期货从业资格《期货法律法规》试题及答案卷六.docx
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期货从业资格《期货法律法规》试题及答案卷六
2020年期货从业资格《期货法律法规》试题及答案(卷六)
一、单选题
1.建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括( )。
A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度
B.保障金融期货市场平稳、规范和健康运行
C.提高金融期货交易量
D.保护投资者合法权益
2.关于客户的开户资料及其影像资料的保存,要求( )统一保存。
A.期货公司总部
B.期货公司各营业部
C.期货公司总部及各营业部
D.期货公司总部或者各营业部
3.期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报( )备案。
A.中国期货业协会
B.中国期货保证金监控中心公司
C.中国期货业协会和公司所在地中国证监会派出机构
D.中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构
4.期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,( )依据相关法律法规的规定,采取监管措施;情节严重的,根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
A.中国证监会及其派出机构
B.中国期货业协会
C.中国金融期货交易所
D.中国期货业协会及其派出机构
5.为督促期货公司建立健全内控、合规制度,建立并完善以了解客户和( )为核心的客户管理和服务制度,保护投资者合法权益,保障金融期货市场平稳、规范和健康运行,根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司监督管理办法》等法规、规章,制定《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》。
A.分级管理
B.分类管理
C.分层管理
D.分步管理
6.投资者在承担金融期货交易的履约责任时,应当遵循( )原则。
A.过错责任
B.强制交割
C.买卖自负
D.公平
7.对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员,监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其( )。
A.客户
B.结算会员
C.相关期货交易所
D.中国期货业协会
8.期货公司在客户开户时,对于个人客户,应当( )办理开户手续,签署开户资料。
A.亲自或委托他人
B.亲自
C.可以委托他人
D.委托他人同时并亲自打电话通知期货公司
9.中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引,应报( )备案。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.中国期货保证金监控中心公司
D.商务部
10.期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码,应当统一通过( )办理。
A.期货交易所
B.中国期货保证金监控中心
C.期货公司
D.国务院期货监督管理机构
二、多选题
1.中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构的经营管理、业务活动、财务状况等进行检查时可采取的措施有( )。
A.查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料
B.询问期货公司及其分支机构的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明
C.查询期货公司及其分支机构的客户资产账户
D.检查期货公司及其分支机构的信息系统,调阅交易、结算及财务数据
2.期货公司与其控股股东在( )等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。
A.业务
B.人员
C.资产
D.财务
3.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户( )进行验证。
A.资金
B.持仓
C.委托
D.指令
4.客户可以通过( )等委托方式下达交易指令。
A.电话
B.书面
C.计算机
D.互联网
5.下列人员中,不得担任期货公司独立董事的是( )。
A.在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
B.在持有或者控制期货公司5%以上股权的单位任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
C.为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
D.在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员
6.期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当符合的条件有( )。
A.高级管理人员近3年内未受过刑事处罚,无不良信用记录
B.符合持续性经营规则
C.近5年无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件
D.近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
7.期货公司实际控制人出现下列( )情形的,期货公司应当自收到通知之日起3个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。
A.质押所持有的期货公司股权
B.被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施,或者进入解散、破产、关闭程序
C.变更名称
D.涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施
8.申请设立期货公司,持有5%以上股权的股东应当具备的条件有( )。
A.实收资本和净资产均不低于人民币2000万元
B.实收资本和净资产均不低于人民币3000万元
C.包括对期货公司的出资在内的累计对外长期股权投资不超过自身净资产
D.或有负债低于净资产的50%,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险
