期货法律法规重点汇编.docx

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期货法律法规重点汇编

期货法律法规重点汇编（三色标记，过关必备）

第一章期货交易管理条例

1.本法规大某些是要通过证监会批准，下列特殊：

银行从事期货融资或者担保资格，期货业协会批准；境内从事境外商品期货，国务院商务主管部门。

2.期货公司成立条件：

注册资本最低3000w，应当为实缴资本，货币出资>85%，近3年无违规；

从业人员>15个，高管>3个;

持续经营两年，一年赚钱或者，实收资金和资本均不低于2亿元，净资产不低于实收资本50%或者负债低于净资产50%；

持有100%股份股东：

净资产10亿元，不合用，15亿元。

3.几种日期：

a.期货公司成立审批：

6个月；结算会员审批：

3个月；

b.金融结算资格批复：

3个月，6个月内未获得会员失效；IB业务：

20日

c.期货公司报证监会，多为2个月审批：

1合并分立停业解散

2变更公司形式

3变更范畴

4变更5%

5设立、收购、参股、终结境外期货经营机构

6变更注册资本and其她情形（20日内决定）

d.期货公司报证监会派出机构（分布），多为20日内审批：

1变更法人、住所或者营业所

2设立境内期货经营机构（2个月）

3变更境内机构场合、负责人、经营范畴

4其她事项

4.交易所行为：

a.先决定后报：

提高保证金、调节涨跌幅、限制最大持仓量、暂停交易、其她紧急办法

b.先报证监会批后执行：

章程、交易品种、合同、住所或场合变动，合并分立解散

5.调查内幕信息：

经证监会批准，限制但是15日，复杂不超过30日。

6.期货公司浮现风险办法：

限制业务机构、分红，高档管理人员报酬，转让财产，自由资金调拨，股权转让，股东权利，更换管理人员。

谈话、提示、记入信用记录、责令限期整治后证监会验收合格3日内解除。

7.期货公司涉及重大诉讼、仲裁、股权被冻结或用于担保等，期货公司、有关股东、实际控制人应在事件发生之日起5日内向证监会提交书面报告

8.法规总结：

【68条】交易所、非公司结算会员有下列之一应：

责令改正、予以警告、没收违法所得：

①违背规定接纳会员

②违规收取手续费（应退还）

③不发布即时行情或发布价格预测信息、不履行报告义务、不报送资料、不建立担保金、不提取风险金、限制会员实物交割总量、用没资格人员、违背保证金安全监控规定

有上述之一，对主管及负责人予以纪律处分，并处1-10万罚款。

（简记为：

违规收会员，应退手续费，不发行情发预测，不报告送材料，缺少两金限总量，不具资格人乱用）

【69条】期货交易所、非期货公司结算会员有下列之一，责令改正，予以警告没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款；没有所得或不满10万元，处以10-50万罚款

①违规修改章程、上市品种、分立合并、变更场合等

②保证金局限性仍批准交易、直接或间接从事交易、违规收取或挪用保证金、伪造涂改交易资料、未建立几种风险制度、回绝或妨碍证监会检查

负责人惩罚：

违背之一予以纪律处分，并处1-10万罚款。

（简记为：

修章程，改品种，变更场合乱合并，金局限性，仍交易（批准、直接或间接参加），违规收取保证金，改资料，拒检查，未建立风险制度）

【70条】期货公司违背下列之一，责令改正、予以警告没收违法所得，并处1-3倍罚款；没有所得或局限性10万，处以10-30万

①接受不合规定人员委托、容许保证金局限性时交易、违背分立合并擅自变更范畴形式法人擅自设立机构、从事期货外活动、变相自营业务、为股东融资或对外担保

②其她事项同【69】②中事项

负责人违背之一：

予以警告，并处1-5万元罚款，严重，暂停或撤销从业资格

【71条】期货公司有下列欺诈行为：

责令改正，予以警告没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款;没有所得或不满10万元，处以10-50万罚款

保证收益、不提示风险阐明书、商定分享利益共担风险、提供虚假资料、未按照客户规定下达交易指令、挪用客户保证金、不按规定开户或违规划转保证金。

负责人惩罚：

违背之一予以纪律处分，并处1-10万罚款。

【73条】运用内幕信息交易，责令改正，予以警告，没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款，没有所得或不满10万元，处以10-50万罚款。

