期货从业资格《期货基础知识》试题及答案卷十九.docx

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期货从业资格《期货基础知识》试题及答案卷十九

2020年期货从业资格《期货基础知识》试题及答案（卷十九）

　第1题单选

　　有权任免期货交易所负责人的机构是（）。

　　A国务院期货监督管理机构

　　B中国银行业协会

　　C股东大会

　　D董事长

　　【答案】A

　　【解析】《期货交易管理条例》第七条期货交易所不以营利为目的，实行自律管理。

期货交易所以其全部财产承担民事责任。

期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。

　　第2题单选

　　证券公司可以接受下列（）的委托从事中间介绍业务。

　　A参股的期货公司

　　B非关联的期货公司

　　C控股的期货公司

　　D任何期货公司

　　【答案】C

　　【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条。

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

　　第3题单选

　　期货交易的交割，由（）统一组织进行。

　　A期货交易所

　　B交割仓库

　　C期货公司

　　D中国证监会派出机构

　　【答案】A

　　【解析】《期货交易管理条例》第三十五条期货交易的交割，由期货交易所统一组织进行。

　　第4题单选

　　（）应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。

　　A国务院期货监督管理机构

　　B中国期货业协会

　　C期货交易所

　　D中国期货保证金监控中心

　　【答案】D

　　【解析】《期货市场客户开户管理规定》第六条监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码，并建立统一开户编码与客户在各期货交易所交易编码的对应关系。

　　第5题单选

　　期货交易所上市新的交易品种，应当经（）批准。

　　A国务院监督管理机构派出机构

　　B中国期货业协会

　　C国务院商务主管部门

　　D国务院监督管理机构

　　【答案】D

　　【解析】《期货交易管理条例》第十三条期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：

（一）制定或者修改章程、交易规则;

（二）上市、中止、取消或者恢复交易品种;

　　（三）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

　　国务院期货监督管理机构批准期货交易所上市新的交易品种，应当征求国务院有关部门的意见。

　　第6题多选

　　全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告（）。

　　A真实

　　B准确

　　C完整

　　D公开

　　【答案】ABC

　　【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十六条全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。

　　期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算，并出具交易结算报告。

　　全面结算会员期货公司对非结算会员的所有结算科目的内容、格式、处理方式和处理日期应当与期货交易所保持一致。

　　全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整。

　　第7题多选

　　期货投资者保障基金可以运用于（）。

　　A购买中央级金融机构发行的金融债券

　　B银行存款

　　C购买国债

　　D购买中央银行票据

　　【答案】ABCD

　　【解析】《期货投资者保障基金管理办法》第十五条对保障基金的管理应当遵循安全、稳健的原则，保证保障基金的安全。

保障基金的资金运用限于银行存款、购买国债、中央银行债券（包括中央银行票据）和中央级金融机构发行的金融债券，以及中国证监会和财政部批准的其他资金运用方式。

　　第8题多选

　　下列选项中，适用《期货交易管理条例》的有（）。

　　A期货合约及其相关活动

　　B期权合约及其相关活动

　　C权证交易及其相关活动

　　D金融期货合约及其相关活动

　　【答案】ABD

　　【解析】《期货交易管理条例》第二条本条例所称期货交易，是指采用公开的集中交易方式或者国务院期货监督管理机构批准的其他方式进行的以期货合约或者期权合约为交易标的的交易活动。

条例所称期货合约，是指期货交易场所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。

期货合约包括商品期货合约和金融期货合约及其他期货合约。

　　第9题多选

　　从事期货交易活动，应当遵循的原则是（）。

　　A公平

　　B公开

　　C公正

　　D诚实信用

　　【答案】ABCD

　　【解析】《期货交易管理条例》第三条从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。

禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。

　　第10题多选

　　经营机构应当建立（）机制，销售人员不得参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估，以及投资者与产品或服务的匹配。

　　A投资者适当性评估

　　B执业规范

　　C销售隔离

　　D内部问责

　　【答案】AC

　　【解析】《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第三十二条经营机构应当建立投资者适当性评估与销售隔离机制，销售人员不得参与投资者的分类评估、产品与服务的分级评估，以及投资者与产品或服务的匹配。

