QHSE管理体系标准.docx

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QHSE管理体系标准

Q/SY2.2-2001

质量健康安全环境

管理体系要求

中国石油天然气集团公司

QHSE标准目录

1范围

1.1总则

1.2应用

2规范性引用文件

3术语和定义

4QHSE管理体系

4.1总要求

4.2文件要求

4.2.1总则

4.2.2管理手册

4.2.3文件控制

4.2.4记录控制

4.3法律、法规及其他要求

5管理职责

5.1管理承诺

5.2以顾客、员工、社会为关注点

5.3质量健康安全环境方针

5.4策划

5.4.1质量健康安全环境目标

5.4.2QHSE管理体系策划

5.5职责、权限和沟通

5.5.1职责和权限

5.5.2管理者代表

5.5.3内部沟通

5.6管理评审

5.6.1总则

5.6.2评审输入

5.6.3评审输出

6资源管理

6.1资源的提供

6.2人力资源

6.2.1总则

6.2.2能力、意识和培训

6.3设施及其完整性

6.3.1基础设施

6.3.2设施的完整性

6.4工作环境

7过程管理（产品实现）

7.1产品实现的策划

7.2与顾客、员工、社会有关的过程

7.2.1与活动、产品或服务有关的要求确定

7.2.2与活动、产品或服务有关的要求评审

7.2.3外部沟通

7.3设计和开发

7.3.1设计和开发策划

7.3.2设计和开发输入

7.3.3设计和开发输出

7.3.4设计和开发评审

7.3.5设计和开发验证

7.3.6设计和开发确认

7.3.7设计和开发更改的控制

7.4采购和供方管理

7.4.1采购过程

7.4.2采购信息

7.4.3采购产品的验证

7.4.4供方（承包方）管理

7.5生产和服务的提供

7.5.1生产和服务提供的控制

7.5.2生产和服务提供过程确认

7.5.3标识和可追溯性

7.5.4顾客财产

7.5.5产品防护

7.6监视和测量装置的控制

7.7健康安全环境风险管理

7.7.1因素识别

7.7.2建立判别准则

7.7.3风险与环境影响评价

7.7.4风险管理具体目标与指标

7.7.5制定健康安全环境管理方案

7.7.6运行控制

7.7.7应急反应计划与响应

7.7.8变更管理

8监视、测量、分析和改进

8.1总则

8.2监视和测量

8.2.1顾客、员工、社会满意

8.2.2内部审核

8.2.3过程的监视和测量

8.2.4产品的监视和测量

8.2.5健康安全环境监视和测量

8.3不符合的控制

8.3.1不合格品的控制

8.3.2事故、未遂事故管理

8.4数据分析

8.5改进

8.5.1持续改进

8.5.2纠正措施

8.5.3预防措施

Q/SY2.2-2001

质量健康安全环境管理体系要求

1范围

1.1总则

Q/SY2的本部分为有下列需求的中国石油天然气股份有限公司所属组织、相关方规定了质量健康安全环境管理体系（以下简称“QHSE管理体系”）的要求：

a）证实其有能力稳定地满足顾客、员工、社会及相关方以及适用的法律、法规要求的活动、产品或服务。

b）通过体系的有效运行，包括持续改进体系的过程以及保证符合相关方与适用的法律、法规要求，而达到顾客、员工、社会满意。

1.2应用

本部分适用于中国石油天然气股有限公司所属各种类型、不同规模的组织，以及期望提高质量健康安全环境管理水平的其它相关方。

当本部分的任何要求由于组织及其活动、产品或服务的特点不适用时，可以考虑对其进行删减。

删减仅限于第7章中7.1～7.6那些不影响组织提供满足顾客和适用法律、法规要求的产品的能力或责任的要求。

涉及健康、安全、环境管理的要求不得删减，否则不能声称符合本部分。

2规范性引用标准

下列文件中的条款通过Q/SY2的本部分的引用而成为本部分的条款。

凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不使用本部分，然而，鼓励根据本部分达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。

凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本部分。

Q/SY2.1-2001质量健康安全环境管理体系基础和术语。

3术语和定义

Q/SY2.1-2001确立的术语和定义适用于本部分。

注1：

因考虑到几个标准中使用术语的不一致和符合国际惯例，在本部分中使用术语“组织”取代SY/T6276-1997中的“公司”；“不合格”等同于“不符合”；使用术语“承包方”与GB/T19001-2000中的“供方”同时使用；ISO9000-2000中的“产品”与“活动、产品或服务”同时使用。

注2：

本部分使用供应链：

供方—组织—顾客。

4QHSE管理体系

4.1总要求

组织应按本部分的要求建立QHSE管理体系，形成文件，加以实施和保持，并持续改进。

组织应：

a）识别QHSE管理体系所需的过程及其在组织中的应用（见1.2）；

b）确定这些过程的顺序和相互作用；

c）确定为确保这些过程的有效运行和控制所需的准则和方法；

d）确保可以获得必要的资源和信息，以支持这些过程的运行和对这些过程的监控；

e）监视、测量和分析这些过程；

f）实施必要的措施，以实现对这些过程策划的结果和对这些过程的持续改进。

组织应按本标准的要求管理这些过程。

针对组织所选择的任何影响质量健康安全环境的外包过程，组织应确保对其实施控制，对此类外包过程的控制应在QHSE管理体系中加以识别。

注：

上述要求所需的过程应当包括环境因素管理、危害因素管理、资源提供、产品实现和监控等管理的过程。

4.2文件要求

4.2.1总则

QHSE管理体系文件包括：

a）质量健康安全环境承诺的方针、目标；

b）管理手册；

c）本部分要求需要形成文件的程序；

d）组织为确保其过程有效策划、运行和控制所需的文件；

e）本部分所要求的记录。

注1：

本部分出现的“形成文件的程序”之处，即要求建立该程序，形成文件，并加以实施和保持。

注2：

不同组织的QHSE管理体系文件的多少与详略程度取决于：

a）组织的规模和活动的类型；

b）过程及其相互作用的复杂程度；

c）人员的能力；

d）相关方的要求。

注3：

文件可采用任何形式或类型的媒体。

4.2.2管理手册

管理手册是组织根据其质量健康安全环境方针目标而全面描述体系的管理文件，主要供组织内部的中、高层管理人员和提供客户以及第三方审核机构使用，集中表述组织的质量健康安全环境保证能力。