单位从事，负责人：

处3-30万罚款

【74条】操纵期货价格，责令改正，予以警告，没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款，没有所得或不满20万元，处以20-100万罚款，单位从事，负责人：

处1-10万罚款

【75条】交割仓库违规，责令改正，予以警告，没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款，没有所得或不满10万元，处以10-50万罚款。

单位从事，负责人：

处3-30万罚款

【76条】国有公司违规买卖期货责令改正，予以警告，没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款，没有所得或不满10万元，处以10-50万罚款。

单位从事，负责人：

降级至开除纪律处分

【77条】境内机构、人员违规从事境外期货交易，责令改正，予以警告，没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款，没有所得或不满20万元，处以20-100万罚款，单位从事，负责人：

处1-10万罚款

【78条】违规设立期货交易所、期货公司，责令改正，予以警告，没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款，没有所得或不满20万元，处以20-100万罚款，单位从事，负责人：

处1-10万罚款

【80条】中介机构违规，没收违法所得，并处违法所得1-5倍罚款，负责人惩罚：

违背之一予以纪律处分，并处3-10万罚款

法规总结：

【70条】期货公司做没有通过批准事项和证监会不容许做事项，是1-3倍罚款，局限性10万处以10-30万，有关人员1-5万罚款

【78条】违规设立期货交易所、期货公司，局限性20万处以20-100万

【73条】运用内幕信息交易，单位从事，负责人：

处3-30万罚款

【80条】中介机构违规直接负责人处以3-10万

其她所有是1-5倍罚款，局限性10万处以10-50万，负责人处以1-10万

对单位：

期货交易所、结算会员、期货公司都是责令整治，予以警告处分

对负责人惩罚是：

期货交易所、结算会员处以纪律处分；期货公司予以警告处分

9.变相期货交易，满足下列之一;

①为参加买卖双方提供履约担保

②实行当天无负债结算制度和保证金制度，同步保证金收取比例低于合约标额20%

第二章期货投资者保障基金暂行办法（.8.1执行）

1.保障基金

启动：

由交易所从其积累风险准备金截止-12-31总额15%缴纳形成。

后续：

交易所按向期货公司会员收交易手续费3%缴纳，期货公司从交易手续费，代理交易额千万分之五到十。

季度结束后15工作日缴前一季度。

暂停缴纳：

达到8亿元，重大突变，不可抗力

2.期货公司违规，保证金损失补偿：

个人10w如下全额，过了90%，机构过了80%

3.保证金缺口弥补：

先用自有资金和变现资产，局限性时用保障基金，再局限性用后续

第三章期货交易所管理办法（.4.15执行）

1.交易所联网交易：

10日内报证监会

2.会员大会：

由理事会召集，每年一次。

各种会议（会员大会，董事会等）结束10日内报证监会。

2/3以上会员参加才有效。

暂时会员大会：

会员理事局限性2/3，1/3以上会员联名建议。

2/3以上会员参加才有效。

1/3以上理事建议，要开理事会，半年开一次，提前10天告知。

理事会每届3年。

3.人事任免：

期货交易所总、副经理由证监会提名，理事会通过，总经理是交易所法定代表人，固然理事，每届3年，最多两届。

中层任免，10日内报证监会。

4.几种日期：

交易所异常，暂停交易：

不超过3个交易日；期货交易结算交割资料保存，不少于；

年度结束4个月内提交年度财务报告；季度15日内，年度30日内提交经营状况、法律法规、政策规章执行状况，工作报道。

5.期货交易所按手续费20%提取风险准备金。

6.期货交易所涉及占其净资产10%以上或其经营风险较大诉讼，需报证监会。

7.有价证券充抵保证金不高于min{①，②}：

①有价证券基准计算价值80%

②会员账户货币资金4倍

8.会员违约：

交易所先以违约会员保证金承担，局限性：

①全员结算制度交易所，违约会员自有资金、交易所风险准备金及自有资金承担；②会员分级结算制度交易所，违约会员自有资金、结算担保金、交易所风险准备金及自有资金承担（获得追偿权）