　1.某期货公司从事经纪业务，接受客户甲的委托，以该期货公司的名义为客户进行期货交易，交易结果由（）承担。

　　A.甲

　　B.该期货公司

　　C.甲和期货公司

　　D.都不承担

　　2.保障基金管理机构按照规定定期编制了保障基金的筹集、管理、使用报告，并聘请辉煌会计师事务所进行审计，根据规定，经审计通过后，基金管理机构应当将报表报送（）。

　　A.中国人民银行

　　B.中国证监会

　　C.中国证监会和财政部

　　D.中国证监会或财政部

　　3.某期货交易所经国务院的批准而解散，据此分析该交易所结算的原因可能是（）。

　　A.章程规定的营业期限届满

　　B.因经营效益不好而关闭

　　C.会员大会或者股东大会决定解散

　　D.中国证监会决定关闭

　　4.甲期货公司的许可证的副本不小心遗失，根据规定，该公司应当（）。

　　A.被吊销从事期货业务的资格

　　B.30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废

　　C.持登载声明向中国证监会重新申领

　　D.直接向中国证监会重新申领

　　5.甲被选举成为某期货公司的董事，根据规定，任职前证监会的派出机构可以采取（）方式对其进行审查。

　　A.资格考试

　　B.审核材料

　　C.考察谈话

　　D.调查从业经历

　　6.唐某是某期货公司期货从业人员，在工作中唐某由于多次从事违法行为，严重侵害了广大投资者的合法权益，下列选项中，有权撤销其从业资格的是（）。

　　A.中国证监会

　　B.中国期货业协会

　　C.期货交易所

　　D.期货公司

　　7.某期货公司董事会认为王某无法胜任首席风险官的职务而做出免除其职务的决议，王某对此不服。

对此，下列说法正确的有（）。

　　A.公司董事会应该提前通知本人

　　B.公司董事会不需要提前通知本人，可以随时免除王某职务

　　C.公司董事会应将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人名单书面报告中国证监会

　　D.王某可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况

　　8.由于受到某强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，该期货公司不得不迁移住所，其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖，对此，下列说法正确的是（）。

　　A.该公司应当妥善处理客户的保证金和持仓

　　B.该公司近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

　　C.该公司拟迁人的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要

　　D.该公司应当符合持续性经营规则

　　9.小张委托A期货公司进行期货交易已经满1年，之后与B期货公司订立了期货经纪合同，B未提示小张注意《期货交易风险说明书》内容，小张已签字确认，对于在交易中的损失，下列各项中说法正确的是（）。

　　A.由小张承担

　　B.由期货公司承担

　　C.如果小张已有交易经历，可以免除期货公司的责任

　　D.即使小张有交易经历，也不能免除期货公司的责任

　　10.王某为某期货公司的期货从业人员，在从业过程中，王某下列（）行为中构成不正当竞争行为。

　　A.虚构信息，夸大自己业务能力

　　B.谎称另一期货公司信誉度差，教唆客户不要让该公司代理期货业务

　　C.声称其他同业者都是徒有其名

　　D.与刘某约定，每介绍一个客户，刘某可以拿到10%的提成

　　由于受到某强烈地震影响，某期货公司房屋、设备遭到严重损坏，无法继续进行期货业务，现不得不申请停业，根据该事实情况，依据《期货公司管理办法》回答11～15题：

　　11.若期货公司欲申请停业.应当妥善处理（）。

　　A.客户的保证金或者其他财产

　　B.清退客户

　　C.成立清算组

　　D.转移客户

　　12.该期货公司申请停业时，应当向证监会提交以下（）材料。

　　A.停业申请书

　　B.处理客户的保证金和其他财产、结算期货业务的情况报告

　　C.停业决议文件

　　D.期货业协会规定的其他材料

　　13.如果该期货公司停业期限届满后仍然无法恢复营业，中国证监会依法可以采取以下（）措施。

　　A.接管该期货公司

　　B.申请期货公司破产

　　C.注销其期货业务许可证

　　D.延长停业期间

　　14.由于受到地震的影响，该期货公司不得不迁移住所，其新住所与原住所属于中国证监会不同派出机构管辖，对此，下列说法正确的是（）。

　　A.该公司应当妥善处理客户的保证金和持仓

　　B.该公司近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件

　　C.该公司拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要

　　D.该公司应当符合持续性经营规则

　　15.期货公司迁入新址后，由于经营不善，不得不停止其所属的一个营业部，依照《期货公司管理办法》规定，期货公司应当向中国证监会派出机构提交（）申请材料。

　　A.终止营业部申请书

　　B.拟终止营业部的决议文件

　　C.关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告

　　D.中国证监会规定的其他材料

　　参考答案及解析

　　1.A【解析】根据《期货交易管理条例》第十八条规定，期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。

