系的约束性条件。
比较已有的碳排放交易体系,最后提出有利意见优化我国碳交易结构。
1.2研究的目的与意义
明确我国碳排放交易体系的结构,从而确定碳排放交易体系的合理范围。
同时,通过对世界主要温室气体排放交易体系进行分析比较,了解我国建立碳金融体系的必要性,明晰调整碳排放交易体系结构的正确思路和有效手段,使碳排放交易体系结构调整到一个更合理、更有效的水平,实现碳金融的稳定发展,为我国经济的健康发展以及世界的环保事业做出一份贡献。
1.3研究的内容
要想提出适合中国的碳排放交易体系,在现阶段我国碳排放交易体系发展起步较晚的背景下,就需要多了解《京都议定书》下国际温室气体排放交易体系以及学习国外碳排放交易体系已经发展很成熟的模式。
本论文在此基础上安排各个部分的研究内容。
首先是引言部分,简单介绍论文的研究背景、研究目的与意义、研究内容、研究方法;之后会对碳排放、排污权、排污权交易等做出定义,并通过对碳交易市场的发展和国家的政策支持的介绍来说明构建碳排放交易体系的重要性及社会意义;接着将重点介绍《京都议定书》下国际温室气体排放交易体系并吸收借鉴到我国碳排放交易中;接下来分析国内碳排放交易体系存在的问题;最后通过前面的分析,提出优化我国碳排放交易体系的几点建议。
1.4研究方法
本文的通过比较两部分内容:
第一部分是比较研究国际碳排放交易体系既《京都议定书》国际温室气体排放的交易机制。
第二部分研究我国碳交易体系发展概况及存在问题,突破中国以往排污权实践中出现的效率不高的问题。
采用的逻辑推演的方法,主要依据机制设计理论、博弈论和产业经济组织和区域经济理论,分析中国碳排放权交易体系的设计思想。
并用比较的方法,介绍《京都议定书》的机制,对该系统进行具体的实证分析。
1.5论文结构思路
2碳排放交易
2.1基本概念
2.1.1排污权
碳排放的概念源自排污权交易。
排污权又称排放权,是排放污染物的权利。
它是指排放者在环境保护监督管理部门分配的额度内,并在确保该权利的行使不损害其他公众环境权益的前提下,依法享有的向环境排放污染物的权利。
1968年,美国经济学家戴尔斯首先提出排污权概念,其内涵是政府作为社会的代表及环境资源的拥有者,把排放一定污染物的权利向股票一样出卖给出价最高的竞买者。
污染者可以从政府手中购买这种权利,也可以向拥有污染权的污染者购买,污染者相互之间可以出售或者转让污染权。
2.1.2排污权交易
排污权交易是在一个有额外排污削减份额的公司和需要从其他公司获得排污削减份额以降低其污染控制成本的公司之间的自愿交易。
它以一定地区在一定期限内污染物总量的控制为前提和目标,充分有效使用当地的环境容量资源,以经济政策和市场调节手段鼓励企业通过技术进步减少污染,进而进行企业间的排污权买卖行为,最大限度减少治理污染的成本,提高治理污染效率的一种控制污染的环境保护手段。
排污权交易同传统的管理政策相比,能够更多、更快地实现污染物排放的削减。
科斯定理的产权理论是排污权交易产生的萌芽。
而具体机制则是达拉斯(1968),他希望设置一个可以出售水体“污染权”的机构,设置在加拿大。
而后蒙哥马利(1972),则证明这一体系——排放权交易系统,为排放权最终配置提供了一个效率和公平的政策工具,这一系统在市场均衡中以最小成本,达到控制整个区域的目标。
2.1.3碳排放
碳排放是关于温室气体排放的一个总称或简称。
温室气体中最主要的气体是二氧化碳,因此用碳(Carbon)一词作为代表。
虽然并不准确,但作为让民众最快了解的方法就是简单地将“碳排放”理解为“二氧化碳排放”。
2.1.4碳交易
碳交易是为促进全球温室气体减排,减少全球二氧化碳排放所采用的市场机制。
《京都议定书》把市场机制作为解决二氧化碳为代表的温室气体减排问题的新路径,即把二氧化碳排放权作为一种商品,从而形成了二氧化碳排放权的交易,简称碳交易。
2.2碳排放交易
哈恩和诺尔(1990)认为,在设计排放权交易体系时必须注意以下几点:
数量不应轻意改变并要有限制,既排放权的数量应该是符合客观确定好的,在不影响大前提下不应该随意改变,同时也不能虚增,毕竟这是为了促进碳经济发展,要有一定的限制作用;许可交易尽可能的点对点的同时交易成本应该很低;许可证持有者的权力不会发生变动,保证持有者每项权力都能得到落实;政府在一个计划周期内应很少没收排放许可;贸易的阻碍应该是最小限度的;排污许可应该有一定的期限范围;政府应建立可行的法律法规进行规范。
史蒂文斯(1995)认为一个周密的排放权制度应该有八个要素:
(1)总量控制目标;
(2)排污许可;(3)分配机制(4)市场定义;(5)市场运作;(6)监督和实施;(7)分配和政治性问题;(8)与现行法律和制度的整合。
