建筑原材料检测试验室内部审核报告.docx

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建筑原材料检测试验室内部审核报告

×××××建筑工程检测有限公司

__________________________________________________________

内部审核报告

______________________________________________________

×××××建筑工程检测有限公司编制

×××××建筑工程检测有限公司

内部审核报告目录

内部审核工作计划……………………………………………1

内部审核任务书………………………………………………2

内部审核实施计划…………………………………………….3

内部审核通知书………………………………………………4

内部审核记录表……………………………………………….5

不符合\基本符合项说明………………………………………75

不符合项/基本符合项报告……………………………………76

内部审核报告………………………………………………….79

会议签到表…………………………………………………….80

×××××建筑工程检测有限公司

内审工作计划

内审时间

2012.01.30—2012.02.07

内审人员

××、××、××、××

内审目的

检查公司质量体系运行是否符合质量体系文件的要求和评审准则的要求，体系运行前是否有效。

内审范围

综合室、检测室、法人、技术负责人、质量负责人。

内审内容

1.组织

11.管理评审

2.管理体系

12.人员

3.文件控制

13.设施和环境条件

4.检测和校准分包

14．检测和校准方法

5.服务和供应品的采购

15.设备和标准物质

6.合同评审

16.量值溯源

7.申诉和投诉

17.抽样和样品处理

8.纠正措施，预防及改进

18.结果质量控制

9.记录

19.结果报告

10.内部审核

填报人：

审批人：

年月日年月日

×××××建筑工程检测有限公司

内部审核任务书

审核目的

检查公司质量体系运行是否符合质量体系文件的要求和评审准则的要求，体系运行前是否有效。

审核依据

《实验室资质认定评审准则》《质量手册》《程序文件》

审核方式

集中会议审核与现场检查相结合结合

审核范围

综合室、检测室、法人、技术负责人、质量负责人。

审核日期

2012年01月30日至2012年02月07日

审核组成员

××、××、××、××

审核必须完成的任务

按照审核方式和审核内容，对综合室、检测室、法定代表人、技术负责人、质量负责人进行全面细致的审核，发现问题，分析问题，采取相应预防、纠正和改进措施，解决问题，确保本检测公司各项活动符合评审准则与质量管理体系文件的要求，促进管理体系规范有序运行。

备注

填报人：

审批人：

年月日年月日

×××××建筑工程检测有限公司

内部审核实施计划

部门名称

×××××建筑工程检测有限公司

审核目的

检查公司质量体系运行是否符合质量体系文件的要求和评审准则的要求，体系运行是否有效。

审核依据

《实验室资质认定评审准则》、《质量手册》、《程序文件》。

审核范围

综合室、检测室、法人、技术负责人、质量负责人

审核组成员

××、××、××、××

审核日程安排

时间

工作内容

2012年01月30日

通知各部门及相关人员做好准备工作，召开首次会议。

2012年01月31日至

2012年02月06日

对内审各要素进行审核，形成审核记录。

2012年02月07日

召开末次会议，编写内部审核报告。

审核报告

分发范围

综合室、检测室、内审组

备注

内审组组长：

质量负责人：

年月日年月日

×××××建筑工程检测有限公司

内部审核通知书

各领导、部门：

依据内部审核计划，兹决定2012年01月30日至2012年02月07日进行我公司内部审核工作。

本次内部审核的内容是对本检测公司所有质量活动进行首次内部审核。

涉及本公司所有部门和场所，涉及的要素为：

1.组织11.管理评审

2.管理体系12.人员

3.文件控制13.设施和环境条件

4.检测和校准分包14.检测和校准方法

5.服务和供应品的采购15.设备和标准物质

6.合同评审16.量值溯源

7.申诉和投诉17.抽样和样品处理

8.纠正措施、预防措施及改进18.结果质量控制

9.记录19.结果报告

10.内部审核

请各部门做好内部审核的配合工作。

特此通知。

内审组长：

年月日

质量管理体系内部审核记录表

被审核部门：

综合室

内审员：

××××审核时间：

2012.01.31第1页，共14页

准则条款号

手册条款号

审核内容

审核记录

审核结论

4.

4.

