内审及管理评审材料.docx

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内审及管理评审材料

集团标准化办公室：

[VV986T-J682P28-JP266L8-68PNN]

内审及管理评审材料

内审及管理评审材料

（2014）

延安腾晟隆建筑检测有限责任公司

CX4.10-1/JL

（1）

内部审核年度计划审批表

计划审核的部门

办公室、检测室

计划审核的要素

管理体系文件涉及的18个要素（因未开展分包，此要素不审核）。

时间安排

2014年8月10日

质量负责人意见

质量负责人：

2014年8月10日

审批意见

业务负责人：

2014年8月10日

CX4.10-1/JL

（2）

内部审核实施计划

序号

受审核部门

受审核部门

负责人

审核的要素

1

办公室

组织，合同评审、管理体系，文件控制，检测和/或校准分包、申诉和投诉，纠正措施、预防措施及改进，记录，内部审核，管理评审，人员、设备和标准物质、量值溯源、结果质量控制、结果报告、服务和供应品的采购。

2

检测室

文件控制，纠正措施、预防措施及改进，记录，人员，设施和环境条件，检测和校准方法、设备和标准物质、抽样和样品处置。

审核日期

2014年8月10日

审核部成员及分工

序号

姓名

工作部门

职务

审核项目

1

内审组长

办公室对应的要素

2

内审员

检测室对应的要素

注：

1.本计划由内审组长编制，质量负责人审批后由综合办公通知每一位与会人员。

2.如遇时间安排等困难，不能准时到会的，应提前提出申请。

3.请参加审核的有关人员，按照审核内容准备文件。

计划编制人：

审批人：

日期：

2014年8月10日

CX4.10-1/JL（3）

内部审核通知

各部门：

经研究决定，于2014年8月10日，对你部门进行内部管理体系审核，请你们认真做好准备，并指定一名陪同人员。

如有异议，可在3个工作日内向综合办公提出。

特此通知

办公室

2014年8月10日

CX4.10-1/JL（4）

内审日程安排表

日期

2014年8月10日

上午

8:

30—9:

00

内审首次会议

9:

10—12:

00

审员分别到现场收集证据。

查阅记录、资料和现场观察

下午

14:

00—15:

00

内审部成员碰头资料整理

15:

00—16:

00

补遗

16:

00—17:

00

与被审核部门交换意见，确认不符合项。

17:

00—17:

