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证券柜台工作总结
证券柜台工作总结
(一)
XXXX年度工作总结
XXXX年是不寻常的一年,这一年,大学毕业后,我来到了中银国际,凭借看我对证券行业的热爰,以及对证券知识的渴望,我顺利通过了证券从业资格的考试,正式成为了公司的一员。
参加工作已有3个月有余,在公司各级领导的正确领导及同事的帮助下,我对公司的具体运作流程,公司的规章制度有了一定的了解,对前台以及电话回访业务有了一定的认识和掌握。
虽然来公司时间不长,但在这3个月的时间里,我学会很多,收获很多,现将我的工作总结如下
—、思想品德及自身素质方面
刚从校园走出来的我思想方面还不够成熟,经过在公司3个多月的学习和多方同事的帮助下,思想上有一定的提高。
本人能够按照公司的要求按时上下班,不迟到不早退,要求加班的时候能够准时到岗,充分利用工作时间,有效地完成公司分配的任务。
在认真工作的同时,本人也努力提升自身的素质,不断提升职业道德,掌握证券从业规律,拓展证券知识,提高自身业务水平。
本人本看多学习、多琢磨、多反思、多总结的原则,不断提升自己,超越自己。
多学习,学习先进的证券业务理论,学习同事的宝贵工作经验,学习专业知识。
多琢磨,学习到的业务知识反复的琢磨,实际业务中,遇到难点尽可能运用自己的业务知识解决,如有超越自己知识范围不能解决的,虚心请教同事。
自我反思是提高业务素质的基本途径,对于自己工作中的成功或失败要及时反思和总结,不断为自己今后的工作积累经验。
二、工作能力及相关业务方面
通过3个多月的学习及实践,我对公司的工作流程有了一定的了解,对各个岗位业务有一定的认识。
本人主要负责电话回访的业务。
工作上,我本菴积极努力,扌L实肯干,求真务实的精神,把电话回访工作做到最好,做到最细。
电话回访,主要针对新客户在我公司开户后对其是否亲临现场办理开户手续,开户资料的填写是否真实完整,客户对客户经理的权限揭示书的内容是否了解,客户对客户经理以及营业部服务人员的日常服务是否满意,客户的交易账户平时是否都由客户自己亲自操作和管理等做回访工作,并填写电话回访单子;对老客户提出的问题给予解答,并相应做记录。
同时,在前台领导及各同事的帮助下,我对前台的各项业务也有所拿握,现就这几个月来工作中的主要成绩作如下总结
(-)电话回访业务进入年终第四季度,随看开户量的增加,电话回访业务也进入年度最繁忙阶段。
在新开户电话回访中,话务量累计达到1599个,重要通知类回访113个,定期回访758个。
在众多电话回访中,本人本看诚恳待人的态度为客户解答问题,没有一次受到过客户投诉。
这也就表示,这三个月来,我和同事的辛勤工作换来的是客户的满意以及肯定。
(二)前台业务为了更好的了解公司,更有效地工作,在工作之余到前台学习相关业务。
在学习前台具体岗位业务前,先要熟悉各项开户及特殊业务资料。
各项资料可以说是所有业务中最基础的,也是最容易拿握的,是
所有业务的铺垫。
只有掌握好各项业务相应的资料才能准确而有效的为客户提供资料,办理业务。
1、开户岗业务主要为新客户开立资金账户,开立证券账户;为转户开立资金账户。
在客户丢失股东卡的情况下想要办业务时,为客户补办股东卡。