管理要求

4.1

4.1

组织

实验室应依法设立或注册，

本实验室依法设立。

符合

能够承担相应的法律责任

能够承担相应的法律责任。

符合

保证客观、公正和独立地从事检测或校准活动。

能保证客观、公正和独立地从事检测活动。

符合

4.1.1

4.1

实验室一般为独立法人；非独立法人的实验室需经法人授权，

本实验室为独立法人。

符合

能独立承担第三方公正检验，

能独立承担第三方公正检验。

符合

独立对外行文和开展业务活动，

独立对外行文和开展业务活动。

符合

有独立帐目和独立核算。

有独立帐目和独立核算。

符合

4.1.2

4.1

实验室应具备固定的工作场所，

实验室具备固定的工作场所。

符合

应具备正确进行检测和/或校准所需要的并且能够独立调配使用的固定、临时和可移动检测和/或校准设备设施。

具备正确进行检测所需要的并且能够独立调配使用的固定设备设施。

符合

4.1.3

4.1

实验室管理体系应覆盖其所有场所进行的工作。

实验室管理体系覆盖所有场所进行的工作。

符合

4.1.4

4.1

实验室应有与其从事检测和/或校准活动相适应的专业技术人员和管理人员。

实验室有与从事检测活动相适应的专业技术人员和管理人员。

符合

4.1.5

4.1

实验室及其人员不得与其从事的检测和/或校准活动以及出具的数据和结果存在利益关系；

实验室及人员与从事检测活动以及出具的数据和结果不存在利益关系。

符合

不得参与任何有损于检测和/或校准判断的独立性和诚信度的活动；

未参与。

符合

不得参与和检测和/或校准项目或者类似的竞争性项目有关系的产品设计、研制、生产、供应、安装、使用或者维护活动。

未参与。

符合

实验室应有措施确保其人员不受任何来自内外部的不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，并防止商业贿赂。

