《法律法规》真题附答案.docx

《法律法规》真题附答案.docx

《《法律法规》真题附答案.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《《法律法规》真题附答案.docx（10页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

《法律法规》真题附答案

9月《法律法规》真题（附答案）.

第1题（单项选择题）（每题0.50分）>单项选择题>根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向（）提交客户交易编码申请。

{A}.中国证券登记结算公司

{B}.中国期货保证金监控中心

{C}.中国期货业协会

{D}.期货交易所

正确答案：

B,

第2题（单项选择题）（每题0.50分）>单项选择题>根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展中间介绍业务应当提供（）服务。

{A}.代理客户进行期货交易

{B}.代期货公司收付期货保证金

{C}.协助办理开户手续

{D}.通过证券资金账户为客户存取.划转期货保证金

正确答案：

C,

第3题（单项选择题）（每题0.50分）>单项选择题>根据自身职责依法对资产管理业务及有关高级管理人员、业务人员实施自律管理的是（）。

{A}.中国证监会及其派出机构

{B}.中国证券业协会

{C}.中国期货业协会

{D}.中国银行业协会

正确答案：

C,

第4题（单项选择题）（每题0.50分）>单项选择题>关于理事长的职权，下列说法不正确的是（）。

{A}.主持会员大会.理事会会议

{B}.组织协调专门委员会的工作

{C}.检查理事会决议的实施情况并向中国证监会报告

{D}.主持理事会日常工作

正确答案：

C,

第5题（单项选择题）（每题0.50分）>单项选择题>国务院期货监督管理机构派出机构依照《期货交易管理条例》的有关规定和（）的授权，履行监督管理职责。

{A}.国务院

{B}.期货交易所

{C}.期货业协会

{D}.国务院期货监督管理机构

正确答案：

D,

第6题（单项选择题）（每题0.50分）>单项选择题>会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

{A}.1万元以上5万元以下

{B}.1万元以上10万元以下

{C}.3万元以上5万元以下

{D}.3万元以上10万元以下

正确答案：

D,

第7题（单项选择题）（每题0.50分）>单项选择题>会员制期货交易所（）以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。

{A}.1/4

{B}.1/3

{C}.1/5

{D}.1/6

正确答案：

B,

第8题（单项选择题）（每题0.50分）>单项选择题>会员制期货交易所会员大会由（）主持。

{A}.董事长

{B}.理事长

{C}.监事长

{D}.总经理

正确答案：

B,

第9题（单项选择题）（每题0.50分）>单项选择题>会员制期货交易所设理事会，每届任期（）。

{A}.2年

{B}.3年

{C}.5年

{D}.7年

正确答案：

B,

第10题（单项选择题）（每题0.50分）>单项选择题>监控中心应当依规制定期货市场客户开户管理的业务操作规则，并报告中国证监会。

（）应当建立健全相应的应急处理机制，防范和化解统一开户系统的运行风险。

{A}.中国证监会

{B}.期货交易所

{C}.监控中心

{D}.中国期货业协会

正确答案：

C,

第11题（单项选择题）（每题0.50分）>单项选择题>经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况，问卷问题不少于（）个。

{A}.8

{B}.10

{C}.15

{D}.18

正确答案：

B,

第12题（单项选择题）（每题0.50分）>单项选择题>经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据风险特征和程度，对销售的产品或者提供的服务划分（）等级。

{A}.信用

{B}.风险

{C}.利率

{D}.产品

正确答案：

B,

第13题（单项选择题）（每题0.50分）>单项选择题>客户的保证金不足，期货公司未按约定通知客户追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致客户透支发生的扩大损失，（）。

{A}.期货公司不承担赔偿责任

{B}.客户不承担责任

{C}.客户承担主要责任

{D}.期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%

正确答案：

D,

第14题（单项选择题）（每题0.50分）>单项选择题>客户在期货公司中违约的，期货公司先以（）承担违约责任。

{A}.该客户的保证金

{B}.期货公司的自有资金

{C}.期货公司的风险准备金

{D}.期货交易公司的储备金

正确答案：

A,

第15题（单项选择题）（每题0.50分）>单项选择题>期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

{A}.依法履行了报告义务的

{B}.辞职的

{C}.公开声明的

{D}.依法赔偿损失的

正确答案：

A,

第16题（单项选择题）（每题0.50分）>单项选择题>期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（）个工作日内向协会报告。

{A}.3

{B}.5

{C}.10

{D}.15

正确答案：

C,

第17题（单项选择题）（每题0.50分）>单项选择题>期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当进行调查，给予（）。

