专利 申请 文件 撰写 与 审查 概要1.docx

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专利申请文件撰写与审查概要1

专利申请文件撰写与审查概要

前言：

1．只是从专利法，细则和审查指南出发串讲一般原则，基本要求。

因此，主要篇幅是讲解相关法条的含义，需要时加一些片断的例子。

2．要想写好申请文件，在掌握基本原则和要求的前提下，理论指导实践是重要环节。

否则很难真正掌握这些原则和要求，写好申请文件。

3．今天的课程与紧接下来的撰写案例，是相辅相成的两个部分。

第一部分：

专利申请文件撰写

（发明／实用新型，下文统称发明）

●申请文件：

一项发明创造要获得专利保护，就要向国家授权的专利局提出自己的要求，其具体方式就是提出一份专利申请。

申请人在申请专利时，必须向专利局提交的书面形式的文件（现阶段）法26条1款和细则39有明确的规定。

包括：

请求书，说明书及其摘要，权利要求书，（优先权声明，请求书为程序性文件，与今天主题无关）

●申请文件的作用：

1）启动审批程序：

申请文件完备，受理通知书获得申请日，开始审查流程（法26.1细则39，）（同时也确定了保护的起点。

）

2）公开发明内容：

获得专利保护的先决条件决定了本作用。

（法26条3款）说明书：

清楚完整地描述发明，使普通技术人员能够理解和实施。

（前半部分是要求，后半部分是解释）

3）阐明所要求保护的范围：

申请人利益的具体表达和体现，是申请专利的目的，理应有此作用。

具体要求（法26.4，申请人要求那方面享有权利，就必须要公开出来；不公开不得权利）

4）审查的原始依据：

（法33）

修改是有限的，为公正地划分公众与申请人的利益，专利性判断的时间点。

5）判断侵权的依据：

（法26.4，法56）

授权以后，维护专利权人利益的凭据，——保护范围权利要求的内容为准，说明书解释。

结论：

*专利申请文件是一种法律文件，不同于科技论文和报告。

了解其作用，有助于理解专利申请文件的特点，在撰写过程中掌握原则，抓住重点，提高撰写质量。

撰写专利申请文件，是代理工作的第一步，是后续工作的基础。

一．撰写过程中，考虑问题的基点：

（首先要统一的观点）

（1）首先要区分两类发明创造：

（属于法5条，25条的情况除外）

发明和实用新型两者客体不同（《细则》2），实用新型不包括方法（注重特定特征），化学产品（特定特征为分子结构，组分）

*但是撰写要求一致，本课中将统称发明。

例如：

一种服装，其特征是服装成型以后，按一定步骤（方法）形成图案。

药品，应该是典型的生物或化学产品，但是药品外形的改进可以保护。

当然与组分有关的剂型改进，如缓释剂型等，不保护。

所以可见，无论形式如何，要视其改进的实质内容是否为方法或者配方，而确定是否属实用新型保护之列。

以免出现申请的种类的差错。

（2）按照技术方案性质分为：

物的技术方案，物质，物品，工具，装置，设备*

活动的技术方案，制造方法，测量方法，使用方法，通讯方法

性质不同，撰写方式不同：

物组成＋结构关系

活动工艺过程、操作条件、步骤或者流程等特征来描述。

*其中物的权利要求中有一种特殊情况：