30

内审末次会议

备注

首次末次会议参加人员为审核部全体成员及各审核部门负责人。

CX4.10-1/JL（5）

内部审核首/未次会议签到表

内容

内审首/未次会议

时间

2014年8月10日

地点

会议室

首次□

末次□

姓名

部门

职务

姓名

部门

职务

CX4.11-1/JL（8）

内部审核总结报告

共2页第1页

受审核部门：

办公室、检测室

部门负责人：

审核组组长：

审核组组员：

审核目的：

检查管理体系的运行是否符合准则、管理体系文件、技术标准和相关法律法规的要求，有效性如何。

审核范围：

所有要素和涉及的所有部门

审核依据：

《实验室质量认定评审准则》、《管理手册》、《程序文件》、《作业指导书》、《质量记录格式》和有关法律、技术规程、规范。

审核日期：

2014年8月10日

内部审核综述：

据内部质量审核计划的安排，于2014年8月10日进行管理体系内部质量审核。

在各部门的积极配合下，顺利完成了本次内审工作计划的内容。

一、内审的部织与实施

1、内审员均取得资格，其审核内容与其工作无关。

按照《内部审核程序》规定的要求进行。

2、内容含盖管理手册的18个要素（因未开展分包，此要素未审核）。

覆盖有所有关的部门。

3、编制了检查表对管理体系的运行情况进行了全面的检查。

二、审核结果

中心建立的管理体系得到了运行，质量活动基本符合管理体系的要求。

三、不符合报告

本次内审共发出不符合报告单3项，不符合内容为：

1、

2、

3、

共2页第2页

四、不符合发生原因分析

针对上述3项不符合项，审核小组与被审核部门不符合发生的原因进行了分析和确认。

3项不符合项，均为未按文件执行所致，是由于各有关人员对管理手册、程序文件中相关的规定不熟悉、不理解，属一般性不符合。

五、纠正和预防措施

被审核部门针对发生的不符合项目，制定了相应的纠正措施和纠正完成的日期。

1、部分记录涂改不规范未按要求，检测室组织学习规范，一天内完成。

（检测室）

2、检测室布局不合理，由检测室组织人员按要求对设备摆放进行重新规划；一周内完成。

（检测室）

3、检测室负责人组织全员对检测场所进行清扫整理，三天内完成。

（检测室）

六、报告发放范围

本报告发放范围：

站长、技术负责人、质量负责人、被审核部门负责人和各部门质量监督员。

七、附件

《不合格项及其纠正措施跟踪报告单》共3份。

审核组长：

日期：

2014年8月10日

质量负责人：

日期：

2014年8月10日

CX4.11-1/JL（7）

不合格项及纠正措施跟踪报告单

受审核部门

部门负责人

审核员

审核日期

不合格事实陈述：

不符合：

手册：

程序：

标准：

审核员：

年月日

被审核部门意见：

部门负责人：

年月日

建议的纠正措施计划：

部门负责人：

年月日

质量负责人：

年月日

纠正措施完成情况：

部门负责人：

年月日

纠正措施的验证：

审核员：

年月日

CX4.11-1/JL（9）

2014年度内部审核纠正措施跟踪验证情况汇总表

不合格事实陈述

纠正措施

跟踪审核结论

部分记录涂改不规范未按要求，检测室组织学习规范，一天内完成。

（检测室）

已按措施纠正完成

检测室布局不合理，由检测室组织人员按要求对设备摆放进行重新规划；一周内完成。

（检测室）

已按措施纠正完成

检测室负责人组织全员对检测场所进行清扫整理，三天内完成。

（检测室）

已按措施纠正完成

跟踪审核结论：

根据内审部发出的不符合报告，被审核部门对发生的不符合项原因进行了分析并制定了纠正措施计划。

内审员针对被审核部门纠正措施完成情况进行了验证。

所有不符合项均按纠正措施计划完成，纠正到位。

内审组长：

日期：

批准意见：

质量负责人：

日期：

管理评审资料1

2014年度管理评审计划

一、管理评审的目的

为确保质量方针和质量目标能维持良好的适应性,保持管理体系持续有效性、检测工作满足法定计量和客户的需要,评价一年来业务管理工作状态,根据管理体系的要求特制定本计划。

二、管理评审的依据

《实验室资质认定评审准则》、GB/T27025-2008《检测和校准实验室能力认可准则》、本所质量手册、有关法律法规规章的要求等。

三、管理评审的时间

年月日—日

四、管理评审的范围和重点

质量方针和目标、管理体系、讨论和部署2014年工作。

评审重点为管理体系运行有效性和适应性、2014年公司面临的业务形式及应对措施。

五、参加管理评审的人员

所领导、质量负责人、技术负责人、各部门负责人、监督员、内审员、所有技术委员会委员。

六、管理评审内容及负责部门

1.2014年度工作总结、明年工作重点XXX主讲。

2.管理体系文件的适用性、有效性XXX主讲。

3.近期外审和内审的情况由质量办、内审员负责。

4.管理、监督人员的工作报告由质量办、监督员负责。

5.上级部门、客户反馈情况由质量办负责。

6.各部门提出的改进建议由各部门负责。

7.客户申、投诉的处理情况由质量办、业务科、各部门负责。

8.事故及不符合工作的纠正措施与预防措施的实施和效果由质量办负责。

9.参加实验室间比对和能力验证活动的情况由质量办、所技术委员会负责。

10.人员培训及继续教育情况由综合办公室负责。

11.质量控制活动的情况由质量办负责。

12.证书报告质量情况由质量办、业务科负责。

13.资源投入情况由质量办、综合办公室、财务科负责。

14.工作量、工作类型变化的情况由所领导、所技术委员会、业务科、收发室负责包括今年检测校准的仪器台件数、同比增长率、客户行业类型变化情况；当前检测校准面临的形式和发张趋势；在新形式下的战略调整指令性任务、日常业务和科研三者关系的处理。