在客户转户时,发现客户股东账户被冻结,为客户办理激活业务。
每天在结束当天业务后,负责把当天每个开户资料通过扫描形成电子档案传送给中登以及总部。
2、复核岗业务对开户业务以及特殊业务审核后给予复核,负责每天闭市后把做完的业务归档。
3、特殊业务岗业务主要针对客户办理修改密码、撤销资金账户、撤销指定标志、转托管、换行、创业板进行相应操作业务。
对股票下跌到三板的客户进行三板业务。
对于客户长时间没有到营业部更新资料的给予补资料业务,身份证升位,变更身份证有效期等。
客户亲属有逝世的,客户携带有效证明文件来办理继承业务的,给予相应的继承业务操作。
(三)积极配合IT部门做好系统测试工作。
三、工作中存在的不足
1、电话回访工作效率还有待提高,争取做到让客户百分百的满意,放心。
2、工作态度上还认识的不够深刻,工作积极性有待于提高。
3、业务方面仍有不熟练的地方,还需要自己多记多练。
4、应变技巧缺乏,客户电话回访期间,遇到客户询问的相关问
题不能第一时间给出最好的答案。
5、服务意识需要加强,对客户咨询的问题应耐心给予解答。
三个月的时间是短暂的,在公司领导的关怀和同事的关心帮助下我受益匪浅。
作为一个新人,我怀看一份积极的态度面对工作的压力,乐观的去解决工作中出现的问题,享受工作带给我的乐趣。
即使知道今后的工作上还会有更多的困难更大的压力,但我
会保持一分良好的心态积极去面对。
XXXX年,我会积极努力的学习其他岗位的业务,对公司的整体流程有一个全面系统的熟悉。
按时完成公司领导分配的任务,替领导分忧解愁,做领导的好助手。
关心同事,尊敬领导。
在不断前进的道路上,为公司的无限发展而奋斗不息。
证券柜台工作总结
(二)
柜台实习工作总结
在柜台实习的时间尽管短暂,但是却让我学到了很多东西,这对我今后的工作将有很大的帮助。
下面我把我在柜台实习的情况及收获、感悟整理成文。
不光是为了完成工作任务,更重要的是为了总结经验与不足,为做好今后的工作奠定基础。
在整个实习期间,我了解到证券柜台业务包括开立股东账户、资金账户、办理各种委托方式、银证联网、查询、交割单打印、对帐单打印等。
经过近两周的勤奋好问和实战训练,以及柜台员工的耐心帮助下,我已经可以熟练的进行开户全部流程业务的基本操作,对于转户、销户、客户普通信息修改、客户特殊信息修改以及创业板、基金、权证交易的开通也都有所了解。
这些对我今后在客服部的工作都有很大的帮助,只有熟悉这些柜台的业务流程,才能很好的解决客户对
相关问题的咨询,提高服务质量。
在实习的过程中,我也看到了自身存在的不足做事情马虎,粗心大意。
在填写客户资料的时候,会出现错填或是漏填的情况。
在柜台工作"粗心”是一大忌,往往工作中一个小小的疏忽,最终会造成不可挽回的损失。
所以这是我务必要认真对待的一个问题,要努力改掉这个坏毛病。
无论是在柜台还是客服部工作,都需要认认真真去做每一件事情,避免失误,提高工作效率。
只有这样,我们才能真正的做好本职工作,胜任自己所在的岗位!
在实习报告的最后,感谢领导为我提供这一次宝贵的柜台实习机会,感谢柜台员工的无私帮助。
希望在今后的工作中,大家能够继续一起努力,互帮互助,为营业部再创佳绩贡献出自己的一份力量!
