河南省基金从业资格股票估值模型的分类考试试题.docx
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河南省基金从业资格股票估值模型的分类考试试题
2016年河南省基金从业资格:
股票估值模型的分类考试试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的__。
A.10%B.30%C.50%D.100%
2、以下不属于独立衍生工具的是__。
A.期权合约B.股票期权产品C.期货合约D.互换交易合约
3、证券交易所的主要职责有__。
A.提供交易场所与设施B.制定交易规则C.监管在该交易所上市的证券以及会员交易行为的合规性与合法性D.确保交易市场的公开、公平和公正
4、独立董事任职时应具备的条件包括__。
A.直系亲属不在拟任职的基金管理公司任职B.具有5年以上金融、法律或者财务的工作经历C.最近3年没有在拟任职的基金管理公司及其股东单位、与拟任职的基金管理公司存在业务联系或者利益关系的机构任职D.通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试
5、某投资人投资1万元认购基金,认购资金在募集期产生的利息为5元,其对应的认购费率为1.5%,基金份额面值为1元/份,则其认购份额为()。
A.9852.14B.9852.22C.9857.14D.9857.22
6、QDII基金与一般开放式基金申购、赎回的相似点不包括__。
A.申购和赎回渠道B.申购与赎回的开放日及时间C.申购与赎回的程序、原则D.拒绝或暂停申购的情形
7、在基金份额认购上一般存在两种收费模式,即__。
A.前端收费模式B.后端收费模式C.全额收费模式D.净额收费模式
8、公司的资产净值是全体股东的权益,决定着股票的__。
A.票面价值B.账面价值C.清算价值D.内在价值
9、____要求披露所有可能影响投资者决策的信息,在披露某一具体信息时,必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露,不仅披露对信息披露义务人有利的信息,更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。
A:
准确性原则B:
真实性原则C:
完整性原则D:
及时性原则
10、证券投资基金在美国被称为____A:
共同基金B:
单位信托基金C:
证券投资信托基金D:
集合投资基金
11、下列关于货币市场和货币市场工具的说法,正确的有__。
A.货币市场工具通常指到期日不足1年的短期金融工具,因此也被称为“现金投资工具”B.与股票市场相比,货币市场投资门槛通常很低,很适合一般投资者直接投资C.货币市场属于场外交易市场,交易主要由买卖双方通过电话或电子交易系统完成D.货币市场工具通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行
12、基金销售的__要求从投资人的需要和实际承受能力出发,向投资人销售合适的产品。
A.规范性B.专业性C.服务性D.适用性
13、我国基金行业的对外开放主要体现为__。
A.合资基金管理数量不断增加B.基金管理公司已被允许开展包括社保基金管理、企业年金管理等委托理财业务C.合格境内机构投资者的推出,使我国基金行业开始进入国际投资市场D.部分基金管理公司开始到香港设立分公司,从事资产管理相关业务
14、下列关于基金托管费的说法正确的是__。
A.股票型基金的年托管费率一般为0.25%B.指数型基金的年托管费率一般在0.1%~0.25%之间C.债券型基金的年托管费率一般在0.1%~0.25%之间D.货币市场基金的年托管费率一般为0.1%
15、下列关于我国记账式国债的说法,正确的有__。
A.纸面发行B.流通性好,但不可上市转让C.以电子记账方式记录债权D.个人投资者可以购买交易所市场发行和跨市场发行的记账式国债
16、下列属于我国基金交易费用的有__。
A.印花税B.开户费C.过户费D.经手费
17、我国《证券发行与承销管理办法》规定,首次公开发行股票要以询价方式确定股票的__。
A.票面价格B.开盘价格C.发行价格D.票面价值
18、关于证券市场的基本功能,以下说法正确的有__。
A.证券市场具有为资本决定价格的功能B.功能之一是让资金盈余者通过卖出证券而实现投资C.证券市场是投资者套期保值的场所D.证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能
19、当基金管理公司总经理__时,中国证监会可以建议任职机构暂停或者免除该高级管理人员的职务。
A.最近1年内受到行业协会纪律处分、证券交易所公开谴责两次以上B.最近1年内中国证监会出具警示函、进行监管谈话两次以上C.向中国证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项D.所在公司旗下基金在基金业绩排名中连续3年名次下滑
