大型工程项目部分包方管理体系文件审查程序.docx

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大型工程项目部分包方管理体系文件审查程序

文件标识页（DOCUMENTDESIGNATIONSHEET）

A

执行

首次发布

版次

Rev.

日期

Date

状态

Status

编制

Drafted

审核

Reviewedby

修改说明

Modification

Observations

批准

Approvedby

XX核电工程有限公司

XXNUCLEARPOWERENGINEERINGCO.，LTD.

编码

XX核电工程现场项目部

工作程序

供方管理体系文件的审查程序

编制单位

Compiledby

质保核查

QAReviewedby

内部编号

InternalNo.

XX核电工程有限公司

XX核电现场项目部

质量安全部

XX-XX-XX-XXX

本文件由XX核电工程有限公司XX核电现场项目部编制，未经同意不得直接采用、复制或转让。

程序会签和修改记录

程序会签

序号

部门名称

签字/日期

序号

部门名称

签字/日期

1

□质量安全部

7

□设备采购部

2

□施工管理部

8

□调试管理部

3

□合同管理部

9

□项目财务部

4

□设计管理部

10

□监理部

5

□综合管理部

6

□项目控制部

□业主公司认可

程序修改记录

序号

发布日期

章节

页码

修改内容概要

A

首次发布

1.目的

为明确对供方管理体系文件的审查范围、审查依据、审查内容、审查流程、职责分工及接口处理，特制定本程序。

2.适用范围

本程序既适用于XX对依据相关约定需按核安全法规建立质保体系的供方文件审查，内容包括管理大纲、大纲程序和与工程公司有接口关系的工作程序，也适用于供方提交的下级供方的质保分大纲等质保文件的审查。