组织应编制和保持管理手册。

管理手册要求：

a）QHSE管理体系的范围，包括任何删减的细节与合理性；

b）为QHSE管理体系编制的形成文件的程序或对其引用；

c）QHSE管理体系过程之间的相互作用的表述。

4.2.3文件控制

QHSE管理体系所要求的文件应予以控制。

记录是一种特殊类型的文件，应依据4.2.4的要求进行控制。

应编制形成文件的程序，以规定以下方面所需的控制：

a）文件发布前得到批准，以确保文件是充分与适宜的；

b）对文件定期进行评审，必要时予以修订，并再次批准；

c）确保文件的更改和现行修订状态得到识别；

d）确保在使用处可获得适用文件的有效版本；

e）确保文件保持清晰、易于识别；

f）确保外来文件得到识别，并控制其分发；

g）防止作废文件的非预期使用，若因任何原因而保留作废文件时，应对这些文件进行适当的标识。

4.2.4记录控制

应建立并保持记录，以提供符合要求和QHSE管理体系有效运行的证据。

记录应保持清晰、易于识别和检索。

应编制形成文件的程序，以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制；保证记录的完整性、真实性。

4.3法律、法规及其它要求

组织应建立并保持程序，确定在活动、产品或服务中与质量健康安全环境有关的法律、法规，以及其它应遵守的要求，并明确获取渠道、评审要求。

组织保存的法律、法规及其它要求应是有效的，并应将其要求传达给有关的员工和相关方。

5管理职责

5.1管理承诺

最高管理者应对其建立、实施和持续改进QHSE管理体系提供强有力的领导和明确的承诺，并通过以下活动证实其承诺：

a）向组织传达满足顾客、员工、社会及相关方要求的重要性；满足法律、法规要求的重要性；

b）制定质量健康安全环境方针；

c）确保质量健康安全环境目标的制定；

d）进行管理评审；

e）确保必要资源的获取；

f）组织应建立和维护企业文化，以支持QHSE管理体系有效运行。

5.2以顾客、员工、社会为关注点

最高管理者应以增强顾客、员工、社会满意为目的，确保顾客、员工、社会的要求得到确定并予以满足（见7.2.1和8.2.1）。

5.3质量健康安全环境方针

最高管理者应确保质量健康安全环境方针：

a）与组织的宗旨相适应，不能与上级组织的方针相违背；

b）对满足法律、法规及其它要求、持续改进QHSE管理体系、保持预防措施有效性的承诺；

c）提供制定和评审质量健康安全环境目标的框架；

d）在组织内及其它相关方得到沟通和理解；

e）在持续适宜性方面得到定期评审。

组织的质量健康安全环境方针应形成文件。

5.4策划

5.4.1质量健康安全环境目标

最高管理者应确保在组织的相关职能和各层次上建立质量健康安全环境目标。

目标应是可测量的，并与质量健康安全环境方针保持一致。

5.4.2QHSE管理体系策划

最高管理者应确保：

a）对QHSE管理体系进行策划，以满足目标和4.1的要求。

b）在对QHSE管理体系的变更进行策划和实施时，保持QHSE管理体系的完整性。

5.5职责、权限和沟通

5.5.1职责和权限

最高管理者应确保组织内的职责、权限及其相互关系得到规定和沟通。

5.5.2管理者代表

最高管理者应指定一名管理者代表，无论该成员在其他方面的职责如何，应具有以下方面的职责和权限：

a）确保QHSE管理体系所需的过程得到建立、实施和保持；

b）向最高管理者报告QHSE管理体系的业绩和改进的需求；

c）确保在整个组织内提高满足员工、顾客、社会要求的意识。

注：

管理者代表的职责可包括与QHSE管理体系有关事宜的外部联络。

5.5.3内部沟通

最高管理者应确保在组织内建立适当的沟通，确保对QHSE管理体系的有效性进行沟通。

组织应确保各级员工了解：

a）沟通方式和改进工作程序的建议渠道；

b）组织的方针、目标及其自身在实现方针、目标中各自的作用和责任；

c）活动、产品或服务中健康、安全、环境的影响和危害，已建立的预防、控制和削减措施及应急反应程序；

d）紧急情况下的外部联系手段。

组织应当明确对有关质量健康安全环境重要信息的评审要求。