20、分析债券基金的两个主要角度是__。
A.对基金持有债券的数量和信用等级的分析B.对基金持有债券的平均久期和信用等级的分析C.对基金持有债券的数量和债券价格的分析D.对基金持有债券的平均久期和债券价格的分析
21、__是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。
A.基金份额登记B.基金份额存管C.基金资金交收D.基金资金清算
22、基金____对其资产按规定进行估值。
A:
每日B:
每周C:
每月D:
每季
23、基金销售机构妥善地处理客户投诉的方式有__。
A.评估客户投诉风险,采取适当措施,及时妥善处理客户投诉B.向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C.准确记录客户投诉的内容,所有客户投诉应当留痕并存档,投诉电话应当录音D.建立完备的客户投诉处理体系,设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或岗位
24、封闭式基金的资产净值应至少每周在指定的全国性报刊上公告____次。
A:
1B:
2C:
3D:
4
25、目前,对投资者从基金收益分配中获得__由相应的代扣代缴义务人在向基金派发收益时,代扣代缴20%的个人所得税。
A.储蓄存款利息收入B.企业债券的利息收入C.国债利息D.股票的股息
26、__是指为实现战略营销目标而把营销计划转变为营销行动的过程。
A.市场营销方案的制定B.市场营销策略的制定C.市场营销计划的实施D.市场营销控制
27、境内居民个人可以用__从事B股交易。
A.现汇存款B.外币现钞存款C.外币现钞D.从境外汇入的外汇资金
28、下列说法正确的是__。
A.基金份额持有人有按合同规定缴纳和支付费用的义务,其需要缴纳和支付的费用仅包括申购费和赎回费B.基金份额持有人有遵守基金合同的义务,但不承担基金合同终止的义务C.基金份额持有人有基金收益的享有权,也承担基金亏损的无限责任D.基金份额持有人有基金收益的享有权,也承担基金亏损的有限责任
29、巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险,即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的____时,投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
A:
10%B:
20%C:
30%D:
40%
30、基金与股票、债券的共同之处在于__。
A.同属间接投资工具B.风险相对分散C.价格会随市场波动而变化D.投资理念、管理风格及投资策略大同小异
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、__属于证券投资的系统性风险。
A.利率风险B.信用风险C.经营风险D.财务风险
32、要使开放式基金合同正式生效,需满足的条件包括__。
A.募集期限届满后,基金募集份额总额不少于2亿份B.募集期限届满后,基金募集金额不少于1亿元人民币C.募集期限届满后,基金份额持有人的人数不少于200人D.基金管理人按照规定办理验资和基金备案手续完毕
33、对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述,不正确的是____A:
基金规模和基金存续期限的可变性不同B:
份额计算方式C:
影响基金价格的主要因素不同D:
收益与风险不同
34、负责基金管理公司和基金托管银行特别会员的联络与业务交流的机构是__。
A.基金公会B.基金业委员会C.基金销售委员会D.基金公司会员部
35、招募说明书中最为重要的信息是____A:
基金投资目标、投资范围、投资策略、业绩比较基准、风险收益特征、投资限制等B:
基金运作方式C:
从基金资产中列支的费用的种类、计提标准和方式D:
基金资产净值的计算方法和公告方式
36、目前,国内市场中尚不具备的金融工具有__。
A.存托凭证B.公募基金C.股指期货D.股指期权
37、基金资产净值除以基金当前的总份额,就是__。
A.基金资产总值B.基金资产净值C.基金份额净值D.基金份额总值
38、以下不属于债券基金投资风险的是____A:
利率风险B:
汇率风险C:
提前赎回风险D:
通货膨胀风险
39、基金已实现收益是指基金利润减去__后的余额。
A.利息收入B.投资收益C.公允价值变动收益D.其他收入扣除相关费用后的余额
40、投资人在申购赎回开放式基金单位时直接承担的费用有__。
A.管理费B.转换费C.申购费D.托管费
41、基金托管人对基金管理人监督的主要内容包括__。
