内部审核检查表.docx

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内部审核检查表

湖南军信环保集团有限公司

长沙市城市固体废弃物处理场

2016年内部审核检查表

序

审核内容

条款

符合状态

管理层

1

是否建立质量环境安全方针，方针是否体现遵守法律法规、全员参与、持续改进等

5.3-QEHS

符合

承诺

2

针对标准要求文件化且关系到公司运营的重要过程，是否组织制订可测量的目标指

5.4-QEHS

符合

标，测量的方法是否明确，并定期组织评审和分析改善

3

组织架构是否完善，管理职责是否明确

5.5-QEHS

符合

4

是否任命管理层一员为管理者代表，并赋予其组织协调、纠正改进等的职责和权力，

5.1/6.1-Q

符合

且提供体系运行所必需的人力、物力和财力

5

是否定期实施管理评审，输入项是否充分是否符合体系要求，输出项是否制定改善

5.6/8.1/8.5

符合

计划并按期改善

-QEHS

6

是否按期纠正和改进法律法规变更、相关方合理抱怨或投诉、事故调查、管理评审、

5.2/8.3/8.5

符合

认证审核、政府审核等发现的不符合项

-QEHS

7

是否确定和管理所需的专项技能、技术和财力资源

6.5-Q

符合

8

是否及时有效的向管理部门传达体系要求，是否收集了解员工对体系运行的意见和

5.5.3-QEHS

符合

建议，并采纳和实施合理意见，实现全员参与

办公室

1

饭堂是否明确食品卫生管理制度和职责

7.5.1.2-H

符合

2

饭堂生熟食是否分开、配料是否密封盖严、菜品用具是否注意防虫、是否定期清洁

7.5.1.2-H

符合

和检查

3

饭堂和宿舍的电器设备等公共设施是否定期检查、故障是否及时处理

6.3-S

符合

4

劳动防护用品的配备是否合理，采购时是否检查劳动防护用品的适应性和有效性

7.4-HS

符合

5

绿化养护人员所用药剂是否进行危害识别，是否按要求储存，使用时是否进行劳动

7.5.1.2-H

符合

防护，是否定期职业体检

8.2.5-H

6

车辆驾驶员是否有驾驶证，驾驶员和车辆是否定期年检

8.2.5-S

符合

7

灭火器、消防栓、照明灯等消防设施是否定期点检

7.5.1.2-S

符合

审核记录

见手册

见手册

见手册和打卡处公告栏

/

管理评审计划、报告

/

/

/

食品卫生管理制度、《岗位职务说明书》

/

《水电设施设备维修申报单》

劳保用品计划申请表

杀虫双等使用说明书

污水转运专用车，机动车行驶证

消防设施配置表

表样编号：

JXHB-JL-JS-15第1页，共7页版本：

A/0

湖南军信环保集团有限公司

长沙市城市固体废弃物处理场

2016年内部审核检查表

序

审核内容

条款

符合状态

审核记录

8

场内治安是否定期巡查，异常事件是否有紧急应对措施，

保安是否了解。

是否制订

符合

/

火灾紧急应对措施并定期演练

7.5.2.2-S

9

是否制订火灾紧急应对措施并定期演练

7.5.2.2-S

符合

10

外来文件是否进行内部交流和传达

4.2.3-QEHS

符合

内部程序、作业指引、工作标准等是否进行评审、是否及时分发给需求部门。

是否

11

确保现场所用版本为最新版本、回收文件是否销毁。

受控原件是否妥善保管、旧版

4.2.3-QEHS

符合

本受控原件是否作废保管

12

现场所用记录格式是否受控、旧版本记录格式的使用和作废是否进行控制。

运行记

4.2.4-QEHS

符合

录填写是否规范、是否定期储存和销毁

13

是否对新入职员工签订劳动合同，明确薪酬福利、公司制度、岗位职责和职业危害

6.4-Q

符合

8.2.5-HS

14

是否根据体系和相关方要求，制定年度培训计划，是否按计划实施，出勤率和合格

6.2-QEHS

符合

率是否达到要求

15

是否按期纠正和改进法律法规变更、相关方合理抱怨或投诉、事故调查、内部审核、

8.3/8.5-QEHS

符合

管理评审、认证审核、政府审核、日常运行等发现的不符合项

16

以上环境因素和危险源是否进行辨识和评价，重要环境因素和危险源是否进行有效

7.2.2.2-EHS

符合

控制

财务部

1

采购任务是否依据成本计划进行评审

7.4-Q

符合

2

针对物料短缺是否有紧急应对措施

7.5.2.2-Q