第四章期货公司管理办法（.4.15执行）

1.期货公司金融期货经纪资格：

前2个月风险指标合规，高管2年内无惩罚（变超50%特例），控股股东净资产不低于3000万。

设立营业部：

前3个月风险指标合规，高管1年内无惩罚。

一年度财务报告，股东近来一期财务报告。

2.变更住所条件：

2年内无违法；变改名称：

5日内报证监会；辞退或者聘任事务所：

5日；期货公司开立撤销保证金账户，当天

3.允许证遗失：

30日内，在证监会指定媒体上阐明作废并重新申领。

4.发布广告材料：

5日内报本地证监会。

5.未经证监会批准，不得持有5%以上期货公司股权，处3万元如下罚款

6.中介不履行报告义务，处3万元如下罚款。

7.未开户就交易，借账号交易，处3万元如下罚款。

7.期货公司股东所持有期货公司股权被冻结，3日内告知期货公司；股东质押公司股权，5日内向所在地证监会报告；股东或者其她关联人从事期货交易，5日内备案。

8.期货公司实际控制人被撤销接管或者解散破产，5日内向公司所在地证监会报告

时间多数为5日。

第五章期货公司董事、监事和高档管理人员任职资格管理办法（.7.4执行）

注：

几日内所有是工作日，有别于其她章节，除下列外，其她全是5个工作日。

1、免除首席风险师决定前10日报告

2、暂时任职高管人员3日内向证监会及派出机构报告外。

暂时任期只有6个月

3、违规被调查，期货公司自知悉日期3个工作日内报告

1.高管任职条件

普通董事、监事

金融业务或法律会计3年以上经验或经济管理5年以上

专科以上

独立董事

金融业务或法律、会计5年以上经验或有关高档职称

本科

董事长、监事会主席

期货>3年、金融>4年、法律会计>5年（研究生除期货年限外可放宽1年）

本科（期货、金融8年以上经验可放宽至专科）

经理层

从业资格、承认资质测试

本科

总经理、副总经理

经理层条件；

期货>3年、金融>4年、法律会计>5年（研究生除期货年限外可放宽1年）

担任期货、证券等金融机构部门负责人以上职务不少于2年或具备相称经验

首席风险官

期货>3年，合规负责人>2年或者期货1年，风险管理合规3年

财务负责人、营业部经理

从业资格；

财务负责人：

会计师或注册会计师；营业部经理：

期货>3年或金融>4年

本科

期货监管自律机构监督岗位8年，申请期货高管免试获得从业资格。

2.不可以当高管：

1解除职务、撤销资格、开除日起5年以内

2受到金融监管部门行政惩罚，执行期未满3年

3因违规托管、整顿、撤销之日起负责人未满3年

4认定不适合人选日起2年以内

5在党政机关任职。

3.下列人不可以担当独董：

1在期货公司或关联方范畴任职人员及近亲属和重要社会关系人员

2在持股5%以上、前5名股东、有业务联系和利益关系机构任职人员及近亲属和重要社会关系人员

3提供中介服务机构人员

4近1年内担任上述①-③人员

5在其她公司担任除独立董事人员

4.任职审批:

1、董事长、监事会主席、独立董事、经理层有证监会审批，或授权派出机构审批。

其她人员由：

证监会派出机构审批。

2、要有推荐人推荐。

推荐人条件：

任职1年以上现任董事长、监事会主席、经理层【注：

没有独立董事】。

推荐人每年最多推荐3人。

3、证监会通过审核资料、考察谈话、调查从业经历进行审查

4、获得资格30日内上任，否则资格作废，除派出机构承认

5、期货公司任用、免除高管人员，5个工作日内向证监会派出机构报告。

6、免除首席风险师，决定前10个工作日将理由、履历状况向证监会派出机构报告。

7、境外人士担任高管不得超过30%。

8、高管人员最多在2家参股公式担任董事、监事，只能担任董事、监事。

不得在其她营利机构兼职或从事经营活动。

9、营业部负责人不能在其她营业部兼职负责人。

10、独立董事最多只能在2家期货公司兼任独董

11、上述人员兼职，自发生日期5个工作日内报告派出机构。

12、获得经理层人员资格担任董事（独立董事外）监事。

营业部负责人，不需重新申请资格。

但13条状况除外。

13、获得经理层资格，未参加年检、未通过资格年检、持续5年未在期货公司任经理，应重新获得资格。

14、高档管理人员获得资格但未实际任职，应每2年参加一次培训并获得证书。

15、调节高管分工、对高管给与处分，5日内报告

16、证监会可以认定不适合人选：

2年内不得在任何期货公司担任高管，认定不适合人选，应在3个月内做离任审计。

①隐瞒重大事项、回绝配合、擅离职守并导致严重后果

②1年内合计3次被谈话；合计3次予以纪律处分

17、推荐人意见有虚假：

2年内不可推荐，加入诚信档案。

5.惩罚：

①不合法手段获得任职资格，撤销，警告，3万元如下罚款

②董事、监事、高管运用职务之便牟取利益或者收受贿赂，没收，3万元如下罚款，严重暂停、撤销任职资格

第六章期货从业人员管理办法（.7.4执行）

1.从业资格申请：

机构聘任，3年内未刑事或者证监会行政惩罚，3年内未因违法违规撤销资格。

2年未执业，应当参加协会组织后续职业培训。

2.从业人员辞职、被辞退或者死亡，机构应当自上述情形发生之日起10个工作日内向协会报告，由协会注销其资格。

3.协会应当在对从业人员作出纪律惩戒决定起10个工作日内，向证监会及关于派出机构报告，并及时在协会网站公示。

第七章期货公司首席风险官管理规定（试行）（.5.1）

1.首席风险官开展工作应当制作并保存工作底稿和工作记录，至少保存。

2.首席风险官提出辞职，应当提前30日向期货公司董事会提出申请。

3.首席风险官应当在每个季度结束之日起10个工作日内向公司住所在地证监会派出机构提交季度工作报告，每年1月20日前提交年度工作报告。

（季度10日，年度20日）

4.证监会以为不适当，2年内任何公司不得任用为董事、监事、高管。

第八章关于发布《期货公司金融期货结算业务试行办法》告知（.4.19）

1.金融期货结算资格分为：

交易结算业务资格和全面结算业务资格。

2.申请金融期货结算业务资格条件：

1结算风险管理岗位负责人具备2年以上有关经验。

高管人员近2年未受惩罚。

2控股股东、实际控制人持续经营2个完全年度，重组按重组日计算。

3控股股东、实际控制人2年内未受过惩罚。

4期货公司近3年未受惩罚，近3年内未浮现期货交易、结算风险事件。

3.申请交易结算业务资格条件

①上述二

②董事长、总经理、副总经理中至少2人期货或证券从业时间5年以上，其中至少1人期货从业5年以上且具备期货从业资格、持续担任期货公司董事长或高档管理人员3年以上。

③注册资本不低于5000万，申请日前2个月风险监管合规；

④申请日前3个年度中至少1年赚钱且该年每季度末客户权益总额平均不低于8000万，控股股东期末净资产不低于2亿元；或者控股股东期末净资本不低于5亿元，不合用净资本，净资产不低于8亿元。

4.申请全面结算业务资格：

1上述二

2董事长、总经理、副总经理中至少3人期货或证券从业时间在5年以上，至少2人期货从业时间在5年以上且具备期货从业资格、持续担任期货公司董事长或高档管理人员3年以上。

3注册资本在1亿元以上，申请日前2个月风险监管指标合规

4申请日前3个年度持续赚钱且每季度末客户权益总额平均不低于3亿元，控股股东期末净资产不低于10亿元；或者申请日前3个年度中，至少2个年度赚钱且该年每季度末客户权益总额平均不低于1亿元，控股股东期末净资本不低于10亿元，控股股东不合用，净资产不低于15亿元。

5.证监会在受理后3个月做出决定或不决定批复。

批复后应向交易所申请结算会员资格。

获得业务资格后6个月内未申请会员资格，业务资格失效。

6.交易结算会员资格：

可觉得客户办理金融期货结算，不可觉得非结算会员办理。

全面结算会员资格：

可觉得客户办理金融期货结算，也可觉得非结算会员办理。

因而，非结算会员业务必要通过全面结算会员办理后提交期货交易所。

7.非结算会员下达交易指令后，交易所应将委托回报和成交成果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。