15.讨论设备投入预算（由所技术委员会负责）。

16.科研情况及科研工作计划（由科研部计划）。

17.其他重要议题。

编制人：

批准人：

年月日年月日

管理评审资料1

XXX产品质量检监督检验所文件

文号XXX-XX

关于召开管理评审会议的通知

XX、XX有关部门和有关人员：

根据我所XX年度《管理评审计划》经领导研究批准于X月X日在三楼会议室召开XX年度管理评审会。

管理评审会议参加人员XXX总工（质量负责人）、XXX总工（技术负责人）、XXX（内审组长）、XXX（质量监督员代

表）、质管部、技术委员会、检测一室、检测

二室、办公室的负责人，按照《管理评审计划》（详见附件）

的要求，准备好管理评审的有关书面汇报材料和有关问题，

于X月X日前，准时交到质管部XXX，以便质管部做好管理

评审的资料汇总和准备工作。

以上有关人员安排好工作，按

时参加管理评审会议，不许请假。

如果有特殊事情，直接向

领导请假，特此通知。

附件：

XXXX年度《管理评审计划》

年月日

管理评审资料2

管理评审签到表

会议时间

年月日

会议地点

三楼会议室

签名

职务/职称

签名

职务/职称

管理评审资料3

质量体系运行报告

我所自XXXX年X月开始，按照《实验室资质认定评审

准则》（国认实函[XXXX]141号）和《检测和校准实验室能力

的通用要求》（GB/T27025-2008）等相关文件的要求，重新编

制实施了新的《质量手册》等管理体系文件，于XXXX年X

月X日开始实行。

自管理体系实施以来，所领导及全体员工

按照管理体系文件的要求，认真开展各项业务工作，认真贯

彻质量方针，确保质量目标的实现，通过大家的共同努力，

使我所在体系管理上迈上了一个新的台阶，取得了丰硕的成

果。

同时由于新改进的质量管理体系进行时间较短，一些地

方仍需进行改进和完善。

下面就我所管理体系的运行情况作

一总结。

一、领导重视）全体动员）认真执行质量体系文件

按照《实验室资质认定评审准则》（国认实函[XXXX]141

号）等相关文件的要求，结合单位的实际情况，XXXX年X

月我所颁布实施了新版的管理体系文件，新版的管理体系文

件有较大的变化和改进，该文件更适用于我单位的实情情

况。

对于新颁布的管理体系文件）所领导多次召开专门会议，

组织全体职工认真学习管理体系文件，采取走出去、请进来

的多种方式对全体员工先后进行了两次集中培训，使全体员

工深刻理解并严格执行）进一步提高管理意识。

在实际工作中，全体员工严格按照《质量手册》、《程序

文件》和作业指导书及相关的法律法规、技术规范等文件的

要求，规范自己的检测行为，在实际工作中坚持科学公正、

及时周到的质量方针。

二、严格遵守管理体系文件的要求，建立健全组织机构，

规范检测行为，提高服务质量

随着管理体系的建立和有效运行，我所进一步完善了组

织机构。

使我所的组织机构健全，但不臃肿，责任明确但又

能相互关联和支持，全所各部门的职责和权限有了明确的界

定，各负其责、各尽其职，从上到下形成了畅通的沟通渠道，

提高了工作效率。

我所各部门按照本部门工作特点将所的质量方针、质量

目标进行了详细的分解和细化，全体员工工作目标明确、方

向一致，在企业内产生了的巨大发展合力。

各部门按要求分别编制了各项质量记录表格，强化质量记录意识，使得从样品的抽样（取样）到样品的检测全过程