实验室有足够措施能保证人员不受任何来自内外部的不正当的商业、财务和其他方面的压力和影响，能防止商业贿赂。

符合

第2页，共14页

准则条款号

手册条

款号

评审内容

审核记录

审核

结论

4.1.6

4.1

实验室及其人员对其在检测和/或校准活动中所知悉的国家秘密、商业秘密和技术秘密负有保密义务，并有相应措施。

能够按保密和保护所有权控制程序从事检测活动。

符合

4.1.7

4.1

实验室应明确其组织和管理结构、在母体组织中的地位，以及质量管理、技术运作和支持服务之间的关系。

实验室组织机构符合《试验室资质认定评审准则》要求。

符合

4.1.8

4.1

实验室最高管理者、技术管理者、质量主管及各部门主管应有任命文件，

都有任命文件。

符合

独立法人实验室最高管理者应由其上级单位任命；

本实验室法人代表为上级主管部门米脂县住房和城乡建设管理局任命。

符合

最高管理者和技术管理者的变更需报发证机关或其授权的部门确认。

无变更。

符合

4.1.9

4.1

实验室应规定对检测和/或校准质量有影响的所有管理、操作和核查人员的职责、权力和相互关系。

《质量手册》有明确规定。

符合

必要时，指定关键管理人员的代理人。

《质量手册》有明确规定。

符合

4.1.10

4.1

实验室应由熟悉各项检测和/或校准方法、程序、目的和结果评价的人员对检测和/或校准的关键环节进行监督。

本实验室设有质量监督员负责检测监督工作。

符合

4.1.11

4.1

实验室应由技术管理者全面负责技术运作，

本试验室由技术负责人全面负责技术运作。

符合

并指定一名质量主管，赋予其能够保证管理体系有效运行的职责和权力。

本实验室由质量负责人负责此项。

符合

4.1.12

4.1

对政府下达的指令性检验任务，应编制计划并保质保量按时完成（适用于授权/验收的实验室）。

无政府下达的指令性检验任务。

不适用

4.2

4.2

管理体系

实验室应按照本准则建立和保持能够保证其公正性、独立性并与其检测和/或校准活动相适应的管理体系。

本实验室质量管理体系能够保证公正性、独立性并与检测活动相适应。

符合

管理体系应形成文件，

管理体系有完整的文件支持。

符合

阐明与质量有关的政策，包括质量方针、目标和承诺，

《质量手册》里有明确描述质量方针、目标和承诺

符合

第3页，共14页

准则条款号

手册条

款号

评审内容

审核记录

审核

结论

4.2

4.2

使所有相关人员理解并有效实施。

由质量负责人负责贯彻执行。

符合

4.3

4.3

文件控制

实验室应建立并保持文件编制、审核、批准、标识、发放、保管、修订和废止等的控制程序，确保文件现行有效。

程序文件里有明确描述。

符合

4.4

4.4

检测和/或校准分包

如果实验室将工作的一部分分包，接受分包的实验室要符合本准则的要求；

无分包。

符合

分包比例必须予以控制（限仪器设备使用频次低、价格昂贵及特种项目）。

无分包

符合

实验室应确保并证实分包方有能力完成分包任务。

无分包

符合

实验室应将分包事项以书面形式征得客户同意后方可分包。

无分包

符合

4.5

4.5

服务和供应品的采购

实验室应建立并保持对检测和/或校准质量有影响的服务和供应品的选择、购买、验收和储存等的程序，以确保服务和供应品的质量。

《程序文件》里有明确描述。

符合

4.6

4.6

合同评审

实验室应建立并保持评审客户要求、标书和合同的程序，明确客户的要求。

《程序文件》里有明确描述。

符合

4.7

4.7

申诉和投诉

实验室应建立完善的申诉和投诉处理机制，处理相关方对其检测结论提出的异议。

有完善的申诉和投诉处理机制。

符合

应保存所有申诉和投诉及处理结果的记录。

到目前为止无申诉和投诉。

符合

4.8

4.8

纠正措施、预防措施及改进

实验室确认不符合工作时，应采取纠正措施；

当确认为不符合工作后能采取纠正措施。

符合

在确定了潜在不符合的原因时，应采取预防措施，以减少类似不符合工作发生的可能性。

钢筋冷弯试验未及时安装防护装置。

基本符合

第4页，共14页

准则条款号

手册条

款号

评审内容

审核记录

审核

结论

4.8

4.8

实验室应通过实施纠正措施、预防措施等持续改进其管理体系

通过实施纠正措施、预防措施实现管理体系的持续改进。

符合

4.9

4.9

记录

实验室应有适合自身具体情况并符合现行质量体系的记录制度。

有符合自身的质量体系记录制度。

符合

实验室质量记录的编制、填写、更改、识别、收集、索引、存档、维护和清理等应当按照适当程序规范进行。

《程序文件》里有明确描述。

符合

所有工作应当时予以记录。

所有工作当时都做了记录。

符合

对电子存储的记录也应采取有效措施，避免原始信息或数据的丢失或改动。

《程序文件》里有明确描述。

符合

所有质量记录和原始观测记录、计算和导出数据、记录、以及证书/证书副本等技术记录均应归档并按适当的期限保存。

所有记录都归档并按《质量手册》要求保存。

符合

每次检测和/或校准的记录应包含足够的信息以保证其能够再现。

记录能保证检测的再现性。

符合

记录应包括参与抽样、样品准备、检测和/校准人员的标识。

符合要求。

符合

所有记录、证书和报告都应安全储存、妥善保管并为客户保密。

所有记录、证书和报告都安全储存、妥善保管并为客户保密。

符合

4.10

4.10

内部审核

实验室应定期地对其质量活动进行内部审核，以验证其运作持续符合管理体系和本准则的要求。

本实验室定期对质量活动进行内部审核。

符合

每年度的内部审核活动应覆盖管理体系的全部要素和所有活动。

符合要求。

符合

审核人员应经过培训并确认其资格，

审核人员经过培训并取得相应资格。

符合

只要资源允许，审核人员应独立于被审核的工作。

审核人员独立于被审核的工作。

符合

4.11

4.11

管理评审

实验室最高管理者应根据预定的计划和程序，定期地对管理体系和检测和/或校准活动进行评审，以确保其持续适用和

第5页，共14页

准则条款号

手册条

款号

评审内容

审核记录

审核

结论

4.11

4.11

有效，并进行必要的改进。

本实验室定期对质量活动进行管理评审

符合

管理评审应考虑到：

政策和程序的适应性；管理和监督人员的报告；近期内部审核的结果；纠正措施和预防措施；由外部机构进行的评审；实验室间比对和能力验证的结果；工作量和工作类型的变化；申诉、投诉及客户反馈；改进的建议；质量控制活动、资源以及人员培训情况等。