9.下列关于互联网交易的表述中,正确的有( )。
A.期货公司必须为客户提供互联网委托服务
B.期货公司为客户提供互联网委托服务的,应填写书面交易指令单
C.期货公司为客户提供互联网委托服务的,应当对客户进行互联网交易风险的特别提示
D.客户通过互联网下达交易指令,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令
10.申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格,应当具备的条件有( )。
A.具有从事期货业务3年以上经验
B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
C.通过中国证监会认可的资质测试
D.担任期货公司部门负责人以上职务不少于3年
参考答案:
一、单选题
1.C【解析】《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第一条规定,为督促期货公司建立健全内控、合规制度,建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,保护投资者合法权益,保障金融期货市场平稳、规范租健康运行,根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司监督管理办法》等行政法规、规章,制定本规定。
2.C【解析】根据《期货市场客户开户管理规定》第十二条的规定,期货公司应当按照监控中心规定的格式要求采集并以电子文档方式在公司总部集中统一保存客户影像资料,并随其他开户材料一并存档备查,各营业部也应当保存所办理的客户开户资料及其影像资料。
3.D【解析】《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定,期货公司应当及时将投资者适当性制度实施方案及相关制度报中国金融期货交易所和公司所在地中国证监会派出机构备案。
4.A【解析】根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第十二条的规定,期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,中国证监会及其派出机构依据相关法律法规的规定,采取监管措施;情节严重的,根据《期货交易管理条例》第六十七条进行处罚。
5.B【解析】根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第一条的规定,为督促期货公司建立健全内控、合规制度,建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度,保护投资者合法权益,保障金融期货市场平稳、规范和健康运行,根据《期货交易管理条例》《期货交易所管理办法》及《期货公司监督管理办法》等行政法规、规章,制定《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》。
6.C【解析】《金融期货投资者适当性制度实施办法》第十七条规定,投资者应当遵守“买卖自负”的原则,承担金融期货交易的履约责任,不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。
7.B【解析】《期货市场客户开户管理规定》第四十一条规定,对于实行会员分级结算制度期货交易所的非结算会员,监控中心应当将其申请和注销客户交易编码的结果及时通知其结算会员。
8.B【解析】《期货市场客户开户管理规定》第八条规定,期货公司在客户开户时,对于个人客户,应当本人亲自办理开户手续,签署开户资料,不得委托代理人代为办理开户手续。
9.B【解析】《:
关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第五条规定,中国金融期货交易所应当根据“将适当的产品销售给适当投资者”的核心原则,从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。
10.B【解析】《期货市场客户开户管理规定》第三条规定,中国期货保证金监控中心有限责任公司负责客户开户管理的具体实施工作。
期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码,应当统一通过中国期货保证金监控中心办理。
二、多选题
1.ABCD【解析】根据《期货公司监督管理办法》第八十五条的规定,中国证监会及其派出机构对期货公司及其分支机构进行检查,有权采取下列措施:
(一)询问期货公司及其分支机构的工作人员,要求其对被检查事项作出解释、说明;
(二)查阅、复制与被检查事项有关的文件、资料;(三)查询期货公司及其分支机构的客户资产账户;(四)检查期货公司及其分支机构的信息系统,调阅交易、结算及财务数据。
2.ABCD【解析】《期货公司监督管理办法》第三十六条规定,期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开,独立经营,独立核算。
3.AB【解析】《期货公司监督管理办法》第五十六条规定,期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证。
4.ABCD【解析】《期货公司监督管理办法》第五十五条规定,客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。
5.ABCD【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第九条规定,下列人员不得担任期货公司独立董事;
(一)在期货公司或者其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员;
(二)在下列机构任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员:
持有或者控制期货公司5%以上股权的单位、期货公司前5名股东单位、与期货公司存在业务联系或者利益关系的机构;(三)为期货公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属;(四)最近1年内曾经具有前三项所列举情形之一的人员;(五)在其他期货公司担任除独立董事以外职务的人员;(六)中国证监会认定的其他人员。
6.BD【解析】《期货公司监督管理办法》第二十一条规定,期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当符合下列条件:
(一)符合持续性经营规则;
(二)近2年未因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;(三)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