非结算会员有异议向前两者提出。

全面结算会员按照结算合同商定向非结算会员收保证金，但不得低于国标。

8.非结算会员向期货交易所支付手续费，有期货交易所从全面结算会员期货保证金账户中划拨。

9.除下列外，全面结算会员不得划转非结算会员保证金：

1依非结算会员规定支付资金

2收取非结算会员应当交存保证金

3收取应当支付手续费、税金及其她费用。

10.全面结算会员公司按照证监会、交易所规定，建立对非结算会员保证金管理制度。

可以依照非结算会员资信、市场状况调节保证金。

全面结算会员应当依照交易所规定，建立对非结算会员限仓制度。

非结算会员客户持仓达到原则，客户应通过非结算会员向交易所报告。

11.非结算会员结算准备金余额不大于零且未能在商定期间内补足，全面结算会员期货公司应当按照商定原则和办法强行平仓。

除上述外，全面结算会员可以与非结算会员在结算合同中商定强行平仓情形。

全面结算会员应当先以非结算会员保证金承担违约责任，局限性，全面结算会员再以风险准备金和自有资金代为承担责任。

12.全面结算会员以为必要，可以对非结算会员进行风险提示。

不得向非结算会员收取结算担保金。

13.期货公司被交易所接纳为会员或暂停、终结应在交易所告知日期3日内报证监会派出机构报告。

全面结算会员与非结算会员订立、变更、撤销合同，应在3日内向合同双方住所地中华人民共和国证监会派出机构、期货交易所、和期货保证金安全存管监控机构报告。

14.全面会员应在定期报告中报告：

①非结算会员名单及变化

②金融结算涉及到内部控制制度执行状况

③风险管理制度执行状况

15.全面会员调节非结算会员保证金最低余额，应在当天结算前向交易所和保证金安全存管监控机构报告。

第九章关于发布《期货公司风险监管指标管理试行办法》告知（.4.18）

1.期货公司应当持续符合如下风险监管原则：

净资本不得低于1500万

净资本不得低于客户权益总额6%

净资本按照营业部数量平均折算额不得低于300万

净资本与净资产比例不得低于60%

流动资产与流动负债比例不得低于100%

负债与净资产比例不得高于150%

2.净资本规定：

（不得低于）

期货公司委托其她公司提供中间简介业务（IB）3000万

期货交易结算业务4500万

期货全面结算业务9000万；客户权益总额与其代理结算非会员权益或者非会员客户权益之和6%

3.发生重大事项应当报告，重大事项是指引致净资产10%以上变动。

4.不得低于，预警原则是120%；不得高于，预警原则是80%。

5.风险监管指标涉及：

风险监管指标汇总表，净资本计算表，资产调节值计算表，客户分离资产报表，客户权益变动表，经营业务报表和客户管理表。

6.报风险监管报表：

月度7天内，年度3个月内。

保存不少于5年。

风险指标与上个月变动超过20%，5日内报告全体董事和股东。

7.期货公司风险监督指标达到预警原则，证监会在5日内对因素进行核算并作出如下办法：

向公司出具警示函并抄送全体股东，对高管进行谈话，优化指标。

规定公司进行重大业务决策，应当至少提前5日向所在地证监会报告。

公司增长内部合规检查频率，证监会2日内进行现场检查。

整治但是20日。

第十章关于发布《证券公司为期货公司提供中间简介业务试行办法》告知（.4.20）

1.证券公司应符合如下条件：

①申请前6个月风险指标合规：

净资本不低于12亿，流动资产不低于流动负债150%，对外担保和或有负债不高于净资产10%，净资本不低于净资产70%

②具备试行会员分级结算制度，2个月风险指标符合规定

③从业人员，总部至少5人，营业部至少2人。

2.证监会在20个交易日内，批准不批准。

第十一章期货从业人员执业行为准则（.4.30）

1.下列状况暂停从业资格6到12个月，严重者3年不得受理从业资格申请：

①违背同业公平竞争准则②回绝协会调查

③获取不合法利益④向投资者隐瞒重要事项

⑤违背保密义务，泄露传递她人未公开信息

2.下列之一，情节严重者，撤销资格并在3年内或者永久回绝资格申请：

①违背合规执业②违规向投资者承诺或保证收益

③违规导致重大经济损失④为个人或者投资者不当利益损害公众或她人合法权益

3.从业人员不合法竞争行为：

明示或者暗示与机构关于系，招徕客户；在投资者不知情状况下给代理人或者简介人返佣；排挤对手为目，低于经营成本原则收取手续费。