浙江省基金从业资格固定收益投资试题.docx
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浙江省基金从业资格固定收益投资试题
浙江省2016年基金从业资格:
固定收益投资试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、__需直接从基金财产中列支。
A.申购费B.赎回费C.基金转换费D.基金管理费
2、在我国,__依法对基金信息披露活动进行监督管理。
A.中国证券业协会B.中国基金业协会C.中国银监会及其派出机构D.中国证监会及其派出机构
3、基金销售人员应根据__推荐基金品种,并客观介绍基金的风险收益特征,明确提示投资者注意投资基金的风险。
A.投资者的目标B.风险承受能力C.预期收益率D.投资偏好
4、下列关于券商集合计划的说法,不正确的是__。
A.管理人的收入与其业绩表现没有直接关系B.目标客户群体抗风险能力相对较强C.投资门槛比基金高D.流动性比基金差
5、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况,并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告,予以存档备查。
A.3B.5C.7D.10
6、境内居民个人可以用__从事B股交易。
A.现汇存款B.外币现钞存款C.外币现钞D.从境外汇入的外汇资金
7、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连,具有规则的变动关系,这体现了金融衍生工具的__。
A.跨期性B.期限性C.联动性D.不确定性或高风险性
8、基金监管的首要目标是____A:
保护投资者利益B:
保证市场的公平、效率和透明C:
降低系统风险D:
推动基金业的规范发展
9、无记名股票与记名股票的差别主要表现在__。
A.股票名称B.股票编号C.股票的记载方式D.股东权利
10、对个别基金绩效的衡量属于____A:
内部衡量B:
绝对衡量C:
微观衡量D:
基金衡量
11、基金销售机构在基金销售活动中的禁止行为不包括__。
A.以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平B.申购期间对申购费用提供优惠政策C.采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D.通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准
12、近年来,欧洲大陆的__占据了基金销售市场的绝对比重。
A.商业银行B.保险公司C.基金超市D.独立的投资顾问
13、分离交易的可转换公司债券的购买者可以按预先规定的条件中在公司发行股票时享有优先购买权,其预先规定的条件主要是指股票的__。
A.购买方式B.购买价格C.认购比例D.认购期间
14、股票型基金的收益特征是__。
A.高风险、高收益B.低风险、高收益C.低风险、低收益D.零风险、低收益
15、金融衍生工具的特征有__。
A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.高风险性
16、从反映的经济关系上来看,股票反映的是__关系,债券反映的是__关系,契约型基金反映的是__关系。
A.债权债务;信托;所有权B.所有权;债权债务;所有权C.所有权;债权债务;信托D.债权债务;所有权;信托
17、债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息,存续期间没有利息支付的债券为__。
A.浮动利率债券B.息票累积债券C.固定利率债券D.零息债券
18、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是____的运行机制。
A:
相互联系B:
相互促进C:
相互竞争D:
相互制衡
19、下列有价证券中,属于商品证券的有__。
A.提货单B.商业汇票C.运货单D.仓库栈单
20、基金管理人应当自收到中国证监会核准文件之日起__个月内进行基金份额的发售。
A.3B.6C.9D.12
21、根据《证券投资基金管理公司管理办法》,基金管理公司设立分支机构,应当自收到批准文件之日起__日内向工商行政管理机关办理登记注册手续。
A.15B.30C.40D.60
22、开放式基金通过投资者向____申购和赎回实现流通转让。
A:
证券交易所B:
股份有限公司C:
证券公司D:
基金管理公司
23、下列关于基金分析和评价目的的说法,正确的有__。