　　2.C【解析】根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十五条第二款的规定，保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计事务所审计后，报送中国证监会和财政部。

　　3.AC【解析】根据《期货交易所管理办法》第十七条规定，期货交易所因下列情形之一解散：

（一）章程规定的营业期限届满;

（二）会员大会或者股东大会决定解散;（三）中国证监会决定关闭。

期货交易所因前款第

（一）项、第

（二）项情形解散的，由中国证监会批准。

　　4.BC【解析】根据《期货公司管理办法》第三十二条规定，期货公司及其营业部的许可证由中国证监会统一印发。

许可证正本或者副本遗失或灭失的，期货公司应当在30日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废，并持登载声明向中国证监会重新申领。

　　5.BCD【解析】根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十七条规定，中国证监会或者其派出机构通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式，对拟任人的能力、品行和资历进行审查。

　　6.B【解析】根据《期货从业人员管理办法》第五条第二款的规定，中国期货业协会依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。

　　7.AD【解析】根据《期货公司首席风险官管理规定（实行）》第十六条规定，期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知本人，并按规定将免职理由、首席风险官履行职务情况及替代人名单书面报告公司住所地中国证监会派出机构。

被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。

　　8.ABCD【解析】根据《期货公司管理办法》第二十一条规定，期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁入的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要。

期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：

（一）符合持续性经营规则;（--）近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件;（三）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

　　9.C【解析】根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十六条规定，期货公司在与客户订立期货经纪合同时，未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容，并由客户签字或者盖章，对于客户在交易中的损失，应当依据合同法规定承’担相应的赔偿责任。

但是，根据以往交易结果记载。

证明客户已有交易经历的，应当免除期货公司的责任。

　　10.ABCD【解析】根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二十六条规定，期货从业人员的不正当竞争行为主要包括：

①采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉;②贬低或诋毁其他期货经营机构、期货从业人员;③采用明示或暗示与有关组织具有特殊关系的手段招徕投资者，或利用与有关组织的有关系进行业务垄断;④在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金;⑤以排挤竞争对手为目的，低于经营成本或行业自律标准收取手续费;⑥中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。

来源：

考试大的美女编辑们

　　11.ABD【解析】《期货公司管理办法》第二十八条第一款规定，期货公司申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他财产，清退或者转移客户。

　　12.ABC【解析】《期货公司管理办法》第二十九条规定，期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列申请材料：

（一）停业申请书;

（二）停业决议文件;（三）关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告;（四）中国证监会规定的其他材料。

　　13.C【解析】《期货公司管理办法》第二十八条第二款规定，期货公司恢复营业的，应当符合期货公司持续性经营规则。

停业期限届满后，期货公司仍未能恢复营业或者仍不符合持续性经营规则的，中国证监会可以根据《期货交易管理条例》第二十一条第一款的规定注销其期货业务许可证。

　　14.ABCD【解析】《期货公司管理办法》第二十一条规定，期货公司变更住所，应当妥善处理客户的保证金和持仓，拟迁人的住所和拟使用的设施应当符合期货业务的需要0期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的，还应当符合下列条件：

（一）符合持续性经营规则;

（二）近2年内无重大违法违规经营记录，未发生重大风险事件;（三）中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。

　　15.ABCD【解析】《期货公司管理办法》第二十七条规定，期货公司营业部终止的，应当先行妥善处理该营业部客户的保证金和其他资产，结清期货业务并终止经营活动。

期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列申请材料：

（一）终止营业部申请书;

（二）拟终止营业部的决议文件;（三）关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务并终止经营活动的情况报告;（四）中国证监会规定的其他材料。