{A}.纪律惩戒

{B}.行政处罚

{C}.刑事处罚

{D}.行政处分

正确答案：

A,

第18题（单项选择题）（每题0.50分）>单项选择题>期货公司应当每半年向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该书面报告应当经（）签字确认。

{A}.期货公司法定代表人

{B}.期货公司财务负责人

{C}.期货公司

{D}.全体股东

正确答案：

A,

第19题（单项选择题）（每题0.50分）>单项选择题>期货公司应当于月度终了后的（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表。

{A}.3个

{B}.5个

{C}.7个

{D}.10个

正确答案：

C,

第20题（单项选择题）（每题0.50分）>单项选择题>期货公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款。

{A}.1倍以上3倍以下

{B}.1倍以上5倍以下

{C}.3倍以上5倍以下

{D}.3倍以上7倍以下

正确答案：

A,

第21题（单项选择题）（每题0.50分）>单项选择题>期货行业产品或服务的风险的最高及最低等级分别为（）

{A}.R1.R5

{B}.R5.R1

{C}.C1；C5

{D}.C5；C1

正确答案：

B,

第22题（单项选择题）（每题0.50分）>单项选择题>期货交易所的负责人由（）任免。

{A}.全国人民代表大会

{B}.全国人大常委会

{C}.国务院期货监督管理机构

{D}.中国期货业协会

正确答案：

C,

第23题（单项选择题）（每题0.50分）>单项选择题>期货交易所交易规则无须载明的事项是（）。

{A}.风险管理制度

{B}.财务会计、内部控制制度

{C}.保证金的管理和使用制度

{D}.期货交易.结算和交割制度

正确答案：

B,

第24题（单项选择题）（每题0.50分）>单项选择题>期货交易所涉及占其净资产（）以上或者对其经营风险有较大影响的诉讼，期货交易所应当及时向中国证监会报告。

{A}.5%

{B}.10%

{C}.15%

{D}.20%

正确答案：

B,

第25题（单项选择题）（每题0.50分）>单项选择题>期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。

{A}.人民法院

{B}.期货业协会

{C}.中国证监会

{D}.清算组

正确答案：

C,

第26题（单项选择题）（每题0.50分）>单项选择题>期货交易所在期货公司没有保证金或者保证金不足的情况下，允许期货公司开仓交易或者继续持仓，应当认定为（）。

{A}.透支交易

{B}.违法交易

{C}.内幕交易

{D}.特许交易

正确答案：

A,

第27题（单项选择题）（每题0.50分）>单项选择题>（）负责期货投资者保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。

{A}.中国证监会

{B}.财政部

{C}.期货交易所

{D}.期货公司保证金监控中心

正确答案：

A,

第28题（单项选择题）（每题0.50分）>单项选择题>（）依法对保证金安全实施监控。

{A}.证监会

{B}.期货保证金安全存管监控机构

{C}.证券交易所

{D}.证券公司

正确答案：

B,

第29题（单项选择题）（每题0.50分）>单项选择题>（）指导和监督中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。

{A}.商务部

{B}.中国证监会

{C}.国务院国有资产监督管理机构

{D}.财政部

正确答案：

B,

第30题（单项选择题）（每题0.50分）>单项选择题>《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的施行时间为（）。

{A}.2010年8月2日

{B}.2012年8月2曰

{C}.2010年10月1日

{D}.8月2日

正确答案：

D,

第31题（单项选择题）（每题0.50分）>单项选择题>《期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间是（）。

{A}.2007年4月19日

{B}.2007年7月4日

{C}.2008年3月27日

{D}.20（）8年6月1日

正确答案：

A,

第32题（单项选择题）（每题0.50分）>单项选择题>A、B两个期货交易所合并成立C期货交易所，关于合并前A、B的债权债务，下列说法正确的是（）。

{A}.自动消灭

{B}.由C期货交易所继承

{C}.根据AB商定的方案处理

{D}.由人民法院根据公平原则确定偿还方案

正确答案：

B,

第33题（单项选择题）（每题0.50分）>单项选择题>不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由（）承担。

{A}.客户

{B}.经营机构

{C}.客户和经营机构共同承担

{D}.经纪人

正确答案：

A,

第34题（单项选择题）（每题0.50分）>单项选择题>从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。

{A}.国务院期货监督管理机构

{B}.期货业协会

{C}.期货交易所

{D}.证券交易所

正确答案：

A,

第35题（单项