用活动的特征限定物的技术方案。

1）例如：

有时对设备硬件的改进，会伴随有其工作方式，或工作程序的改变，且如果不对其工作方式或程序进行说明，很难将其设备的技术方案表达清楚。

2）又如：

一些产品，特别是化学产品，仅仅用组分或结构式不能清楚的限定时，可以用制备方法加以描述。

（化学类撰写案例课程，将会有详细介绍）

（2）所属领域的普通技术人员（《指南》第II部分第四章2．2）

假想的人，是当时技术水平的标志（平均知识水平／中等技术水准）；非特定一类人

基本特征：

知晓所属技术领域已往（申请日或优先权日，与时俱进）的一般知识，具有常规操作能力，

了解一个技术人员应该熟悉的邻近领域的基本知识

仅具备认识已往知识的能力，而无预见未来的能力（无创造能力：

只能重复，在现已有的成果，或者所做的改变都是众所周知的，广泛采用的手段）

（本概念体现了专利性判断，相对性的实质：

时间相对，尺度中等）

此概念贯穿专利活动全过程（又须落实到／映射到一类人：

撰写一阅读对象：

在相应技术领域范围内）

例如：

相对于“一种载人电梯的速度控制与调节”主题

所属领域：

电梯的速度拉制方法、装置，及其电梯上相应的执行机构

相关领域：

电梯的结构、电子线路、电机调速、现阶段计算机控制技术

此外，要将“所属领域普通技术人员”的概念作一个重申：

他不仅仅指发明直接具体技术领域，还包括为解决发明或者实用新型的技术问题所涉及的相关技术领域。

（如集成电路，复杂化学产品的实施，可能涉及到不止一个具体领域，这时所属技术领域的技术人员可能是一个小组）

二．说明书撰写

1．说明书是基础文件（综合《专利法》33条＋26条）

申请文件撰写是代理工作的基本功，而在要撰写的申请文件中，说明书是最基础的一部分。

申请文件的五个作用中四个与之有关：

启动审批程序，充分公开，审查原始依据，侵权判断依据之一。

其中充分公开是获得专利权的先决条件，也是说明书的主要作用，而且，申请人的利益表达——权利要求要由说明书来支持。

这些就奠定了说明书基础文件的地位。

2．说明书应当满足的总要求

两个要素

完整性1）从格式上（《细则》18）五大部分共同实现对发明内容的充分公开，两次阐述：

概述技术方案，详述实施方式

2）实质内容，不仅给出理解完整技术方案的教导，而且给出再现发明的教导（两个方面都不能少）

清楚性1）主题明确，层次分明：

文章应围绕一个主题，从背景技术引出问题，问题/方案/效果有逻辑关系，问题与方案相互呼应，方案与效果有因果关系，而且要分段、有层次地逐步展开。

2）叙述准确用词、术语规范:

尽量规范，领域内约定俗成的，含义解释清楚无误的鲜为人知或者最新出现的，或者直接使用外来语（中文音译或意译词），自造词＋定义。

一般不使用在所属技术领域中具有基本含义的词汇来表示其本意之外的其它含义，以免造成误解和语义混乱。

请注意：

审查时对文中不规范术语的理解次序为——说明书内的解释，所属领域的理解，一般字词典释义。

实施和支持1）专利法第26条第3款规定：

“说明书应当对发明或者实用新型作出清楚、完整的说明，以所属技术领域的技术人员能够实现为准；”就是说，说明书应当清楚、完整的程度，是让阅读了说明书的所属技术领域的普通技术人员能够再现发明。