A.揭示基金某一阶段的风险收益特征B.展现基金业绩取得的原因C.通过对影响基金业绩因素的分析研究判断基金业绩的稳定性和变化趋势D.为投资者的投资做决策
24、以下不属于基金基本信息和数据主要来源的是__。
A.基金的法律文件B.基金的定期报告C.基金的临时公告D.媒体的新闻报道
25、如果投资者在2010年8月13日(周五,法定节假日前最后一个工作日)赎回了货币市场基金份额,那么投资者享有基金分配权益的期限至__。
A.8月13日B.8月14日C.8月15日D.8月16日
26、下列关于基金托管协议的说法,不正确的是__。
A.基金托管协议是基金份额持有人与基金托管人签订的协议B.基金托管协议的主要目的是明确签订双方权利、义务和职责,确保基金财产的安全,保护基金份额持有人的合法权益C.基金托管协议中要包含基金管理人和基金托管人之间的相互监督和核查D.基金托管协议中要包含协议当事人权责约定中事关持有人权益的重要事项
27、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的,中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员,采取__。
A.暂停履行职务B.出具警示函C.记入诚信档案D.建议公司或机构免除有关高管人员的职务
28、买入与卖出封闭式基金份额,申报数量应当为100份或其整数倍。
基金单笔最大数量应当低于____份。
A:
10B:
50C:
100D:
500
29、在基金募集期间,最主要的信息披露文件有__。
A.基金合同B.基金招募说明书C.基金托管协议D.基金年度审计报告
30、2004年6月1日开始实施的__标志着我国基金业步入快速发展阶段。
A.《封闭式证券投资基金试点办法》B.《开放式证券投资基金试点办法》C.《证券投资基金法》D.《证券投资基金管理暂行办法》
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、经中国人民银行总行批准,____于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易,是我国第一只上市交易的投资基金。
A:
淄博乡镇企业投资基金B:
武汉证券投资基金C:
深圳南山投资基金D:
富岛基金
32、由于__的不确定性,各种价值模型计算出的股票“内在价值”只是股票真实内在价值的估计值。
A.未来收益B.账面价值C.年度预算D.市场利率
33、关于买入与卖出封闭式基金份额的申报数量,说法错误的有__。
A.为100份或其整数倍B.为1000份或其整数倍C.基金单笔最大数量应当低于10万份D.基金单笔最大数量应当低于100万份
34、证券市场是指__。
A.证券发行和交易市场B.证券的流通市场C.证券的发行市场D.证券的交易市场
35、在债券合约中未规定利息支付的债券是__。
A.浮动利率债券B.凭证式债券C.零息债券D.固定利率债券
36、下列投资者,应推荐考虑参与基金首次发行的有__。
A.偏好购买新基金产品的B.希望享受手续费优惠的C.注重基金业绩表现,有一定分析判断能力的D.短期市场趋势不明朗时有投资需求的
37、__在债券存续期内其票面利率保持不变。
A.零息债券B.浮动利率债券C.息票累积债券D.固定利率债券
38、下列关于证券投资风险与收益规律的说法,正确的有__。
A.一般而言,长期国债利率比短期国债利率高B.一般而言,同期限企业债券的利率高于政府债券的利率C.在通货膨胀严重的情况下,债券发行者会提高债券的票面利率,或发行浮动利率债券D.股票的收益率一般高于债券
39、下列关于基金管理公司的说法,正确的有__。
A.基金管理公司应当建立健全督察长制度,督察长由基金托管人聘任,对基金托管人负责,对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B.基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系,制定科学完善的内部监控制度C.基金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统,公平对待其管理的不同基金财产和客户资产D.基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统
40、根据《证券投资基金会计核算业务指引》,基金的会计核算对象包括__的核算。
A.资产类B.负债类C.资产负债共同类D.所有者权益类和损益类
41、关于LOF份额的上市条件,下列说法错误的是__。