组织应确保员工参与和协商职业健康安全事务。

应保持信息沟通的记录（见4.2.4）

5.6管理评审

5.6.1总则

最高管理者应按策划的时间间隔评审QHSE管理体系，以确保其持续的适宜性、充分性和有效性。

评审应包括对QHSE管理体系改进的机会和变更需的评价要，包括对质量健康安全环境方针和目标的评价。

应保持管理评审的记录（见4.2.4）。

5.6.2评审输入

管理评审的输入应包括以下方面的信息：

a）审核结果；

b）顾客、员工、社会及相关方的反馈信息和意见；

c）过程的绩效和活动、产品或服务的符合性；

d）资源状况；

e）重大的危害因素和环境因素现状；

f）预防和纠正措施的状况；

g）以往管理评审结果的落实情况；

h）可能影响QHSE管理体系的变更；

i）改进的建议。

5.6.3评审输出

管理评审的输出应包括与以下方面有关的决定和措施：

a）QHSE管理体系及其过程有效性的改进；

b）方针及目标的修订或制定；

c）与相关方要求有关的活动、产品或服务的改进；

d）资源需求；

e）重大风险的控制措施。

6资源管理

6.1资源提供

组织应确定并提供以下方面所需的资源：

a）实施、保持QHSE管理体系并持续改进其有效性；

b）保证持续满足顾客、员工、社会及相关方的要求。

6.2人力资源

6.2.1总则

基于适当的教育、培训、技能和经验，从事影响质量健康安全环境工作的人员应是能够胜任的。

6.2.2能力、意识和培训

组织应：

a）确定从事影响质量健康安全环境活动的人员所必要的能力；

b）对员工完成工作的能力应进行评价；对关键岗位人员定期评价；

c）提供培训或采取其他措施以满足这些需求；

d）评价所采取措施的有效性；

e）确保员工认识到所从事活动的相关性和重要性，以及如何为实现质量健康安全环境目标；

f）保持教育、培训、技能和经验的适当记录（见4.2.4）。

6.3设施及其完整性

6.3.1基础设施

组织应确定、提供并维护为达到质量健康安全环境要求所需的基础设施。

适用时，基础设施包括：

a）建筑物、工作场所和相关的设施（如安全消防设施、环保设施等）；

b）过程设备（硬件和软件）；

c）支持性服务（如运输或通信、检测手段、各种预防、应急控制措施等）。

6.3.2设施的完整性

组织应确保健康、安全、环境的关键设施的设计、建造、采购、操作、维护和检查，达到规定的目标并符合规定的准则。

对建设项目、设施购置在建造前应进行评价，以本质安全设计作为削减风险的最佳预防措施，保证设施处于完好状态。

保证设施完好的程序应当考虑结构完整、过程控制、点火控制和保护、检测、关闭、应急反映和救生系统等有关要素。

组织应当对设计与标准之间的偏差进行评审，找出偏差的原因并形成文件。

6.4工作环境

组织应确定并提供符合质量健康安全环境要求所需的工作环境。

7过程管理（产品实现）

7.1产品实现的策划

组织应策划和开发活动、产品或服务实现所需的过程。

活动、产品或服务实现的策划应与QHSE管理体系其他过程的要求相一致（见4.1）。

在对活动、产品或服务实现进行策划时，组织应确定以下方面的适当内容：

a）活动、产品或服务的目标和要求；

b）针对相应活动、产品或服务确定过程（项目）、文件和资源的需求；

c）产品或服务所要求的验证、确认、监视、检验和试验活动，以及产品和服务接收准则；

d）为过程实现及其活动、产品和服务满足要求提供证据所需的记录。

策划的输出形式应适合于组织的运作方式。

注1：

对应用于特定产品、项目或合同的质量管理体系的过程（包括产品实现过程）和资源做出规定的文件可称之为质量健康安全环境计划（相当于质量计划、健康安全环境计划）。

注2：

组织也可将条款7.3的要求应用于活动、产品或服务实现过程的开发。

7.2与顾客、员工、社会有关的过程

7.2.1与活动、产品或服务有关的要求的确定

a）顾客、员工、社会规定的要求，包括对交付及交付后活动的要求；

b）虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求；