符合

3

采购特殊作业劳动防护用品，是否收集验证生产许可证、产品质量合格证、安全鉴

7.4-Q

符合

定证明和安全标志

8.2.5-HS

4

采购危险化学品，是否收集验证危险化学品经营许可证、运输许可证、运输人员资

7.4-Q

符合

质证明、化学品安全标签MSDS。

采购剧毒化学品是否到公安局进行备案

8.2.5-EHS

《火灾、意外人身伤害事故防范应急预案》外来文件目录

外来文件签收登记册

档案室

档案室

劳动合同书

年度培训计划表

无

无

《采购计划》

《急需材料采购计划审批表》

《劳动防护用品管理制度》

盐酸《易制毒化学品购买备案证明》

表样编号：

JXHB-JL-JS-15第2页，共7页版本：

A/0

湖南军信环保集团有限公司

长沙市城市固体废弃物处理场

2016年内部审核检查表

序

审核内容

条款

符合状态

审核记录

5

采购特殊设备，是否收集验证质量合格证明、安装及使用维修说明、监督检验证明

7.4-Q

符合

叉车说明书和出厂

（特种类）、计量检测报告和环护审批（辐射类）

8.2.5-EHS

合格证

6

是否定期对供应商的价格合理性、来料合格率、交货及时率、资料齐全、解决问题

7.4/8.4-Q

符合

/

态度等进行评审，并根据评审结果择优合作、减少或取消不合格供应商供货资格

7

仓库物资是否进行台账管理，是否定期盘点核实，确保仓库账物一致

7.5.5-Q

符合

/

8

仓库物资是否按功能和使用频率区分摆放，出入库是否进行登记，并根据贮存期限

7.5.3-Q

符合

/

先进先出

9

危险物资的暂存场所是否进行隔离、标识，是否配置应急物资、劳动防护用品

7.5.5-Q

符合

/

7.5.2.2-QEHS

10

针对新购入的设备，是否进行性能、安全、环保方面的评估和验收

7.5.1.1-QEHS

符合

/

11

是否建立设备设施清单，并制定定期维护保养计划

7.5.1.1-QEHS

符合

设备台账

12

针对关键设备异常是否有紧急应对措施

7.5.2.2-Q1EHS

符合

/

13

针对外排管线泄漏是否有紧急应对措施

7.5.2.2-QEHS

符合

/

14

外排管线周边关系是否发生过投诉和抱怨，是否及时协调处理

7.2.3-QEHS

符合

/

15

是否按期纠正和改进法律法规变更、相关方合理抱怨或投诉、事故调查、内部审核、

8.3/8.5-QEHS

符合

无

管理评审、认证审核、政府审核、日常运行等发现的不符合项

16

以上环境因素和危险源是否进行辨识和评价，重要环境因素和危险源是否进行有效

7.2.2.2-EHS

符合

/

控制

维修站

1

电气、工程机械设备设施的操作和维护保养，是否有规范的作业制度，是否组织安

6.2-S

符合

/

全知识培训

2

是否按计划，定期对设备设施进行维护保养

7.5.1.1-QEHS

符合

/

3

高压电工、电焊工是否具备上岗资质

6.2/8.2.5-S

符合

/

4

动火、带电、高压、密闭空间等危险作业是否进行许可申请、挂牌作业、至少一人

7.5.1.1-S

符合

/

监护、劳动防护，作业前后是否对周围环境进行安全检查和清理等

5

配电间、维修间是否隔离易燃易爆物品、是否配备充足和有效的消防应急物质和设

7.5.2.2-EHS

符合

消防设施配置表（污

表样编号：

JXHB-JL-JS-15第3页，共7页版本：

A/0

湖南军信环保集团有限公司

长沙市城市固体废弃物处理场

2016年内部审核检查表

序

审核内容

条款

符合状态

审核记录

施

水厂/办公室）

6

使用盐酸、油漆、乙炔等危化品岗位是否有安全操作指引、是否进行劳动防护和职

7.5.1.1-QEHS

符合

/

业体检

7

维修作业中一般废弃物和固体废弃物是否分类弃置

7.2.2.2-EHS

符合

/

8

是否按期纠正和改进法律法规变更、相关方合理抱怨或投诉、事故调查、内部审核、

8.3/8.5-QEHS

符合

无

管理评审、认证审核、政府审核、日常运行等发现的不符合项

9

以上环境因素和危险源是否进行辨识和评价，重要环境因素和危险源是否进行有效

7.2.2.2-EHS

符合

/

控制

生产技术部

1

垃圾填埋和污水处理是否按期按质按量的完成

8.2.3/8.2.4-Q

符合

/

2

是否及时收集填埋气，以便于沼气的利用