依据GB/T19001、GB/T24001和GB/T28001等管理标准建立的体系文件也可以参照执行。

3.引用文件

XX-XXXX-QAP-000《XX核电厂1、2号机组建设工程质保大纲》（设计和建造阶段）

XX-STI-QA15Rev1《质保分大纲及程序审查管理》

XX-MSW-XXXX-006《分包方管理体系文件审查程序》

《XX核电1、2#机组工程总承包合同》

4.定义

质保文件：

供方的质保大纲、大纲程序及接口管理程序。

供方：

按合同提供物项或服务的单位和个人。

现场承包商：

根据合同负责现场施工或提供服务的承包商。

XXNPC：

XX核电有限公司。

XX：

XX核电工程有限公司。

5.职责

5.1供方

1）负责按相关规定将已通过内部审批的质保文件，通过文档管理部门递交工程公司进行审查认可。

2）按要求对下一级供方的体系文件进行审查认可。

5.2XX

5.2.1质量安全部

1）负责编制、修订该程序。

2）负责质保文件审查的归口管理，依据职责分工，组织相关部门对各供方的体系文件的相关部分进行审查。

3）将认可后的国务院500号令范围内分包商的质保分大纲在分包合同签订后2个月内提交XXNPC审查认可。

将总承包合同中附录W分包商和国务院500号令范围内的质保分大纲提交XXNPC备案。

5.2.2施工管理部

1）协助审查分大纲中与土建、安装等过程有关的章节。

2）负责审查与土建、安装过程中与施工有关的管理程序和工作程序。

5.2.3设计管理部

1）协助审查分大纲中与设计过程有关的章节。

2）负责审查与设计有关的管理程序和工作程序。

5.2.4采购管理部

1）协助审查分大纲中与采购和物项管理过程有关的章节。

2）负责审查与采购和物项管理有关的管理程序和接口工作程序。

5.2.5项目控制部

1）协助审查分大纲中与项目控制有关的章节。

2）负责审查与项目控制有关的管理程序和工作程序。

5.2.6综合管理部

1）协助审查分大纲中与文件、记录、人员培训管理有关的章节。

2）负责审查与文件、记录、人员培训管理有关的管理程序和工作程序。

6.程序

6.1审查人员资格

1）熟悉并理解与拟审查文件相关法规、标准、各级管理和工作程序的要求。

2）了解所审查文件范围的产品形成过程。

6.2审查依据

1）《核电厂质量保证安全规定》HAF003（91）

2）《民用核安全设备监督管理条例》（以下简称“国务院500号令”）

3）《XX核电厂1、2号机组建设工程质量保证大纲（设计与建造阶段）》（XX-QAP-QA01Rev.1）、管理程序和工作程序

4）《XX核电1、2#机组工程总承包合同》

5）《XX核电厂1、2号机组建设工程质量保证大纲（设计与建造阶段）》（XX-XXXX-QAP-000）、管理程序和工作程序

6.2审查内容

6.2.1程序文件审查

程序文件审查的基本要求包括但不限于以下内容：

1）适用的范围是否与所委托的产品相一致；

2）文件的承诺/规定是否满足合同/协议的要求；

3）文件的承诺/规定，特别是产品形成过程的控制要求，是否符合现行有效的、适用的法规、标准和管理大纲及相关管理程序的要求；

4）是否存在由于内容不确切或随工作进展已失去指导意义的部分；

5）是否存在由于职责分工不明而无法执行的条款；

6）是否存在由于行动步骤不明确或缺少验收准则等以致使程序的某些部分成为不可操作；

7）是否存在由于机构职责变更而使接口关系发生变化，必须对其内容进行及时修改之处；

8）是否存在随工作进展或任务变更，原有内容和规定已不满足要求，必须及时修改和补充，才能保证与现有工作相适应的部分；

9）需要供方说明或澄清的有关问题。

6.2.2对质保分大纲审查的主要内容如下：

1）按供方承担的任务类别、安全重要物项或非安全物项的分级（安全等级、抗震类别、规范等级、质保等级等）和控制要求，审查所选用的法规或标准的适宜性；

2）应阐述或声明其质量方针和质量目标；

3）应覆盖选用法规或标准的全部章节。

不适用的章节应予说明。

4）应明文规定与质量活动有关组织机构的岗位、职责、权限和联络渠道；

5）应由单位高层管理者签发，以确保质量保证文件的权威性和有效性；

6）应规定质量保证部门的组织独立性和赋予其足够的权限，包括向单位最高领导者报告工作的权力。

7）应规定定期对质量保证大纲进行管理部门审查，以保证质量保证大纲的持续适宜性和有效性；

8）应规定实施内部监督和监查制度；

9）应附上适用的大纲程序目录清单；对安全重要物项的供方，应进一步明确规定凡影响安全重要物项质量的活动，都必须根据分级管理的原则，按适用于该活动的书面程序、细则或图纸来完成；

10）分包安全重要物项的供方质保大纲应包括有关规定，以保证认可的工程规范、标准、技术规格书和实践经验，经过核实并得到遵守。

并应根据分包的物项对安全的重要性，体现出分级控制和验证该物项质量活动的规定；

11）应规定从事对质量有影响的所有工作人员，在培训与考核、资格鉴定方面的要求；

12）应规定所需形成的文件和应产生的质量记录的管理、保存和提交要求；

13）应规定对承包任务的验收标准和确认办法；

14）应对承包合同中其他相关要求做出相应规定，以保证全面履行合同。

6.3审查流程

下面分别以流程图（见附录1）和文字两种方式对审查流程进行了描述。

6.3.1供方质保文件

1）供方按相关文件约定的时间和内容要求将经过内部审批的质保文件提交XX质量安全部。

2）供方的质保分大纲和大纲程序的审查以质量安全部为主，各相关部门对各自领域的相关内容根据需要进行审查，过程管理程序和有接口关系的工作程序以各部门为主，必要时，质量安全部进行质保核查。

3）各部门指定合格的人员依据相关文件进行审查，审查人员有无意见均需填写《文件审查报告》，并在“审查结论”栏审查内容签署审查意见，签名并经部门领导审批后提交质量安全部进行意见汇总和反馈，必要时可组织会议讨论。

4）如总体审查结果为“修改和完善后,再次提交审查”，则由质量安全部发送供方进行修改，修改人需在《文件审查报告》中“意见采纳情况”栏简要说明“采纳”还是“未采纳”，“未采纳”的简要说明原因，以作为审查人判定依据。