7.BCD【解析】根据《期货公司监督管理办法》第三十七条的规定,A项属于持有期货公司5%以上股权的股东出现的情形时期货公司应报告的情况。
8.BD【解析】《期货公司监督管理办法》第七条规定,申请设立期货公司,持有5%以上股权的股东的实收资本和净资产均不低于人民币3000万元。
净资产不低于实收资本的50%,或有负债低于净资产的50%,不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险等。
9.CD【解析】根据《期货公司监督管理办法》第五十五条的规定,以书面方式下达交易指令的,客户应当填写书面交易指令单;以电话方式下达交易指令的,期货公司应当同步录音;以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的,期货公司应当以适当方式保存。
以互联网方式下达交易指令的,期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。
10.ABC【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条的规定,期货公司申请董事长和监事会主席的任职资格,应当具备下列条件:
(一)具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验;
(二)具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位;(三)通过中国证监会认可的资质测试。
1、期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起( )工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。
A.3个
B.5个
C.10个
D.15个
2、根据《期货交易所管理办法》的规定,中国证监会认为有必要的,可以对期货交易所高级管理人员实施( )。
A.提示
B.抓捕
C.训诫
D.拘留
3、期货交易所应当在每一季度结束后( )内向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度工作报告。
A.10日
B.15日
C.30日
D.60日
4、期货交易所应当在每一年度结束后( )内向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。
A.30日
B.3个月
C.4个月
D.6个月
5、期货交易所的所得收益应当首先用于( )。
A.增加交易保证金
B.弥补期货交易所的损失
C.应对期货交易风险
D.保证期货交易场所、设施的运行和改善
6、公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置,应当经( )批准。
A.期货交易所监事会
B.期货交易所董事会
C.国务院国有资产监管机构
D.中国证监会
7、期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法,并报( )批准。
A.国务院法制委员会
B.期货交易所会员大会或股东大会
C.中国证监会
D.中国期货业协会
8、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于( )。
A.5年
B.10年
C.20年
D.30年
9、对机构投资者以个人名义参与期货交易而遭受保证金损失的,按照( )补偿规则进行补偿。
A.个人投资者
B.机构投资者
C.个人和机构投资者
D.保证金损失的90%
10、根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定,中国证监会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的情形是( )。
A.发生不可抗力
B.期货投资者提出要求或者情况危急
C.期货交易所提出要求或者情况危急
D.期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急
参考答案及解析:
1、【答案】B
【解析】期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。
2、【答案】A
【解析】中国证监会认为有必要的,可以对期货交易所高级管理人员实施提示。
3、【答案】B
【解析】期货交易所应当在每一季度结束后15日内向中国证监会提交有关经营情况和有关法律、行政法规、规章、政策执行情况的季度工作报告。
4、【答案】C
【解析】根据《期货交易所管理办法》第102条规定,期货交易所应当在每一年度结束后4个月内向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度财务报告。
5、【答案】D
【解析】期货交易所的所得收益按照国家有关规定管理和使用,但应当首先用于保证期货交易场所、设施的运行和改善。
6、【答案】D
【解析】公司制期货交易所收购本期货交易所股份、股东转让所持股份或者对其股份进行其他处置,应当经中国证监会批准。
7、【答案】C
【解析】期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法,并报中国证监会批准。
8、【答案】C
【解析】期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于20年。
9、【答案】B
【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第22条第2款规定,对机构投资者以个人名义参与期货交易而遭受保证金损失的,按照机构投资者补偿规则进行补偿。
10、【答案】D
【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第21条规定,使用期货投资者保障基金前,中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失,积极清理资产并变现处置,应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。
不足弥补或者情况危急的,方能决定使用保障基金。
1.下列关于期货交易的场所说法正确的是()。
A.期货交易可以任意选择交易所
B.期货交易必须在依法设立的期货交易所进行
C.期货交易必须在国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行
D.期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行
参考答案:
D
解析:
《期货交易管理条例》第四条规定,期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。
2.在我国,由()对期货市场实行集中统一的监督管理。
A.期货交易所
B.期货业协会
C.中国银监会
D.国务院期货监督管理机构
参考答案:
D
解析:
《期货交易管理条例》第五条规定,国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。
3.期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行()管理。
A.统一
B.集中
C.自律
D.集体
参考答案:
C
解析:
《期货交易管理条例》第七条规定,期货交易所不以营利为目的,按照其章程的规定实行自律管理。
4.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员,自被解除职务之日起未逾()的,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。
A.2年
B.3年
C.5年
D.10年
参考答案:
C
解析:
《期货交易管理条例》第九条规定,有《中华人民共和国公司法》第一百四十七条规定的情形或者下列情形之一的,不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员:
(一)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员,自被解除职务之日起未逾5年;
(二)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾5年。
5.当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序决定采取紧急措施,并应当立即报告()。
A.中国银监会
B.中国证监会
C.国家发展和改革委员会
D.中国期货业协会
参考答案:
B
解析:
《期货交易管理条例》第十二条规定,当期货市场出现异常情况时,期货交易所可以按照其章程规定的权限和程序,决定采取下列紧急措施,并应当立即报告国务院期货监督管理机构:
(一)提高保证金;
(二)调整涨跌停板幅度;(三)限制会员或者客户的最大持仓量;(四)暂时停止交易;(五)采取其他紧急措施。
6.在我国申请设立期货公司,注册资本最低限额为人民币()元。
A.500万
B.1000万
C.3000万
D.5000万
参考答案:
C
解析:
《期货交易管理条例》第十五条规定,申请设立期货公司,应当符合《中华人民共和国公司法》条的规定,并具备下列条件:
(一)注册资本最低限额为人民币3000万元;
(二)董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员具有期货从业资格;(三)有符合法律、行政法规规定的公司章程;(四)主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力,信誉良好,最近3年无重大违法违规记录;(五)有合格的经营场所和业务设施;(六)有健全的风险管理和内部控制制度;(七)国务院期货监督管理机构规定的其他条件。
7.期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以自己的名义为客户进行期货交易,交易结果由()承担。
A.客户
B.期货公司
C.期货交易所
D.期货公司和客户共同
参考答案:
A
解析:
《期货交易管理条例》第十七条规定,期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以自己的名义为客户进行期货交易,交易结果由客户承担。
8.期货公司分支机构在注销经营许可证前,应当()。
A.继续营业活动
B.暂停营业活动
C.终止营业活动
D.中止营业活动
参考答案:
C
解析:
《期货交易管理条例》第二十一条规定,期货公司在注销期货业务许可证前,应当结清相关期货业务,并依法返还客户的保证金和其他资产。
期货公司分支机构在注销经营许可证前,应当终止经营活动,妥善处理客户资产。
9.从事期货投资咨询以及为期货公司提供中间介绍等业务的其他期货经营机构,应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格,具体管理办法由()制定。
A.全国人大常委会
B.国务院法制办
C.最高人民法院
D.国务院期货监督管理机构
参考答案:
D
解析:
《期货交易管理条例》第二十三条规定,从事期货投资咨询以及为期货公司提供中间介绍等业务的其他期货经营机构,应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格,具体管理办法由国务院期货监督管理机构制定。
10.会员在期货交易中违约的,期货交易所先以()承担违约责任。
A.该会员的保证金
B.期货交易所的自有资金
C.期货交易所的风险准备金
D.期货交易公司的储备金
参考答案:
A
解析:
《期货交易管理条例》第四十条规定,会员在期货交易中违约的,期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任。
11.下列选项中不属于理事会职权的是()。
A.审议批准风险准备金的使用方案
B.审议批准根据章程和交易规则制定的细则和办法
C.监督总经理组织实施会员大会和理事会决议的情况
D.决定增加或者减少期货交易所注册资本
参考答案:
D
解析:
D项属于会员大会的职权。
12.某期货交易所理事会理事由于生病不能参加理事会会议,该理事的下列做法正确的是()。
A.在电话里通知另一理事代为出席
B.委托另一理事代为出席,被委托理事已经接受了一项委托
C.以书面形式委托另一尚未接受委托的理事代为出席
D.该理事不得委托他人代为出席
参考答案:
C
解析:
理事会会议应当由理事本人出席。
理事因故不能出席的,应当以书面形式委托其他理事代为出席;委托书中应当载明授权范围。
每位理事只能接受一位理事的委托。
13.根据《期货交易所管理办法》的规定,下列各项不属于董事会的职权的是()。
A.召集股东大会会议,并向股东大会报告工作
B.拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案,提交股东大会审定
C.审议期货交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交股东大会通过
D.组织协调专门委员会的工作
参考答案:
D
解析:
董事会主要行使下列职权:
(一)召集股东大会会议,并向股东大会报告工作;
(二)拟订期货交易所章程、交易规则及其修改草案,提交股东大会审定;(三)审议总经理提出的财务预算方案、决算报告,提交
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