A.须由基金管理人及基金托管人共同向深圳证券交易所提交上市申请B.基金的募集应符合《证券投资基金法》的规定C.募集金额应不少于2亿元人民币D.基金份额持有人应不少于2000人
42、基金销售人员客户服务中的售中服务不包括__。
A.协助客户完成风险承受能力测试并细致解释测试结果B.开展投资者风险教育,介绍基金投资的风险及化解风险的办法C.为客户提供投资咨询建议,推介符合适用性原则的基金D.协助客户办理开立账户、买卖、资料变更等基金业务
43、下列关于开放式基金的申购和赎回的说法,不正确的有__。
A.申购是指在基金设立募集期内投资者申请购买基金份额的行为B.赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为C.在交易时间内,投资者可以多次提交申购申请D.开放式基金的申购和赎回,只能通过基金管理公司自己的网点进行
44、____中最被广泛接受的是流动性偏好理论。
它认为市场是由短期投资者所控制的,一般来说远期利率超过未来短期利率的预期,即远期利率包括了预期的未来利率与流动溢价。
A:
完全预期理论B:
有偏预期理论C:
市场分割理论D:
优先置产理论
45、目前,基金买卖股票按照__的税率征收印花税。
A.0.1%B.0.2%C.0.3%D.0.5%
46、根据《证券投资基金信息披露管理办法》,基金管理人应当在__,在指定报刊和网站上登载基金合同生效公告。
A.基金募集申请经中国证监会核准当日B.基金募集申请经中国证监会核准次日C.基金合同生效的当日D.基金合同生效的次日
47、封闭式基金募集期限已满,其所募集的资金小于该基金批准规模的____时,基金不得成立。
____A:
50%B:
70%C:
80%D:
100%
48、投资人在申购赎回开放式基金单位时直接承担的费用有__。
A.管理费B.转换费C.申购费D.托管费
49、我国《证券投资基金法》第二十六条规定,基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任____A:
《证券投资基金法》B:
《中华人民共和国公司法》C:
《中华人民共和国证券法》D:
《中华人民共和国刑法》
50、通常,股票分割会导致股价__。
A.上涨B.下降C.不变D.上下波动
51、基金销售机构系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存__年。
A.3B.5C.10D.15
52、对于持有期低于__年的投资人,开放式基金的基金管理人不得免收其后端申购费用。
A.3B.4C.5D.6
53、商业银行申请基金代销业务资格,公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的____,部门的管理人员已取得基金从业资格,熟悉基金代销业务,并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。
A:
1/4B:
1/3C:
1/2D:
2/3
54、专业基金销售机构申请基金代销业务资格,注册资本不能低于____万元人民币。
A:
1000B:
2000C:
3000D:
5000
55、在我国,基金的募集期限一般不得超过__个月。
A.3B.6C.12D.15
56、以下选项中,属于基金公司风险控制能力考察要点的有__。
A.公司合规经营情况B.公司客户服务情况C.公司危机处理情况D.公司信息披露情况
57、我国《证券发行与承销管理办法》规定,首次公开发行股票要以询价方式确定股票的__。
A.票面价格B.开盘价格C.发行价格D.票面价值
58、《证券投资基金评价业务管理暂行办法》中所指的基金评价专指基金评价机构及其评价人员对__开展评级、评奖、单一指标排名等。
A.基金的收益和风险B.基金管理人的预测能力C.基金的分析研究及投资咨询D.基金管理人的管理能力
59、以下关于基金经理的从业经验和过往业绩,说法不正确的是__。
A.从业时间长、有行业研究员背景的基金经理,在选时和选股方面有一定的优势B.对频繁变动公司的基金经理,在考察其从业经验时应保持适当的谨慎C.对于新成立的基金,本身尚无业绩可考,评价其基金经理的过往业绩往往并不重要D.通常,应积极关注在各种不同市场环境中都表现较出色的基金经理
60、根据(证券投资基金运作管理办法)规定,股票基金的股票投资比重必须在__以上;债券基金的债券投资比重必须在__以上。
A.60%;80%B.80%;60%C.60%;60%D.80%;80%
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- 浙江省 基金 从业 资格 固定 收益 投资 试题