证券柜台工作总结(三)
证券柜台工作总结(四)
2013年证券公司工作总结
首先,我必须要感谢公司为我提供了良好的学习环境,让我对证券市场有了更加深刻而清晰的认识。
其次,我还要感谢各位在工作中给予帮助的同事,在今年的工作中,我们不仅仅是理念上有了长足的进步,在客户服务质量和营业部柜
台形象方面,半年来也有了很大的提升。
现将半年来的工作情况总结如下
—,完善营业部柜台整体形象
配合公司的统一形象,统一管理建设,我们柜台不仅在装修和看装仪容仪表上坚持做到公司的各项要求,而且对存量客户的服务质量方面有了较大改观,办理业务的流程更加合理有效规范启前已实现客户办理业务由大堂经理负责接待,填写完业务单带领至柜台一对一服务,并且开展了业务资料电子档案扫描工作,由于目前已经实现系统提取证券账户开户扫描件由总部发送至登记公司,所以对扫描质量有了更高的要求,而且现在办理业务必须留存客户影像资料和读取身份证信息,这样也使客户对营业部有了更好的认识和信任。
二,交易所应急演练和柜面业务系统恒生0的测试
上半年我们公司参加了两次交易所下达的应急演练测试,这项工作都是在周六进行的,当出现信号中断时如何在最短时间内切换至灾备机房服务器,如何进行风控报备,如何进行现场客户的安抚和解说工作等,都进行了很好的测试和学习,让营业部交易系统正常运作,防范于未然。
上半年我们公司组织了几次恒生0账户系统的升级测试工作,主要包括联合开户、创业板业务、电子凭证扫描业务的升级改版,现基本可以用0系统实现所有业氛在测试期间,我们利用了下班和周末加班的形式进行了测试工作,由于系统一个控件联系到多个菜单,所以每次测试都是要每项业务菜单都测试一遍,包括个人、机构账户,发现问题及时记录,对于一些新增内容重点学习,比如新增了客户的证件签发机关、联络方式和联络频率,修改了客户反洗钱风险等级设定,最终配合总部完成了每次测试工作。
3,客户资料集中核对整理
这项工作开展的时间很长,为贯彻中国证监会《关于加强证券公司账户规范日常监管的通知》和中国证券登记结算有限公司《关于进一步加强证券账户日常管理的通知》的精神,落实"证券公司应当定期对其柜面系统以及登记结算系统登记的投资者账户信息进行全面核对更新,我们花了两个月时间,加班加点对三万多个客户进行了留存资料的核对和制作电子文档工作,对客户进行标识,如无反面、缺身份证、身份证过期、缺职业学历等,并最终完成了所有客户的资料核对,制作成表,将13000多个人客户提供给客服人员电话通知前来补充更新资料。
对于XX年12月31日之前的机构客户也进行了集中核对,记录客户的留存证件复印件年检情况、询证函和各项业务单据的留存情况,并制作成表,提供给客服人员进行客户沟通。
4,运营条线员工星级晋级评定
公司每季度将进行运营条线员工星级晋级评定工作,我参加了今年第一次的星级评定考试,考试内容包括账户业务,第三方存管业务,大宗交易,限售股份转让业务,协助司法执行,基金,创业板,ib业务,反洗钱,新老三板等各项业务,由于涉及面广,备考时间紧,我们再次体现了团队的力量,在不忘日常业务的基础上,抓紧复习平时不易接触到的业务知识,在考试中取得了好成绩,并通过了本次晋级二星级员工的申请。
在今后的星级晋级评定中,我会一如既往地认真巩固各项业务,扌L实基本功,并积极拓展自己的才干,争取能再上升至三星级员工。
在即将过去的XX年里,面临上半年股市行情低迷、账户资料集中核对工作量大、基金营销遇阻等诸多困难,我们全体员工团结一致,共同努力,取得了一定成绩,但也认识到了自身的不足,本人也未能完成本次金如意3号的营销任务,希望在下半年中,紧跟公司发展步伐,继续完善日常工作,提升客户服务质量,树立良好口碑,让管理和服务上一个新台阶。
证券柜台工作总结(五)
20U年上半年工作总结
在过去的半年时间里,柜台的工作内容没有太多变化,依然以开户,档案扫描,系统测试,股票机发放,客户咨询等内容为主,现将上半年工作情况总结如下
柜台业务方面,2011年截止7月22号,共开户561户,经办开户