c）与活动、产品或服务相关的法律法规要求；

d）组织确定的任何附加要求。

7.2.2与活动、产品服务有关的要求评审

组织应对与活动、产品或服务有关的要求实施评审。

评审应在组织向顾客、员工、社会做出提供活动、产品和服务的承诺之前进行（如在提交标书、接受合同或订单及接受合同或订单的更改），并应确保：

a）活动、产品或服务要求得到规定；

b）与以前表述不一致的合同或订单的要求已予解决；

c）组织有能力满足规定的要求。

评审结果及评审所产生的措施的记录应予保持（见4.2.4）。

若顾客、员工、社会提供的要求没有形成文件，组织在接受顾客、员工、社会要求前应对要求进行确认。

若活动、产品或服务要求发生变更，组织应确保相关文件得到修改，并确保相关人员了解已变更的要求。

注：

在某些情况中，如网上销售，对每一个订单进行正式的评审可能是不实际的，而代之对有关的产品信息，如产品目录、产品广告内容等评审。

7.2.3顾客沟通

组织应对以下方面确定并实施与外部沟通的有效安排：

a）活动、产品或服务信息；

b）问询、合同或订单的处理，包括对其的修改；

c）意见反馈，包括顾客、员工、社会抱怨。

7.3设计和开发

7.3.1设计和开发策划

组织应对产品的设计和开发进行策划和控制。

在进行设计和开发策划时，组织应确定：

a）设计和开发阶段；

b）适合每个设计和开发阶段的评审、验证和确认活动；

c）设计和开发的职责和权限。

组织应对参与设计和开发的不同小组之间的接口进行管理，并确保有效地沟通和明确职责分工。

随设计和开发的进展，在适当时，策划的输出应予更新。

7.3.2设计和开发输入

确定与产品要求有关的输入应予以规定，并形成文件，保持记录。

这些输入应包括：

a）功能和性能要求；

b）适用的法律、法规要求；

c）适用时，以前类似设计提供的信息；

d）危害因素和环境因素的控制要求；

f）设计和开发所必需的其他要求。

应对这些输入进行评审，以确保输入是充分与适宜的。

要求应完整、清楚，并且不能自相矛盾。

7.3.3设计和开发输出

设计和开发的输出应以能够针对设计和开发的输入进行验证的方式提出，并应在放行前得到批准。

设计和开发输出应：

a）满足设计和开发输入的要求；

b）给出采购、生产和服务提供的适当信息；

c）包含或引用产品接收准则；

d）规定对产品的安全和正常使用所必需的产品特性。

7.3.4设计和开发评审

在适宜的阶段，应依据所策划的安排对设计和开发进行系统的评审，以便：

a）评价设计和开发的结果满足要求的能力；

b）识别存在的问题并提出必要的措施。

评审的参加者应包括与所评审的设计和开发阶段有关的职能的代表。

评审结果及任何必要措施的记录应予保持（见4.2.4）。

7.3.5设计和开发验证

为确保设计和开发输出满足输入的要求，应依据所策划的安排对设计和开发进行验证。

验证结果及任何必要措施的记录应予保持（见4.2.4）。

7.3.6设计和开发确认

为确保产品能够满足规定的使用要求或已知预期用途的要求，应依据所策划的安排对设计和开发进行确认。

只要可行，确认应在产品交付或实施之前完成。

确认结果及任何必要措施的记录应予保持（见4.2.4）。

7.3.7设计和开发更改的控制

应识别设计和开发的更改，并保持记录。

适当时，应对设计和开发的更改进行评审、验证和确认，并在实施前得到批准。

设计和开发更改的评审应包括评价更改对产品组成部分和已交付产品的影响。

更改的评审结果及任何必要措施的记录应予保持（见4.2.4）。

7.4采购和供方管理

7.4.1采购过程

组织应确保采购的产品符合规定的采购要求。

对供方及采购的产品控制的类型和程度应取决于采购的产品对随后的产品实现或最终产品的影响。

7.4.2采购信息

a）产品、程序、过程和设备的批准要求；

b）人员资格的要求；

c）QHSE管理体系的要求。

在与供方沟通前，组织应确保所规定的采购要求是充分与适宜的。

7.4.3采购产品的验证

组织应确定并实施检验或其他必要的活动，以确保采购的产品满足规定的采购要求。