　1.下列属于期货合约标的物标准化条款的是（）。

　　A.合约名称B.交易单位与合约价值

　　C.报价单位D.最小变动价位

　　2.下列属于期货合约标的物标准化条款的是（）。

　　A.交割月份B.最后交易日

　　C.交易价格D.交割地点

　　3.期货合约交易与现货交易相比具有很强的市场流动性，主要原因在于（）。

　　A.期货合约的标准化

　　B.期货合约标的物的价格合理

　　C.期货合约标的物的交割地点多

　　D.降低了期货交易的成本

　　4.确定期货合约交易单位的大小，主要应当考虑（）。

　　A.合约标的物的市场规模

　　B.交易者的资金规模

　　C.期货交易交割日期

　　D.该商品的现货交易习惯

　　5.期货交易所为期货合约设定的主要交易条款包括（）。

　　A.合约名称需注明该合约的品种名称及其上市交易所名称

　　B.只能以交易单位的整数倍进行买卖

　　C.每次报价必须是其合约规定的最小变动价位的整数倍

　　D.期货合约的交易时间是固定的

　　6.涨跌停板的确定主要取决于标的物市场价格的（）。

　　A.频繁程度B.波幅大小

　　C.交割月份D.交易时间

　　7.某种商品期货合约交割月份的确定，一般受该合约标的商品的（）等方面的特点影响。

　　A.生产B.使用

　　C.储藏D.流通

　　8.期货交易所在指定交割仓库时主要考虑的因素是（）。

　　A.指定交割仓库所在地区的生产或消费集中程度

　　B.指定交割仓库的储存条件

　　C.指定交割仓库的运输条件

　　D.指定交割仓库的质检条件

　　9.为了保证期货实物顺利交割，期货交易所（）。

　　A.允许用替代物进行实物交割

　　B.在用替代物进行交割时，价格需要升贴水

　　C.统一规定升贴水标准

　　D.收货人不能拒收替代交割品

　　10.商品期货合约最小变动价位的确定，通常取决于该合约标的物的（）。

　　A.种类B.性质

　　C.市场价格波动情况D.商业规范

　　11.下列关于最小变动价位说法正确的是（）。

　　A.最小变动价位是指在期货交易所有公开竞价过程中，对合约每计量单位报价的最小变动数值

　　B.在期货交易中，每次报价的最小变动数值必须是最小变动价位的整数部

　　C.过大的最小变动价位会减少交易量，影响市场的活跃程度，不利于套利和套期保值的正常操作

　　D.较小的最小变动价位有利于市场流动性的增加，但过小的最小变动价位将会增加交易成本

　　12.期货品种按其标的物的不同可分为（）。

　　A.黄金期货B.商品期货

　　C.金融期货D.其他期货新品种

　　13.商品期货合约的标的物包括（）。

　　A.农产品B.工业品

　　C.能源D.商品期货的相关指数产品

　　14.金融期货主要包括（）。

　　A.外汇期货B.利率期货

　　C.股指期货D.股票期货

　　15.金融期货合约的标的物包括（）。

　　A.有价证券B.利率

　　C.汇率D.金融产品的相关指数产品

　　16.股票期货是以（）作为标的物的期货合约。

　　A.单只股票B.180只股票的组合

　　C.窄基股票指数D.宽基股票指数

　　17.2002年11月8日，美国的（）组建了一个新的以交易股票为目的的交易所——OneChicago。

　　A.CBOEB.CBOT

　　C.CMED.LIFFE

　　18.金融期货交易不需要指定交割仓库，但交易所会指定交割银行。

负责金融期货交割的指定银行，必须具有（）。

　　A.良好的金融资信

　　B.较强的进行大额资金结算的业务能力

　　C.先进、高效的结算手段

　　D.先进、高效的结算设备

　　19.交易手续费的高低对市场流动性有一定影响，交易手续费过高会（）。

　　A.增加期货市场的交易成本B.缩小无套利区间

　　C.降低市场交易量D.抑制过度投机

　　20.下列通常采取实物交割方式的期货有（）。

　　A.商品期货B.股票期货

　　C.外汇期货D.中长期利率期货

　21.目前，世界上的有色金属期货交易主要集中在（）。