操作212笔,客户档案采集扫描1422件,客户联合身份信息修改7笔,开通债券回购业务12笔,转户业务受理笔,其他业务操作若干。
在客户开户资料信息一致及档案采集上传总部等方面,做到认真对比,仔细审核,按照总部提出的流程要求来完成,均未出现差错。
股票机发放方面,2011年上半年,由于股票机缺货较为严重,加
之总部更换股票机供应商,我部共收到总部寄来股票机部,上半年共发放股票机115部。
从客户资产方面可以看出,约75%的客户资产在9万-20万之间,通过客户经理们的宣传及营销,开发了很多优质的客户资源,这也成为了我们营业部最重要的营销策略之一。
在系统测试方面,2011年上半年,参与并配合总部柜台系统测试
13次,其中深交所全网及电话委托程序升级测试6次,上交所报盘升级测试4次,沪深交易所集中交易系统应急演练1次,单客户多银行存管业务上线测试一个月,代办股份转让系统测试3周。
在这些次测试当中,每次都很好的完成了总部交给的测试任务,按时上传测试报告,保障了系统的有效运行和正常运转。
四月份为了完善客户经理CRM系统客户增加情况,配合综合部规
范客户资料,自查并整理客户签署的《客户知情确认书》及《一对一经纪关
系建立表》500余件,保证了客户经理名下客户资料的完整性。
个人客户营销方面,上半年客户营销做的不理想,共开户9户,
客户资产约16万元。
从以上几个方面可以看出,上半年工作内容比较繁琐,客户营销工作做的很不够,在接下来的下半年工作计划中,扌各要做好以下工作安排
第一,在做好本职工作的前提下,配合财富中心,做好"民富其
实"产品签约录入工作,做到客户签约及时录入,客户信息及时反馈,客户试用结束后”佣金及时调整的工作计划,认真做好每一步工作流程,让客户充分享受到公司提供的优质服务。
第二”由于上半年代办股份转让系统也就是新三板的业务一直处
于测试阶段,估计下半年通过几次测试后,会有上线的可能。
做好新三板上线前的准备工作,认真学习和熟悉新三板上线后的操作流程”对业务上要有更深—层次的理解和认识,掌握所有业务流程。
第三,努力开展营销工作,合理使用公司现有的服务和政策,多
通过朋友介绍,客户转介绍的方式,开发更多的优质客户,提高开户数量,提升资产水平。
总结到此结束”谢谢大家〜
证券柜台工作总结(六)
个人工作总结
XXX交易部
2011年即将过去,一年的工作即将结束,而新的一年,又要开始。
现就将这一年的工作情况做如下总结。
2011年上半年,因为工作上的需要,有幸加入XXX的大家庭成为交易部同事,在XXX营业部领导和同事的悉心教导和自身的努力下,顺利适应岗位的转变成为一名的合格柜员。
工作上我始终保持看良好的工作状态”以一名优秀柜员的标准严格的要求自己。
立足本职工作,潜心钻研业务技能,使自己能在平凡的岗位上默默的奉献看,为营业部的事业发出一份光,—份热。
作为柜台岗位一线员工,我努力加强自己的业务技能水平,这样才能在工作中得心应手,更好的为广大客户提供方便、快捷、准确的服务。
以"客户满意、业务发展"为目标,搞好服务,树立热忱服务的良好窗口形象,做到来有迎声,问有答声,走有送声,要让每个顾客都高兴而来满意而归。
业务上,这一年里交易部共办理客户新开户XXXX户,修改重置资金密码
XX笔,交易密码XX笔,更新客户资料XX户,设置客户手续费XXXX1笔,反
洗钱电话回访XXX户。
没有出现重大差错”基本做到高效率高准确地完成工作。
在下一年的工作中,我的计划如下首先将现有的工作变的更细节化。
细节决定一切,有时候因为一点粗心大意,会将问题变的复杂,要杜绝这样的事情发生,应该多想一点,做细一些,让事情变的更完
善;其次,要让柜台工作更加规范化,柜台的事项比较具体和繁杂,需要把各方面的事情分轻主次,需要多与各部门沟通、合作。
第三,要实现工作内容的程序化,将柜台重要的工作内容形成文字性的规范化流程,在日后的工作中按流程办理,使工作更加程序化。
第四,在努力成为一名优秀的柜员的同时,多点学习营销等各种技能,向综合型人才发展。
证券柜台工作总结(七)
半年工作总结