2）专利法第26条第4款规定：

“权利要求书应当以说明书为依据……。

”这意味着，权利要求书中的每一个技术方案，和每一个技术特征，说明书都要涉及到（已有的，与改进的部分详略程度可以不同）。

上述关于说明书的要求简称为“充分公开”要求。

3．说明书的组成与撰写顺序

名称：

没有法律效力，但是作为题录信息，不得过于随便。

具体要求：

1）与请求书一致，<25个字

2）采用所属技术领域通用的技术术语（最好采用国际专利分类表中的技术术语），不得采用非技术名称；

如：

捏捏灵，老头乐，等等。

但是不能机械理解，如枕头，大可不必写成人体卧姿头部支撑器

3）清楚和尽可能简明的反映发明和实用新型的主题和类型（产品和方法），以利于专利申请的分类；

如：

一种机动车后视镜，特别是大小轿车的后视镜；包装盒（计算机主板）；

4）应该反映一件申请中所包含的各种发明类型；

5）不得使用人名、地名、商标、型号或商品名称等，也不得使用商业性宣传用语

如：

李氏药磁针……，新型……，高效……，

6）不得写入发明的区别技术特征。

如：

正压螺旋进风强制流化沸腾底喷式制粒干燥包衣机应写为：

一种制粒干燥包衣机（制粒，特定用途；干燥，工艺类型；包衣机，最终的主题）

正文部分：

（l）所属技术领域：

《指南》中称，是指发明直接所属／直接应用的具体领域，非上位或相邻的领域，宜对应于IPC分类表中相应的分类位置。

如：

一种柱挂式广告板

本使用新型属于宣传用品。

（评：

过于上位，可写为：

本实用新型涉及一种安装在柱形物上的广告板，尤其是可固定在电线杆之类圆柱形杆件上的柱挂式广告板）

又如：

发明名称为一种校正近视和老花眼的眼镜

本发明属涉及一种非球面的同心环复曲面透镜。

（评：

所属领域包含了区别技术特征，适宜为：

本发明涉及一种多焦点透镜，特别校正近视和老花眼的多焦点透镜。

）

所以，所属领域应该是技术方案直接所属的领域。

（2）背景技术：

与发明主题相关，有助于理解、检索和审查．．．（细18）

i）相对充分性（就申请人所知）

（一份）最相关者－扼要介绍技术内容，给出出处（不同种类）

ii）客观介绍现有技术的不足（不便之处）---（要解决的技术问题则水到渠成）

如：

本发明涉及一种二萜那酯类化合物的制备方法，特别是雷公藤属植物中提取抗生育用内酯类化合物的方法。

现有的抗生育药物——棉酚有一定的毒副作用，早已为有识之士所不屑一顾。

人类的智慧不能低估，每时每刻都有新的奇迹发生，近年来，发现雷公藤具有见《植物学报》1985年第5期，但是方法复杂，产量低，成本高。

（评：

所属领域：

符合要求，直接所属，反映类型，具体应用，没有写入区别特征

背景技术：

用词不当，不是之处现有技术的客观技术问题）

休息

（3）发明／实用新型内容

目的：

即要解决的技术问题（客观目的，非主观意愿）

正面提出，用语准确

勿写入发明内容／优点

如：

本发明的目的是提供了一种克服了上述缺陷的静电激发器。

（没有正面表述）

又如：

本发明的目的是降低发动机的能耗。

（过于笼统，单纯用节能，环保等等表述不可，还是要指出具体技术主题，可以提供一种油气混合更为均匀的发动机）

又如：

本发明的目的是，提出一种加设了一条分流支路，并使分流电阻的一端与测试触头电连接，另一端有连接与断开两种工作状态的试点笔。

（写入了技术方案的内容）

技术方案：

（解决问题的手段）是发明人所作工作的集中概括。

技术方案是申请人针对其要解决的技术问题所采取的利用了自然规律的技术手段，表现为技术特征的特征的集合。

（不能违反自然规律，人的主观臆造）

基础：

了解现有技术，理解发明人提供的技术资料

如：

（看广告板的图）

i）基点在于：

披露发明点，和完整方案，

（解决技术问题必要的）与现有技术共有的技术措施（特征）+新的措施（区别特征）的集合，——使技术问题得到解决，实质内容通常应当与独立权利要求对应，

ii）技术方案部分是对发明的第一轮阐述，旨在理解（对于一些不影响理解，非必要细节不宜写入）。

iii）可以包括多个技术方案：

首先写出准备在独立权利要求保护的方案，也可以将重要的附加发明信息作为进一步的技术方案，分段写在这部分中（常常对应从属权利要求）。

iv）具体写法：

物品类----形状、构造＋主要连接关系（必要时，用过程描述）

方法类----步骤＋顺序（必要时，之处设备或选材，常常伴随又设备，材料的改进）

（看广告板的技术方案部分，经对比：

原来的技术方案，采取引用权利要求的写法，将效果与方案在同一段落中写出。

不可）

有益效果：

对总体方案具有创造性起支撑作用；也是具有实用性的判据之一