在凯瑟琳和飞利浦对已开展的排放权交易计划和体系进行总结的论文中,指出许可证配置,有参加者、空间的覆盖,时间的柔性(指的是银行和借出),交易的组织、监测、强制实施,服从,协调和辅助性机制等因素。
2.2.1对交易成本的研究
有交易就肯定有成本,排放权交易也不例外,大体上包括:
(1)搜索和资料成本;
(2)谈判成本;
(3)批准成本;
(4)监听和厉行成本;
(5)其他成本.;
交易成本在排放权交易体系中是很重要的,他存在于任何一个交易中还直接影响着交易的效率,严重时还会阻碍这一环境工具的有效运行;从一些失败的设计例子中我们不难发现,交易失败的原因在于交易成本过高,其中如果边际成本不为零,则成本价格会一直升高,这样就会促使一个新的成本效率均衡点达成,但这小旅店的成本是很高的;如果交易成本增加,会使得交易中需求的降低,从而使得排污权的成交量与市场交易都会降低。
最后就高成本对交易产生了抑制作用,不利于碳交易的发展(史蒂文斯,1995)。
泰坦伯格等人(1999)早期的研究也表明,交易成本对排放权交易的成功有着直接的影响,而且其影响很重大。
泰坦伯格指出要想使排放权交易计划实施得以成功,那么低交易成本是必须的,在总的交易成本中履约成本高低是起到决定性作用的。
泰坦伯格还认为在众多交易系统中,信用交易系统交易成本较高,他认为比限排交易成本高20个百分点,所以最后导致信用交易系统不成功案例要高过限排交易系统。
卡森(1998)细致地分析了洛杉矶排放交易体系(RECLAIM),他觉得以电子的布告栏方式(需求者或供给者通过张贴布告栏的方式寻找交易对象,而交易则是在最后双方在谈判桌上完成)的方式效率非常低(43-66%)。
如果采取双边的拍卖的方法,交易效率较高(90-93%),但交易成本也较高。
最后来区分国际和国内的排放物交易的方案,很明显如果是国际之间的交易会招致更多交易成本和不确定性,超过一个国家计划。
2.2.2对碳排放分配的理论研究
分配形式理论上有三种方式:
(1)拍卖
(2)以产量为基础的分配
(3)标准外生,对公司指派。
拍卖:
古尔德(1999)富尔敦、梅特卡夫,(2001)认为拍卖具有
(1)提高政府收入,以备有更充裕的资金用于环境保护
(2)激励企业创新,提高能源效率;(3)减少新税收;(4)公平。
一般均衡模型给我们证实了拍卖许可证可将收入用于消减税收扭曲,成本效益是祖父制的2倍。
古尔德(1995),哈恩.诺尔(1983)则认为零收入拍卖具有的优点是:
(a)公开的价格表明最后的结果;(b)拍卖结果是帕累托效率的;(c)财富再分配过程缓和,政策上可行度高;(d)均衡价格体现许可对持有人的价值。
最常见的外生标准是祖父制(grandfathering)。
经研究发现,祖父制存在着一定的缺陷(祖父制与拍卖相比):
(a)对环境的改革公司缺乏鼓励。
这是因为只要环境的改革就会减少许可证的价值。
(b)祖父制可能存在进入行业门槛较高,老公司会免费获得新进公司的许可证,而新公司要获得许可证就必须向老公司购买。
更进一步说,如果现有市场有缺陷或者老公司在资本市场上占垄断地位,那么老公司则会运用他们的垄断实力将潜在进入者赶出这个行业。
(c)在体系刚起步运行阶段,如果排放源企业知道现有排放量比较大的话就可以获得较大的排污许可证,那么源排污企业就会增大现有排污量,以获得较大排污权这一利益,所以祖父制可能增加污染排放。
不过这一问题也可以通过一些措施得以很好的解决,如改变排放量基础,不以现有而是以最初排放量为基础,或者更远一些,在排污许可前。
现已在进行很多排放权交易的实践都已经采用基点制或祖父制(酸雨,洛杉矶排放交易体系,智利、英国、BP),同时为新进入市场的企业也做了酌情考虑:
拍卖(如酸雨计划)。
这是因为大多数的公司选择祖父制都是由于政治影响力的制约,致使他们做出这样的选择。
2.2.3排放权交易体系
索恩本和罗森茨韦克在2002年分析了12个现有的排污权计划,但他们没有作任何特征方面的比较,本次分析的主要目的是对发展中的温室气体排放交易问题进行预期分析。
凯瑟琳和飞利浦通过其他国家的实践及相关经济文献,对欧洲碳排放体系提出了较全面的建议,回顾了十个已存在或政治程序领先的排污权计划,五个CO2丹麦、英国、挪威和BP、Shell,两个NOX美国和荷兰一个SO2,美国酸雨计划,以及智利的粉尘颗粒物质计划,和同时控制SO2和NOX的洛杉矶排放交易体系。
他们对交易机构、部门和空间的覆盖、检测和强制执行、许可的分配等的组织进行了总结。
关于覆盖问题,哈恩认为:
(1)排放损害不依赖排放的位置点;
(2)排放权的交易要尽可能覆盖多数的排放源,降低管理成本和监督成本。