符合要求。

符合

5

5

技术要求

5.1

5.1

人员

5.1.1

5.1

实验室应有与其从事检测和/或校准活动相适应的专业技术人员和管理人员。

实验室具备与其从事检测活动相适应的专业技术人员和管理人员。

符合

实验室应使用正式人员或合同制人员。

符合要求。

符合

使用合同制人员及其他的技术人员及关键支持人员时，实验室应确保这些人员胜任工作且受到监督，并按照实验室管理体系要求工作。

合同制人员能够胜任工作并受到有效监督。

符合

5.1.2

5.1

对所有从事抽样、检测和/或校准、签发检测/校准报告以及操作设备等工作的人员，应按要求根据相应的教育、培训、经验和/或可证明的技能进行资格确认并持证上岗。

所有人员都已取得相应资格。

符合

从事特殊产品的检测和/或校准活动的实验室，其专业技术人员和管理人员还应符合相关法律、行政法规的规定要求。

本实验室不从事特殊产品的检测。

符合

5.1.3

5.1

实验室应确定培训需求，建立并保持人员培训程序和计划。

人员培训不够全面且次数较少。

基本符合

实验室人员应经过与其承担的任务相适应的教育、培训，并有相应的技术知识和经验。

实验室人员经过培训已具备相应的技术知识和经验。

符合

5.1.4

5.1

使用培训中人员时，应对其进行适当监督。

无正在培训中的人员。

符合

第6页，共14页

准则条款号

手册条

款号

评审内容

审核记录

审核

结论

5.1.5

5.1

实验室应保存人员的资格、培训、技能和经历等的档案。

人员档案齐全。

符合

5.1.6

5.1

实验室技术主管、授权签字人应具有工程师以上（含工程师）技术职称，

实验室技术主管、授权签字人为工程师。

符合

熟悉业务，经考核合格。

熟悉业务，考核合格。

符合

5.1.7

5.1

依法设置和依法授权的质量监督检验机构，其授权签字人应具有工程师以上（含工程师）技术职称，

本实验室非质量监督检验机构。

不适用

熟悉业务，在本专业领域从业3年以上。

本实验室非质量监督检验机构。

不适用

5.2

5.2

设施和环境条件

5.2.1

5.2

实验室的检测设施以及环境条件应满足相关法律法规、技术规范或标准的要求。

防水材料检验暂无独立的场所，应尽快独立开来

基本符合

5.2.2

5.2

设施和环境条件对结果的质量有影响时，实验室应监测、控制和记录环境条件。

均有记录。

符合

在非固定场所进行检测时应特别注意环境条件的影响

无非固定检测场所。

符合

5.2.3

5.2

实验室应建立并保持安全作业管理程序，

已建立。

符合

确保化学危险品、毒品、有害生物、电离辐射、高温、高电压、撞击、以及水、气、火、电等危及安全的因素和环境得以有效控制，

检测涉及到不安全因素得到有效的控制，《程序文件》里有明确描述。

符合

并有相应的应急处理措施。

有应急处理措施。

符合

5.2.4

5.2

实验室应建立并保持环境保护程序，

具备相应的设施设备，确保检测/校准产生的废气、废液、粉尘、噪声、固废物等的处理符合环境和健康的要求，

检测产生噪声、固体废弃物处理符合环境和健康的要求。

符合

并有相应的应急处理措施。

有应急措施。

符合

第7页，共14页

准则条款号

手册条

款号

评审内容

审核记录

审核

结论

5.2.5

5.2

区域间的工作相互之间有不利影响时，应采取有效的隔离措施。

砂石摇筛机应与接样室隔离

基本符合

5.2.6

5.2

对影响工作质量和涉及安全的区域和设施应有效控制并正确标识。

符合要求。

符合

5.3

5.3

检测和校准方法

5.3.1

5.3

实验室应按照相关技术规范或者标准，使用适合的方法和程序实施检测和/或校准活动。

检测使用的均为国家和行业标准、规范、规程。

符合

实验室应优先选择国家标准、行业标准、地方标准；

本实验室使用的均为国家和行业标准。

符合

如果缺少指导书可能影响检测和/或校准结果，实验室应制定相应的作业指导书。

已制定作业指导书。

符合

5.3.2

5.3

实验室应确认正确使用所选用的新方法。

符合要求。

符合

如果方法发生了变化，应重新进行确认。

今年已进行了标准查新工作

符合

实验室应确保使用标准的最新有效版本。

已做了标准有效性确认。

符合

5.3.3

5.3

与实验室工作有关的标准、手册、指导书等都应现行有效

均现行有效。

符合

并便于工作人员使用。

符合要求。

符合

5.3.4

5.3