不知不觉,我加入XX这个大家庭已经半年,这半年来的工作是愉快的、紧张的,充实的,让我学到很多东西,但同时也存在看一些可以改进的地方,于是站在8月的开头,对这段时间的工作做一个小小的总结,并对下半年的工作做出规划,以勉励自己在未来的工作中越来越努力,为公司做出更多的贡献。
—、上半年工作内容与业绩表现
对我个人来说上半年的工作可以划分成为两个阶段,第一阶段是学习和实习阶段,第二阶段是正式上手工作阶段。
在第一阶段,主要是熟悉整个公司工作环境和企业文化,了解合规部的工作内容和分工安排,学习与工作相关法律法规,并在营业部实习了解经纪业务的流程和风险。
第一天上班,X总就安排我对当天的xx部09年工作安排会议进行记录,并指派耐心热情的xxx作为我实习阶段的老师。
此后,我在xxx的指导下学习了整个公司的人事、财务、会计、投资银行等制度和与证券公司风险控制相关的法律法规。
工作的大体环境了解后,xx就安排我到愚园路营业部实习,对这段时间的学习,领导提出两个具体要求,—是每周提交本周的学习内容,二是撰写三篇关于经纪业务的文章,通过完成这两个具体要求,我对证券业务的柜台操作流程有了更深入的了解,仔细思考了经纪业务常见法律诉讼原因及对策和经纪业务的政策监管历史演变及现状。
营业
部的一个月,我在营业部的计划财务部,理财中心和柜台进行了学习,在计划财务部的工作主要是帮助XXX进行会计凭证的录入,在理财中心我旁听了研究所晨会,整理晨会中有用的资讯,协助XXX将资讯传导至客户,协助进行客户回访和客户电话交流工作,在投资者中进行东海讲坛的宣传。
从营业部回来之后,我被安排到风险监控部门进行工作,开始正式上手进行工作。
首先学习的是固定收益业务监控日志和净资本监控报表的做法,刚开始上手时遇到很多的问题,部门的同事XX给了我很多的指导,在他的无私和耐心的帮助下我开始逐渐能够独立完成这两种报表。
此后XXX安排我和XXX学习XXX、XXX和自营业务的监控日志的做法,月底的时候又安排我制作集合资产管理计划的月度风险监控报告和定向资产管理计划的月度风险监控报告。
公司根据监管部门的要求并结合证券公司风控部门的实际需求”对净资本监控系统进行较大规模的调整的时候,我又学习了风险控制指标压力测试报告的做法。
除了风险监控各种报表的制作,我还负责整个合规部门的档案整理工作,担任本部门的固定资产管理员和证券从业人员资格管理联络员,负责每月月中部门办公用品的领取,月末部门员工考勤表的制作,部门餐费和通讯费报销等工作。
二工作经验总结
这半年的工作中,最大的经验是认真对待交到手上的每一件工作,从简单的工作也能学到很多的东西,比如会议记录和档案整理,
这两项工作看起来很容易,其实用心去做,对新员工熟悉工作环境很有用处。
会议记录时需要记录下领导对各个同事任务分配,通过这个过程马上能认识新同事,会议上领导会指出最近一段时间工作的重点,通过会议记录能把握工作中的主要矛盾,对工作的内容和性质有更加直观的了解。
档案整理的过程能接触到部门同事审查过的合同,学习同事在合同审查中关注的法律风险,还能接触到合规总监对公司各项业务和制度发表的意见,学习领导看待问题的方式和角度。
三、可改进之处
工作中最大的缺陷是工作效率不高,有时会浏览一些与工作无关的网页,后来受到信息技术中心屏蔽开心网的启发,我在网上专门搜索了一个叫做网络爸爸的软件,这个软件可以设置一些关键字,如小说,淘宝,购物,文学,娱乐,电影等,然后将出现这些关键字的网页屏蔽掉,并且可以控制MSN,QQ等聊天工具的登录时间。
自从用了这个软件,我上班时间的工作效率明显提高,下班之后也能看看书,学习学习,大大减少了我的娱乐时间。
四、下半年工作设想
在下半年的工作中,—方面服从命令听指挥,认真完成领导交代的工作,另—方面在业余时间还要多学习和充实自己,通过剩下的三门证券从业资格考试和期货从业资格考试,使自己的能力更能胜任目前的工作。
最后,感谢这半年来给了我许多帮助的领导和亲爰的同事们,他们的存在,让我更爰这份工作,更爰XXX这个家。
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