这有2个理由:
1.各公司减排成本有差异,才能激励各公司减排使参与者受益。
2.降低市场的力量,自我调节方面,这样可以杜绝产生垄断行为。
在行业选择上,政府开始都不愿意普遍撒网,涉及到很多行业,这样可以减少反对意见。
以丹麦为例,在丹麦政府只选择一个行业进行减排,他们力求达到简单化。
又如美国的酸雨计划,美国政府制定第一阶段任务只囊括了一些大的排放高的排放源;从第二阶段才包括了尽可能多的排放源机关。
申请并取得储备中心出具的购买通知书
2.2.4碳排放交易流程
交易所
申请并取得储备中心出具的购买通知书
取得交易所出具的受理通知并签订入世协议
向交易所交纳保证金
卖方
买方
双方签订合同结算交易价
交易所想申请者发出买卖用商位号和密码并要求申请方到交易所培训
交易所注册交易日进行
2.3国家政策支持
七省市碳交易试点全面启动:
去年10月底,国家发改委发布《关于开展碳排放权交易试点工作的通知》,正式确定上述七省市全国首批实施碳排放交易试点。
根据《通知》要求,试点地区要安排试点工作专项资金,抓紧组织编制碳排放权交易试点实施方案。
3《京都议定书》下的国际温室气体排放交易体系
3.1《京都议定书》概要
气候变暖已经成为威胁人类生活的一大问题,1997年12月,在日本京都召开的《联合国气候变化框架公约》缔约方第三次会议通过了旨在限制发达国家温室气体排放量以抑制全球变暖的《京都议定书》。
《京都议定书》规定,到2010年,所有发达国家二氧化碳等6种温室气体的排放量,要比1990年减少5.2%。
具体说,各发达国家从2008年到2012年必须完成的削减目标是:
与1990年相比,欧盟削减8%、美国削减7%、日本削减6%、加拿大削减6%、东欧各国削减5%至8%。
新西兰、俄罗斯和乌克兰可将排放量稳定在1990年水平上。
议定书同时允许爱尔兰、澳大利亚和挪威的排放量比1990年分别增加10%、8%和1%。
《京都议定书》要想成为国际公约,具有法律性质,就必须要投票表决通过才行,投票规定为首先要是55个国家以上,同时这55个国家必须满足其排放总量占世界总量的55%以上。
中国于1998年5月签署并于2002年8月核准了该议定书。
欧盟及其成员国于2002年5月31日正式批准了《京都议定书》。
2004年11月5日,俄罗斯总统普京在《京都议定书》上签字,使其正式成为俄罗斯的法律文本。
截至2005年8月13日,全球已有142个国家和地区签署该议定书,其中包括30个工业化国家,批准国家的人口数量占全世界总人口的80%。
虽然《京都议定书》97年就已签约使其有效,但它的生效日期却是2005年2月16日。
作为人类第一部限制温室气体排放的法律,它的出现体现了人类对温室气体造成危害的重视程度。
为了更好的抑制各国温室气体排放,完成自己定下的目标,议定书列出了4种减排方式:
(1)两个发达国家之间可以进行排放额度买卖的“排放权交易”,即难以完成削减任务的国家,可以花钱从超额完成任务的国家买进超出的额度。
(2)以“净排放量”计算温室气体排放量,即从本国的总排放量中要减去植被光合作用所吸收的CO2量。
(3)可以采用绿色开发机制,促使发达国家和发展中国家共同减排温室气体。
(4)可以采用“集团方式”,即欧盟内部的许多国家可视为一个整体,采取有的国家削减、有的国家增加的方法,在总体上完成减排任务。
总之《议定书》的目的很明确,就是要减少碳排放量,不管是在单个国家还是合作组织下,只要碳排放减少了就属于公约的合理约束范围内。
3.2《京都议定书》的目标和分配
3.2.1目标与涉及领域
目标:
附件一所列缔约方应个别地或共同地确保其在议定书所规定的六种温室气体的人为二氧化碳当量排放总量不超过按照附件B中所载其量化的限制和减少排放的承诺和根据本条的规定所计算的其分配数量,以使其在2008年至2012年承诺期内这些气体的全部排放量从1990年水平至少减少5%。
从上述规定可以看出议定书采取的上限型交易机制。
联合国规定预期削减的六种温室气体:
二氧化碳(CO2)、氢氟碳化物(HFCs)、氢氟碳化物(HFCs)、甲烷(CH4)、全氟化碳(PFCs)、氧化亚氮(N2O)、六氟化硫(SF6)。
涉及领域:
通过上述预期削减的温室气体类型可以看出其涉及领域是十分广泛的。
包括能源、工业、农业、废物处理(陆地固体废物处置)。
3.2.2《京都议定书》中国际温室气体分配制度
分配制度在每一次的洽谈中都是核心重点,因为这关系到各国的核心利益。
漫长的发展过程中历经各种会议,从柏林大会到《
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