需要时，实验室可以采用国际标准，但仅限特定委托方的委托检测。

本实验室未采用过国际标准。

符合

5.3.5

5.3

实验室自行制订的非标方法，经确认后，可以作为资质认定项目，但仅限特定委托方的检测。

本检测中心无自行制定的非标方法。

符合

5.3.6

5.3

检测和校准方法的偏离须有相关技术单位验证其可靠性或经有关主管部门核准，

无检测方法的偏离。

符合

由实验室负责人批准

无检测方法的偏离。

符合

客户接受。

无检测方法的偏离。

符合

将该方法偏离进行文件规定

无检测方法的偏离。

符合

第8页，共14页

准则条款号

手册条

款号

评审内容

审核记录

审核

结论

5.3.7

5.3

实验室应有适当的计算和数据转换及处理规定，并有效实施。

《质量手册》里有明确规定，有《程序文件》支持。

符合

当利用计算机或自动设备对检测数据进行采集、处理、记录、报告、存储或检索时，实验室应建立并实施数据保护的程序

有明确的数据保护程序。

符合

该程序应包括（但不限于）：

数据输入或采集、数据存储、数据转移和数据处理的完整性和保密性

符合要求。

符合

5.4

5.4

设备和标准物质

5.4.1

5.4

实验室应配备正确进行检测和/或校准（包括抽样、数据处理与分析）所需的抽样、测量和检测设备（包括软件）及标准物质，并对所有仪器设备进行正常维护。

检测所需的抽样和检测设备（包括软件）及标准物质齐全，维护得当。

符合

5.4.2

5.4

如果仪器设备有过载或错误操作、或显示的结果可疑、或通过其他方式表明有缺陷时，应立即停止使用，并加以明显标识，

当设备异常时立即停用，并张贴标识。

符合

如可能将其储存在规定的地方直至修复；

符合要求。

符合

修复的仪器设备必须经检定、校准等方式证明其功能指标已恢复。

符合要求。

符合

实验室应检查这种缺陷对过去进行的检测和/或校准所造成的影响。

符合要求。

符合

5.4.3

5.4

如果要使用实验室永久控制范围以外的仪器设备（租用、借用、使用客户的设备），限于某些使用频次低、价格昂贵或特定的检测设施设备，

本实验室未使用永久控制范围以外的仪器设备。

符合

且应保证符合本准则的相关要求。

本实验室未使用永久控制范围以外的仪器设备。

符合

5.4.4

5.4

设备应由经过授权的人员操作。

符合要求。

符合

设备使用和维护的有关技术资料应便于有关人员取用。

有使用和维护记录。

符合

第9页，共14页

准则条

款号

手册条

款号

评审内容

审核记录

审核

结论

5.4.5

5.4

实验室应保存对检测和/或校准具有重要影响的设备及其软件的档案。

该档案至少应包括：

a）设备及其软件的名称；

包括。

符合

b）制造商名称、型式标识、系列号或其他唯一性标识；

包括。

符合

c）对设备符合规范的核查记录（如果适用）；

有核查记录。

符合

d）当前的位置（如果适用）；

包括。

符合

e）制造商的说明书（如果有），或指明其地点；

包括。

符合

f）所有检定/校准报告或证书；

包括。

符合

g）设备接收/启用日期和验收记录；

包括。

符合

h）设备使用和维护记录（适当时）；

包括。

符合

i）设备的任何损坏、故障、或修理记录。

包括。

符合

5.4.6

5.4

所有仪器设备（包括标准物质）都应有明显的标识来表明其状态。

有明显的状态标识。

符合

5.4.7

5.4

若设备脱离了实验室的直接控制，实验室应确保该设备返回后，在使用前对其功能和校准状态进行检查并能显示满意结果。

无脱离实验室的直接控制的设备。

符合

5.4.8

5.4

当需要利用期间核查以保持设备校准状态的可信度时，应按规定程序进行。

《程序文件》里有明确描述。

符合

5.4.9

5.4

当校准产生了一组修正因子时，实验室应确保其得到正确应用。

符合要求。

符合

5.4.10

5.4

未经定型的专用检测仪器设备需提供相关技术单位的验证证明。

无未经定型的专用检测仪器设备。

符合

5.5

5.5

量值溯源

5.5.1

5.5

实验室应确保其相关检测和/或校准结果能够溯源至国家基标准。

检测结果能够溯源至国家基标准。

符合

实验室应制定和实施仪器设备的校准和/或检定（验证）、确认的总体要求。

有仪器设备校准的总体要求。

符合

第10页，共14页

准则条

款号

准则条

款号

评审内容

审核记录

审核

结论

5.5.1

5.5

对于设备校准，应绘制能溯源到