7.5.5-Q

符合

/

3

生产过程是否发生物料短缺、设备设施故障等异常情况，是否及时改善

7.5.2.2/8.5

符合

/

-Q

4

生产运行日志填写是否规范、是否定期保存归档、是否可追溯

4.2.4-Q

符合

生产运行日志

5

是否制定场部安全生产准则，并定期组织安全生产培训和检查

7.5.1.1-S

符合

6

垃圾填埋现场挖机、推机作业员是否具备上岗资质并定期培训

6.2-QS

符合

培训记录

7

垃圾填埋现场员工是否佩戴符合要求的劳动防护用品，并定期体检

8.2.5-H

符合

体检报告

8

是否按期纠正和改进法律法规变更、相关方合理抱怨或投诉、事故调查、内部审核、

8.3/8.5-QEHS

符合

无

管理评审、认证审核、政府审核、日常运行等发现的不符合项

9

以上环境因素和危险源是否进行辨识和评价，重要环境因素和危险源是否进行有效

7.2.2.2-EHS

符合

/

控制

工程项目部

1

是否策划垃圾填埋和污水污泥处理的工艺标准、作业流程、检验方法、控制记录等

7.1-Q

符合

《渗滤液处理运行

与管理手册》

2

是否收集和评审顾客和相关承包方对产品、环境和安全的要求，对不能履行的要求

7.2.1.1/

符合

/

是否及时协商并达成一致，要求发生变更是否进行再评审和修订内容的反馈

7.2.2.1-Q

表样编号：

JXHB-JL-JS-15第4页，共7页版本：

A/0

湖南军信环保集团有限公司

长沙市城市固体废弃物处理场

2016年内部审核检查表

序

审核内容

条款

符合状态

审核记录

3

是否向承包方反馈我司产品、环境和安全方面的要求

7.2.3-QEHS

符合

/

4

相关方图纸、专利技术等是否按要求妥善保管和保密处理

7.5.4-Q

符合

/

5

生产设备设施监测仪器仪表是否建立台账，是否制作校准计划，并定期实施校准。

7.6/7.5.3-Q

符合

/

久置不用、修理后再用的装置使用前是否重新检测并合格。

是否标示检测状态

6

垃圾填埋和污水处理对周围地表水、地下水和大气的污染是否定期监测和分析

8.1/8.4/

符合

监测报告

8.2.5-EHS

7

垃圾填埋是否符合行业卫生技术标准，是否定期检测和分析

8.1/8.4/

符合

监测报告

8.2.5-QEHS

8

检测用实验仪器是否制作校准计划，并定期实施校准。

久置不用、修理后再用的装

7.6/7.5.3-Q

符合

/

置使用前是否重新检测并合格。

是否标示检测状态

9

是否按期纠正和改进法律法规变更、相关方合理抱怨或投诉、事故调查、内部审核、

8.3/8.5-QEHS

符合

法律法规清单

管理评审、认证审核、政府审核、日常监测和检查等发现的不符合项

10

以上环境因素和危险源是否进行辨识和评价，重要环境因素和危险源是否进行有效

7.2.2.2-EHS

符合

环境因素和危险源

控制

清单

11

是否按标准要求建立体系文件

4.2.1/4.2.2

符合

体系文件目录

-QEHS

12

是否实施体系知识的培训，员工是否熟悉公司体系的基本情况

6.2-Q

符合

ISO培训

7.2.3-QEHS

13

是否在规定时间内组织内部审核，范围是否涵盖法律法规、体系标准和程序文件要

8.2.2/8.3/

符合

内审资料

求，是否整理内审结果、评价体系符合性，并反馈给管理层和相关部门进行改善

8.5-QEHS

14

是否定期收集和更新环境和职业健康安全法律法规，评价结果是否合规，不合规项

7.2.1.2/

符合

法律法规清单

是否反馈给管理层和相关部门进行改善

8.2.5-EHS

15

针对公司重要环境因素和危险源，是否组织制定和实施管理方案

5.4.2-EHS

符合

管理方案

污水处理厂

1

浓缩液外运是否按生产计划执行，外运资质和数据是否确认

8.2.3/8.2.4-Q

符合

/

2

水处理设备设施是否定期检查，故障是否及时排除。

渗滤液处理设施防腐和维保工

7.5.1.1-QEHS

符合

《渗滤液处理运行

作的标准和安全要求是否明确，是否实施

与管理手册》

表样编号：

JXHB-JL-JS-15第5页，共7页版本：

A/0

湖南军信环保集团有限公司

长沙市城市固体废弃物处理场

2016年内部审核检查表

序

审核内容

条款

符合状态

审核记录

3