A.对基金投资范围、投资对象的监督B.对基金投融资比例的监督C.对基金投资禁止行为的监督D.对参与银行间同业拆借市场交易的监督
42、反映股票型基金风险的指标包括__。
A.贝塔系数B.基金分红C.份额净值增长率D.持股集中度
43、以下关于利率风险的描述,正确的是__。
A.利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性B.利率风险是债券的主要风险C.利率风险对长期债券的影响大于短期债券D.利率从两方面影响证券价格:
一是改变资金流向;二是影响公司的盈利
44、投资者参与认购开放式基金,需要经过的步骤有__。
A.基金账户和资金账户的开立B.基金的认购C.证券交易所席位的取得D.认购的确认
45、下列各项,__应依法征收营业税。
A.基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入B.基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入C.金融机构申购和赎回基会份额的差价收入D.非金融机构申购和赎回基金份额的差价收入
46、关于股票分割与合并,以下说法正确的有__。
A.事实上,股票分割与合并通常会刺激股价波动B.从理论上说,股票分割与合并都不会影响调整后的股价C.股票分割通常适用于低价股,股票合并常见于高价股D.股票分割与合并,不影响股东权益占公司总股权的比重
47、基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书,定期报告等文件,在重大事件发生之日起2日内披露临时报告,体现了基金信息披露的____原则。
A:
真实性原则B:
准确性原则C:
完整性原则D:
及时性原则
48、商业银行基金代销部门取得基金从业资格的人员应不低于该部门员工人数的______,部门的管理人员应具备从事2年以上的基金业务或者______年以上证券、金融业务的工作经历。
__A.1/3;3B.1/3;5C.1/2;3D.1/2;5
49、若某股票基金半年内股票交易金额为80亿元人民币,该阶段内披露的股票投资市值分别为40亿壳人民币、60亿元人民币和80亿元人民币,则该基金半年的周转率为__。
A.88.88%B.44.44%C.100.33%D.66.67%
50、、是基金管理公司的核心业务。
____A:
投资运作管理业务B:
基金募集与销售业务C:
基金行政业务D:
受托资产管理业务
51、考察基金的综合表现,要求投资者综合考虑基金的__。
A.收益B.风险C.价格D.风险调整后收益
52、____是指个别证券特有的风险,包括企业的信用风险.经营风险.财务风险等。
非系统性风险可以通过分散投资加以规避。
A:
操作风险B:
系统性风险C:
非系统性风险D:
管理运作风险
53、基金托管人的职责包括__。
A.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户B.编制中期和年度基金报告C.按照规定召集基金份额持有人大会D.计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格
54、下列关于业绩归因分析的作用,表述正确的有__。
A.业绩归因是对基金过往业绩的深入分析B.有助于投资者更快地实现投资目标C.有助于基金管理人监测资产管理的有效性D.为基金经理提升投资能力提供依据和帮助
55、我国按投资主体的不同性质,将股票划分为__。
A.国家股B.法人股C.社会公众股D.外资股
56、我国货币市场基金投资组合的平均剩余期限不得超过__天。
A.90B.180C.365D.397
57、销售机构在进行市场细分时,应遵循的原则有__。
A.成长原则B.可测原则C.易入原则D.利润原则
58、申请募集基金时,基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有__。
A.募集基金的申请报告B.基金合同草案C.基金托管协议草案D.招募说明书草案
59、下列关于基金年度报告的说法,正确的有__。
A.应当经过审计B.信息披露内容包括最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标C.信息披露内容无须披露内部监察报告D.信息披露内容包括基金投资组合报告
60、某投资者子2006年7月15日提交开放式基金的认购申请后,一般可于__后在办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A.2008年7月16日B.2008年7月17日C.2008年7月18日D.2008年7月19日
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