当组织或其顾客拟在供方的现场实施验证时，组织应在采购信息中对拟验证的安排和产品放行的方法做出规定。

7.4.4供方（承包方）管理

组织应对供方提出质量健康安全环境管理的要求，并要求供方保证其质量健康安全环境管理与组织质量健康安全环境要求相一致。

对于工程技术服务，组织应对供方提出质量健康安全环境的管理要求。

组织与供方之间应当有特定的关系文件，以便于相互明确各自的职责，在工作之前解决所有分歧，认可有关工作文件。

组织应当：

a）在确定供方的过程中应当考虑供方的资源；

b）要求工程供方编制健康安全环境管理例卷，并进行审核、评价；

c）对方案的实施进行监督；

d）对实施的结果进行再评价，并作为下次选择的依据。

7.5生产和服务的提供

7.5.1生产和服务提供的控制

组织应策划并在受控条件下进行生产和服务提供。

适用时，受控条件应包括：

a）获得表述活动、产品或服务特性的信息；

b）必要时，获得作业指导书（HSE计划）；

c）使用适宜的设备；

d）获得和使用监视和测量装置；

e）实施监视和测量；

f）放行、交付和交付后活动的实施。

7.5.2生产和服务提供过程的确认

当生产和服务提供过程的输出不能由后续的监视或测量加以验证时，组织应对任何这样的过程实施确认。

这些过程包括仅在产品使用或服务已交付之后问题才显现的过程。

确认应证实这些过程实现所策划的结果的能力。

组织应对这些过程做出安排，适用时包括：

a）为过程的评审和批准所规定的准则；

b）设备的认可和人员资格的鉴定；

c）使用特定的方法和程序；

d）活动、生产或服务过程的前期评价和过程中的评价；

e）记录的要求（见4.2.4）。

f）再确认。

7.5.3标识和可追溯性

适当时，组织应在产品实现的全过程中使用适宜的方法识别产品和服务。

组织应针对监视和测量要求识别产品的状态。

在生产和服务中健康、安全、环境控制所需要的标识（标志）应当满足使用的法规要求或其他要求。

在有可追溯性要求时，组织应控制并记录产品的唯一性标识。

注1：

在某些行业，技术状态管理是保持标识和可追溯性的一种方法。

注2：

标识中应明确产品标识、职业健康安全标识、环境标识。

7.5.4顾客财产

组织应爱护在组织控制下或组织使用的顾客财产。

组织应识别、验证、保护和维护供其使用或纳入产品一部分的顾客财产。

当顾客财产发生丢失、损坏或发现不适用的情况时，应报告顾客或其它相关方，并保持记录（见4.2.4）。

注：

顾客财产可包括知识产权。

7.5.5产品防护

在内部处理和交付到预定的地点期间，组织应针对产品的符合性提供防护，这种防护应包括标识、搬运、包装、贮存和保护。

防护也应适用于产品的组成部分。

7.6监视和测量装置的控制

为确保结果有效，必要时，测量设备应：

a）对照能溯源到国际或国家标准的测量标准，按照规定的时间间隔或在使用前进行校准或检定。

当不存在上述标准时，应记录校准或检定的依据；

b）进行调整或必要时再调整；

c）得到识别，以确定其校准状态；

d）防止可能使测量结果失效的调整；

e）在搬运、维护和贮存期间防止破损或失效。

当发现设备不符合要求时，组织应对以往测量结果的有效性进行评价和记录。

组织应对该设备和任何受影响的产品采取适当的措施。

校准和验证结果的记录应予保持（见4.2.4）。

当计算机软件用于规定要求的监视和测量时，确认应在初次使用前进行，必要时再确认。

7.7健康安全环境风险管理

7.7.1因素识别

组织应建立和保持一个或多个程序，系统地确定活动、产品或服务中存在的危害因素和环境因素的影响。

其范围应考虑活动、产品或服务从开始到废弃和处置的全过程。

组织应及时更新这方面的信息。

组织应鼓励各级员工参与危害因素和环境因素的识别。

7.7.2建立判别准则

组织应建立判断和识别危害因素和环境因素的判别准则，并评价相关活动、产品或服务是否符合准则的要求。

组织的活动、产品或服务未达到判别准则的要求时，组织应制定风险削减措施或修订判别准则。

判别准则的修订或放宽应经过评审并得到管理者的批准。

组织应收集适用于其活动、产品或服务的健康安全方面的法律法