水处理药剂配比和投加的工艺要求是否严格执行

8.2.3-Q

符合

《渗滤液处理运行

与管理手册》

4

排放水质是否达标

8.2.5-QEHS

符合

监测报告

5

是否建立交接班记录，就生产、安全等事项进行交接

7.2.3-QEHS

符合

交接班记录

6

取样分析用实验仪器是否制作校准计划，并定期实施校准。

久置不用、修理后再用

7.6/7.5.3-Q

符合

/

的装置使用前是否重新检测并合格。

是否标示检测状态

7

实验用化学药剂是否明确品名，是否按其特性进行适当储存

7.5.3/7.5.5-Q

符合

/

8

搬运辅料的叉车是否定期维护保养，叉车作业要求是否明确，叉车工是否培训合格

7.5..1-QEHS1

符合

/

再上岗

6.2-S

9

管道酸洗等危险化学品接触岗位是否有安全操作指引、是否进行劳动防护和职业体

7.5.1.1-HS

符合

/

检

10

针对停水停电是否有紧急应对措施

7.5.2.2-QE

符合

/

11

是否按期纠正和改进法律法规变更、相关方合理抱怨或投诉、事故调查、内部审核、

8.3/8.5-QEHS

符合

/

管理评审、认证审核、政府审核、日常运行和监测等发现的不符合项

12

以上环境因素和危险源是否进行辨识和评价，重要环境因素和危险源是否进行有效

7.2.2.2-EHS

符合

/

控制

填埋场和污泥搅拌站

1

是否有交接班记录，计量排水等系统异常、排水渠堵塞、照明故障等是否及时反馈

7.2.3-Q

符合

交接班记录

2

针对计量装置是否制订和实施校检计划、维护保养计划，针对系统故障是否有紧急

7.5.2.2/7.6-Q

符合

维护保养计划

应对措施

3

填埋作业机械设备是否定期维护保养，作业前、久置恢复使用前是否进行安全检查，

7.5.1.1-QS

符合

/

停置时间超过一周的机械设备是否进行防腐防锈处理

4

机械操作员是否具备上岗资质、是否了解作业安全事项

6.2-QS

符合

驾驶证

5

灭蝇消杀用药剂和设备是否妥善储存，作业员喷洒过程是否佩戴防护手套和口罩、

7.5.1.2-HS

符合

/

是否注意顺风作业

6

填埋过程发现易燃易爆品是否妥善处理，是否定期组织防火防爆安全教育

7.5.1.2/6.2-S

符合

/

表样编号：

JXHB-JL-JS-15第6页，共7页版本：

A/0

湖南军信环保集团有限公司

长沙市城市固体废弃物处理场

2016年内部审核检查表

序

审核内容

条款

符合状态

审核记录

7

填埋气体收集系统及其仪表是否定期校检，是否定期测量气体压力和流量，浓度超

7.6/8.2.5-QEH

符合

/

标是否采取安全防护措施

8

易发火灾、易发交通事故、易坠落等存在安全隐患的区域，是否有警示标志

7.5.2.2-S

符合

/

9

污泥搅拌配比是否严格执行工艺要求

8.2.3-Q

符合

/

10

是否明确和严格遵守污泥倾卸、搅拌设备运行时的安全注意事项

7.5.1.1-QS

符合

/

11

污泥转运车辆是否定期点检和维护保养，场内行驶是否限速

7.5.1.1-QS

符合

/

12

污泥倾卸钢板是否定期做好除锈工作

7.5.1.1-Q

符合

/

13

以上环境因素和危险源是否进行辨识和评价，重要环境因素和危险源是否进行有效

7.2.2.2-EHS

符合

/

控制

14

是否按期纠正和改进法律法规变更、相关方合理抱怨或投诉、事故调查、内部审核、

8.3/8.5-QEHS

符合

无

管理评审、认证审核、政府审核、日常运行等发现的不符合项

财务部

1

应收账款是否按期收回，对不能及时收回的情况是否分析改善

8.1-Q

符合

/

2

废弃物计量要求是否明确，并按规定计量和报送

7.2.2.2/

符合

计量月报

8.2.5-QE

3

废弃物计量所涉及的环境因素和危险源是否进行辨识、评价和有效控制

7.2.2.2-EHS

符合

/

4

是否按期纠正和改进法律法规变更、相关方合理抱怨或投诉、事故调查、内部审核、

8.3/8.5-QEHS

符合

无

管理评审、认证审核、政府审核、日常运行等发现的不符合项

备注：

“Q”指ISO9001质量管理、“E”指ISO14001环境管理、“H”指OHSAS18001的职业健康管理、“S”指OHSAS18001的安全管理

表样编号：

JXHB-JL-JS-15第7页，共7页版本：

A/0