必须由方案直接推得（必然性／直观性）

具体表达方式：

i）叙述＋理论上的分析（如：

前面的广告板，形状适配→作用力传递→强度高，结构稳定

ii）数据对比（交待条件）（如：

光学镜头的象差曲线）

（4）附图说明：

图名清单（第二轮阐述的开始）

附图的排列顺序，常常是由后面实施方式对附图的引用和说明的次序决定的，因此编号有时会在最后给出。

（5）优选实施方式：

是理解和再现发明，支持和解释权利要求十分重要的依据。

总体技术方案的具体化（围绕总体方案，总体方案的细化；而不是技术方案的补充，也不是简单填充（特别是方案经过上位的概括之后）），本身要完整。

具体撰写要求如下：

1）至少描述一个具体实施方式，其描述的具体化程度应达到使所属领域技术人员按照所述内容可重现发明。

而不必再付出创造性劳动，如进行摸索研究或者实验。

（如：

化学产品，方案给出的是组分配方，实施例要说明其制备）

2）在权利要求中出现概括性或功能性限定的技术特征时，应给出几个实施方式，除非这种概括对本领域普通技术人员来说是明显合理的。

3）具体实施方式的描述应当与发明或者实用新型的技术方案相应，并对权利要求中的技术特征给予详细说明，以支持权利要求。

如：

具体实施方式中至少应包括一个独立权利要求的全部必要技术特征，具体实施方式中的技术特征与独立权利要求中的技术特征没有矛盾。

）

4）描述实施方式时，不必对已知特征作详细展开说明（某些改进发明需要），必须详细说明区别于现有技术的必要技术特征和各附加技术特征。

5）对于充分公开发明所必不可少的内容，不能引用，要具体写。

如应用发明，改进发明等等:

1.自锁模脉冲激光器，2.光放大系统（1是重要的部件）

一些需要说明的：

1）产品发明，不同的实施方式应当是同一构思的几种不同具体结构，而不是结构的参数改变或选择，除非该参数选择对技术方案有重要意义。

如：

镀膜产品的膜厚度

2）对于可动作的产品，必要时还应说明其动作过程，以帮助理解技术方案。

如：

激光打印机，改进部分是剩余碳粉的去除机构。

作为技术方案，可以写成，一种激光打印机包括：

曝光机构，显影机构，转印机构和定影机构，其特征在于，在曝光机构的感光鼓周边位于转印机构下游与之相邻处设置一个与感光鼓等长度的刮产，刮产下方设置一个长条性的收集器。

但是实施方式部分，这时不仅要说明刮产与感光鼓的具体位置关系，并且说明感光鼓与刮产之间的运动关系，感光鼓转动与剩余碳粉下落的关系，收集器的定位。

以及可能还要考虑感光鼓收到的阻力，驱动补偿等等，以保证打印机良好地工作。

3）方法发明，可用工艺条件的不同参数、或参数范围来表示不同实施方式。

如：

蛋糕的制作工艺，除了配料配置步骤次序之外，温度变化梯度，环境气压条件，持续时间长短等因素，及其相互关系，可以对该方法的成败产生直接影响。

，

4）在结合附图描述实施方式时，应引用附图标记进行描述，引用时应与附图所示一致，放在相应部件的名称之后，不加括号。

如：

信号发生器1，放大电路4

5）在申请内容十分简单情况下（即权利要求的技术特征总和所保护申请内容是具体的、单一的），在说明书技术方案部分已对实施方式作了具体的描述，则在这部分可不必作重复描述。

如：

在茶杯的盖子上开一个气孔的技术方案，本身结构简单而具体。

总之，说明实施方式的目的是要再现实施发明；重点是区别技术特征的解释；支持权利要求书概括的上位范围，注意实施例的数量。

每个特征，都要有说明解释。

遇有多个实施例都应保持与总体方案、效果的一致性

4．说明书附图

（1）是说明书的组成部分（《指南》第二部分第二章2．3），每一幅图都要在说明书中说明。

（2）实用新型必须有附图

（3）图种广泛——投影视图、剖面、透视图、流程图、程序、平面展开、分解装配、金相、结构式，例外：

表格、化学式、数学式不是附图

（4）重在示意（表现发明点配置关系／流程运行走向）

*但不可草图（不得照片、晒图）

（5）图中文字：

原则，除必需，一般不得含注释文字

例外（曲线、工艺流程、程序、方框）

图中的符号标记要在文字部分内叙述一一对应

图号用阿拉伯数字，一图一号

4．撰写说明书的注意问题

技术领域：

1）不是直接或直接应用的领域；过于具体，用区别特征限定；或过于上位。

背景技术：

1）引用了出版物,但是披露的信息不全，无法检索获取；

2）没有针对性地简介技术内容；出现贬低性的语言。

发明内容：

技术问题过于笼统，或者与技术方案不对应。

技术方案缺乏具体技术手段，纯功能性描述或方案不完整，无法实施；

描述了过多的实施细节，记入了非必要技术特征；

并列的，更进一步具体的技术方案没有分段撰写。

有益效果缺乏实验数据，或者没有给出实验手段和条件;