5）如总体意见为“符合要求，可发布实施”的是程序文件，则由XX直接向供方发送认可函，供方将正式发布实施的程序文件提交XX备案。

6）如总体审查结果为“符合要求，可发布实施”的是质量保证大纲，则由质量安全部判定是否属于国务院500号令范围，如果是，还需将XX认可函连同供方质保大纲提交XXNPC认可，如有审查意见，XXNPC安全质量处负责返回XX要求分供方修改，并要求XX在其修改后再次提交XXNPC。

如无意见，安全质量处负责将认可传真发给XX，并要求XX把XXNPC的认可传真随XX的认可函一同发给供方保存，并最终确保在分供方处可查阅到XXNPC的认可传真。

7）审查认可后的质量保证大纲，XX负责将总承包合同附录W范围内供方，及虽不属于该范围但属于国务院500号令规定范围内供方的质保大纲的认可后的正式发布版本在分包合同签订后2个月内提交XXNPC安全质量处对其存档备案。

6.3.2分供方质保分大纲

1）供方负责将国务院500号令规定范围内、并经过其审查的质保分大纲提交给XX，XX质量安全部组织本公司相关部门对其审查认可，并提交XXNPC审查。

2）对于国务院500号令规定范围外供方的质保分大纲，XX不负责审查认可。

3）如有审查意见，审查人负责填写《文件审查报告》，由质量安全部返回分供方修改，并要求其修改后再次提交XX，直至认可。

如无意见，质量安全部负责将认可传真发给供方，并要求供方把XX的认可传真随供方的认可函一同发给分供方，并最终确保在分供方处可查阅到的XX认可传真。

4）供方负责将总承包合同附录W及国务院500号令规定范围内分供方的质保分大纲的认可后的正式发布版本在分包合同签订后1个月内提交XX，XX质量安全部负责对其存档备案，并提交XXNPC备案。

分供方质保分大纲审查流程见附录2。

6.4审查结论

6.4.1审查认可

1）供方和分供方提交的质保文件符合XX质保总大纲和相关管理程序的规定，无冲突性条款及描述。

2）当审查结论为“审查认可”时，对供方的质保分大纲，质量安全部质保文件审查责任人负责制作《质保文件审查认可函》并发给供方。

对供方的质保程序，质量安全质保文件审查责任人负责将认可传真发给供方。

3）当审查结论为“审查认可”时，对下一级分供方的质保分大纲，质量安全部质保分大纲审查责任人负责将认可传真发给供方，并要求供方把XX的认可传真随供方的认可函一同发给分供方，并最终确保在分供方处可查阅到XX的认可传真。

6.4.2不认可

1）供方和分供方提交的质保文件部分条款或描述与合同约定、XX质保总大纲或相关管理程序的规定相冲突，需要供方和分供方进行修改。

供方和分供方需根据审查意见修改质保文件中的相关条款后提请XX复审。

2）当审查结论为“不认可”时，质量安全部质保文件审查责任人填写《文件审查报告》发给供方，或通过供方发给其分供方。

3）3）供方和分供方收到《文件审查报告》后，应按审查意见要求修改质保分大纲，并在规定时间内将修改后的质保分大纲提交XX审查后再次提交XXNP重新审查。

7.记录

本程序产生的记录包括《文件审查报告》、《供方文件审查与认可登记表》和《质保分大纲审查认可函》，保存期限为10年。

8.附录

附录1：

供方质保文件审查流程图

附录2：

供方质保分大纲审查流程图

附录3：

文件审查报告

附录4：

质保分大纲审查认可函

附录5：

供方文件审查与认可登记表

附录1：

供方体系文件审查流程图

附录2：

分供方质保分大纲审查流程图

附录3：

XX核电工程有限公司

文件审查报告

提交单位

编码文件

文件名称

版次

审查依据

序号

章节号

审查意见

意见采纳情况

审查结论

□符合要求，可发布实施

□修改和完善后,再次提交审查

审查：

审批：

修改简述：

修改：

审批：

修改认可

□符合要求，可发布实施

□修改和完善后,再次提交审查

审查：

审批：

共页第页

附录5：

XX核电工程有限公司

供方文件审查与认可登记表

序号

供方名称

状态

版次

收文日期

审查

审批

审查日期

审查意见

认可

修改