　　A.伦敦金属交易所B.纽约商业交易所

　　C.东京工业品交易所D.芝加哥商业交易所集团

　　22.（）是全球最主要的原油期货交易所。

　　A.芝加哥期货交易所B.纽约商业交易所

　　C.伦敦国际石油交易所D.芝加哥商业交易所集团

　　23.利率期货合约按其标的产品的期限与特点不同，可分为（）三大类。

　　A.短期利率期货合约B.中期利率期货合约

　　C.中长期利率期货合约D.利率指数期货合约

　　24.下列属于短期利率期货的有（）。

　　A.一年以内的各种期限的商业票据期货

　　B.一年以内的国库券期货

　　C.一年以内的欧洲美元定期存款期货

　　D.3个月期欧洲银行间欧元利率期货

　　25.目前世界上短期利率期货品种中，交易最活跃的为（）。

　　A.CME集团的3个月期欧洲美元期货

　　B.Euronext的3个月期欧洲银行间欧元利率期货

　　C.CBOT的5年期国库券期货

　　D.CBOT的10年期国库券期货

　　26.目前世界上最活跃的中长期利率期货交易有（）。

　　A.CBOT的5年期、10年期和30年期国库券期货

　　B.EUREX的Euro-SCHATZ债券期货（剩余期现为143到241年的德国政府债券或德国政府担保的债券）

　　C.Euro-BOBL债券期货（剩余期现为421到521年的德国政府债券或德国政府担保的债券）

　　D.Euro-BUND（剩余期现为821到1041年的德国政府债券或德国政府担保的债券）

　　27.如果股票指数期货合约的标的物满足以下（）条件之一，美国商品期货委员会（CFTC）和美国证券交易委员会认为该指数是宽基指数。

　　A.含5个或更多个股票;单个成分股权重不超过30%;权重最大的5个股票累计权重不超过指数的60%;平均日交易额处于最后1/4的成分股累计的平均日交易额超过5000万美元，如果指数至少有15个股票则超过3000万美元

　　B.含5个或更多个股票;单个成分股权重不超过30%;每个成分股均为大盘股（按照市值和平均日交易量都排入前500家的股票）

　　C.含10个或更多个股票;单个成分股权重不超过30%;权重最大的5个股票累计权重不超过指数的60%;平均日交易额处于最后1/4的成分股累计的平均日交易额超过5000万美元，如果指数至少有15个股票则超过3000万美元

　　D.含9个或更多个股票;单个成分股权重不超过30%;每个成分股均为大盘股（按照市值和平均日交易量都排入前500家的股票）

　　28.芝加哥商业交易所率先推出了交易所交易的天气指数期货和期权，包括（）。

　　A.制热日指数期货（HDD）B.制冷日指数期货（CDD）

　　C.制热季节指数期货（SHDD）D.制冷季节指数（SCDD）

　　29.下列期货商品中，在大连商品交易所上市交易的有（）。

　　A.黄大豆2号合约B.玉米合约

　　C.优质强筋小麦合约D.棉花

　　30.下列关于全球棉花市场表述正确的是（）。

　　A.中国是最大的棉花生产国

　　B.中国的棉花消费量居世界第一位

　　C.我国的棉花期货交易中心是郑州商品交易所

　　D.我国1号棉花期货合约的交易代码为CF

　　31.下列商品期货合约涨跌停板幅度为上一交易日结算价的4%的是（）。

　　A.玉米B.棉花

　　C.豆粕D.硬白小麦

　　32.全球铝土矿储量大的国家有（）等。

　　A.澳大利亚B.几内亚

　　C.巴西D.匈牙利

　　33.我国铝土资源丰富，主要集中在（）等地。

　　A.山西B.河南

　　C.贵州D.广西

　　34.在郑州商品交易所交易的农产品期货有（）。

　　A.小麦B.棉花

　　C.白砂糖D.菜籽油

　　35.在大连商品交易所交易的农产品期货有（）。

　　A.玉米B.大豆、豆粕、豆油

　　C.棕榈油期货D.天然橡胶期货

　　36.在国际期货市场上，食糖是成熟的也是较活跃的交易品种。

世界最主要的食糖期货市场是（），分别交易原糖和白砂糖，其形成的期货价格已被世界糖业界称作“国际糖价”，成为