结论不能从技术方案合理导出。

附图说明：

1）过于详细，包括对图中具体细节的说明；

2）没有逐一给出附图说明。

实施方式：

1）引用附图标记不正确；

2）对发明点展开说明不够，（如，方案未上位概括的表述时，采取填空式的描述）

3）缺少该领域非公知的技术条件，

4）仅仅给出引用的文献信息，而没有正面说明具体技术内容。

此外：

（1）不得借口保留“秘密”而影响充分公开

（2）五部分的内容必须完整（技术内容简单者，可技术方案与实施方式合一）

（3）要点和难点

充分重视“技术问题段”，多个并列方案时，注意对应关系，（注意并列从属）

总体技术方案的完整性——与目的和效果相对应适应

（4）用语规范前后一致

（“储液器”“储液装置”∥“差动滑轮”～“电葫芦”、“斤不落”

“储液罐”“螺栓／帽”～“螺公／母”

“开口销”～“分头替”）

6．说明书摘要撰写

（1）无法律效力

（2）全面介绍发明本身（领域拟解决的问题技术要点优点用途）

格式：

300字左右

（3）摘要附图（依细则第24条原则）：

反映发明点，如可能反映技术方案整体

上午结束

权利要求书的撰写

专利法第26.4款和细则第20—23条对权利要求书的内容及其撰写作了规定。

权利要求书由权利要求组成，一份权利要求书中至少包括一项权利要求。

权利要求用技术特征的总和来表示发明和实用新型的技术方案，限定专利的保护范围。

（一）权利要求的类型

1.按照权利要求的性质划分:

产品权利要求和方法权利要求（概念从略）

2.按照权利要求的形式划分：

独立权利要求和从属权利要求

i）独立权利要求：

整体上反映发明技术方案，记载解决其技术问题所需的必要技术特征。

*必要技术特征（前序＋特征），即完成发明任务，达到技术效果必不可少的技术内容，其总和足以构成发明保护客体。

格式：

分前续部分+特征部分，只是形式要求，

划界：

一份最接近的现有技术方案《指南》第二部分第二章3．3．1

如广告板例，面板，固定装置——现有技术，必要的特征

具有与支撑物接触表面相适配表面的凸块和束带

一份权利要求书中，独立权利要求保护范围最宽，侵权判断的依据。

ii）从属权利要求：

包含另一项权利要求的所有技术特征、用附加技术特征对另一项权利要求的技术方案作进一步限定。

*附加技术特征：

必要技术特征之外再附加的技术特征。

与技术问题有关，可以对已有特征进一步限定，也可以是增加的技术特征。

格式：

引用部分+附加技术特征：

如广告板例：

根据权利要求1所述的柱挂式广告板，其特征在于：

将面板

（1）固紧到支撑物上的束带（3、4）为两根，分别与凸块

（2）的两侧相连接。

从属权利要求保护范围落在其引用权利要求保护范围之内。

iii）独立与从属权利要求的比较：

本质相同，限定一个保护范围；

非本质差异，撰写形式差别，量（技术特征数量，内涵大小）的差别

*保护范围：

宽与窄首先考虑特征数目（例：

独立/从属），其次考虑特征的限定程度（上位/下位）

*独立权利要求的单一性（法31）：

包括多个独立权利要求时，要考虑。

①虽是形式问题，却是审查内容／驳回理由（细53）

②判断原则“总的发明构思”（细35）（四级递进式解释）

特定技术特征≠技术特征≠必要技术特征

技术上相互关联

以上介绍了独立与从属权利要求的特点与差异。

（二）权利要求书撰写总体要求

1.实质性要求

（1）以说明书为依据：

法26条第4款

1）就是说每项权利要求都应当得到说明书的支持。

需要强调的是，权利要求书不仅在表述形式上得到说明书的支持，而且在实质上要得到说明书的支持。

（也就是说，每一项权利要求所要求保护的技术方案应当是本领域普通技术人员从说明书中记载的内容能直接导出或概括得出）。

如：

为了保护技术秘密，某些发明内容仅仅给出名称，而没有展开说明。

2）权利要求，通常由说明书中公开的一个或者多个实施方式或实施例概括而成。

权利要求的概括应当适当，使其保护范围正好适应说明书所公开的内容。

（

）概括范围的宽窄取决于其与现有技术相关的程度，

通常，开创性发明概括的范围宽（由现有技术关系较小），

（

）该领域普通技术人员能从说明书中记载的实施例或实施方式联想到此权利要求所概括的技术方案，

如：

实施方式部分没有，而被概括进来的部分，可以是该领域的公知常识，或教科书指明的内容。

（

）权利要求中采用功能性限定技术特征的条件:

方法，产品：

某个特征用结构不能表述清楚时，可用。

如：

电路类，可用单元电路的功能与信号流向相结合，来描述。

（2）清楚地表述请求保护的范围

（

）权利要求的类型清楚

产品发明应写成产品权利要求，采用产品结构特征来描述。

方法发明应写成方法权利要求，采用方法特征（即工艺过程、操作条件、步骤或流程等技术特征）来描述。

但是，某些化学产品需要用制备过程来限定，才清楚。

（

）权利要求应该清楚、正确地描述发明或者实用新型。

具体说来，☆用词严谨，不致造成误解。

☆采用国家统一规定的技术用语，不得使用行话、土话或者自行编造的词语。

☆正面描述发明或者实用新型的技术特征。

☆不采用多义词或者含义模糊不清的词句。

（3）简明

（

）权利要求的用词应当简明

除记载技术特征外，不得对原因或理由作不必要的描述。

（

）权利要求的数目应当合理

一项发明或者实用新型应当只有一项独立权利要求。

仅用不同的文字表达而含义完全相同的权利要求应当删除。

这些是对权利要求的实质性要求

2.形式要求

（1）权利要求中包括几项权利要求的，应当用阿拉伯数字顺序编号。

每一项权利要求只允许在其结尾使用句号，以强调其含义是不可分割的整体。

（2）不得有插图。

权利要求中的技术特征可以引用说明书附图中相应的附图标记，但必须带括号，且附图标记不得解释为对权利要求保护范围的限制。

除附图标记或者其它必要情形必须使用括号外，权利要求中应当尽量避免使用括号。

（3）若有几项独立权利要求，各自的从属权利要求应尽量紧靠其所引用的权利要求。

（4）多项从属权利要求不能被另一多项从属权利要求引用。

此外，一项权利要求中采用并列选择时，其含义应当是清楚的（过多的多重并列选择）。

（5）除非绝对必要时，权利要求中不得使用“如说明书……部分所述”或者“如图……所示”等类似用语，或加入原因等解释。

（6）权利要求中使用的科技术语应当与说明书中使用的一致。

可以有化学式、化学反应式或者数学式，并对参数做说明。

权利要求中通常不允许使用表格，除非使用表格能够更清楚地说明发明或实用新型要求保护的客体。

（7）一般情形下，权利要求不得引用人名、地名、商品名或者商标名称。

总体要求针对每一个权利要求，以下具体谈独立的

（三）独立权利要求的撰写要求

1.实质性要求

（i）有关清楚的进一步说明

除类型清楚、技术特征描述清楚之外，还需注意下述几点：

（a）前序部分所描述的技术特征也必须是本发明或实用新型的技术特征；

（b）同一技术特征不得在前序部分和特征部分重复描述（同一层次的描述）；

（c）特征部分进一步描述的技术特征要与前续部分有机地联系成一体。

即，尽可能从前序部分的共同特征出发加以说明；

（d）产品独立权利要求除了列出产品的部件或结构外，还应描述各部件或各结构之间的位置关系或相互作用关系。

（ii）独立权利要求应反映出与现有技术的区别，使其描述的发明或实用新型的技术方案具