走向标准化、制度化和规范化，各种原始记录得到了有效的

保存和控制，保证了检测工作的科学性和有效性。

XXXX年X月XX-XX日我所进行了内部审核，针对审核中发现的问题，各部门举一反三，认真整改，并采取相应的纠正和预防措施，从而保证了管理体系的正常有效运转。

三、坚持以顾客为中心，认真做好顾客回访工作

全所各有关部门积极收集客户信息，采取多种方式与顾

客进行广泛的沟通和交流，充分满足顾客的质量要求，在工

程结束后对客户进行回访，对于顾客的意见和建议进行统计

分析，使我所的管理体系进行不断地改进和完善，更好地服

务于建设领域。

四、全所上下共同努力，基本完成了预期的质量目标

在过去的时间里，我所全体员工在各自的岗位上，按照

质量目标及各部门的目标分解情况，努力工作。

在XXXX年X

月进行的管理评审中，对我所管理体系的符合性、有效性和

适宜性进行全面的评价，对我所质量方针的落实情况和质量

目标的实现情况同时也进行了全面的评价。

通过管理评审，

大家一致认为：

我所建立的管理体系具有较好符合性、有效性和适宜性，全所职工基本上能按照管理体系的文件要求，

规范开展各项质量管理活动和各种检验活动，在工作中能够

较好地贯彻我所的质量方针，达到了质量目标所规定的各项

要求。

五、不断完善质量管理体系，做好持续改进工作

通过管理体系文件的运行和对资质认定评审准则认识

的不断提高，我们发现在工作中尚有很多不足。

通过前期的

内审工作发现，有些员工对管理体系文件的学习不深刻，不能完全按照管理体系文件的要求规范自己的检测行为;有些

部门对于采购工作控制不利;个别部门对市场情况把握不

够。

面对存在的上述问题,所领导十分重视,近期已通过各

种方式逐步研究解决。

使我所的管理工作和技术服务工作走

上一个新的台阶。

年月日

管理评审资料4

检测市场的形势与应采取对策的报告

今年以来，我所业务工作面临着前所未有的压力和困境。

XX地区是全省检测/校准市场的重点区域,众多的检测机构都项在此地争取最大的市场份额。

现就本地区的市场竞争形势和我所拟采取对策报告如下。

一、检测市场的形势

1、检测市场的技术机构的分布

目前,我地区共有96家取得计量认证的检测技术机构和我所开展相同业务。

主要分布在建筑工程类63个、建筑材料类11个、交通类5个、铁路类3个，质检系统14个。

其中质检系统的检测技术机构因为没有建筑检测资质,不能进入工地进行见证取样检测,只能开展建筑工程材料的监督检验工作。

交通和铁路系统的检测技术机构自成体系,他们主要在自己的系统开展检测工作,虽然在个别检测材料也对外开展了检测工作,但是和我们竞争的力量有限。

我们建工和建材类的74家开展的业务相同,是我们主要的竞争对手。

2、同类检测机构之间排名和竞争的手段

XX、XXX、XX等实验室的检测能力、人员素质、服务质量,以及在客户中的认知程度,与我所相比较,各有千秋，不分上下，只是我所在建筑节能检测项目上比这些实验室齐全。

我所在同类获证检测实验室在检测项目，检测收入，市机构开展的项目有90%以上是类同的，因此，市场竞争第一靠价格，其次是靠人情，第三靠计量认证的检测项目。

这种检测机构之间竞争的手段比较单一的竞争模式，在近三年内不会发生大的变化。

3.随着检测市场开放程度扩大，检测机构作为供应商的地位愈益明显。

因此，绝大多数企业由采购人员来商谈检测

业务。

由于受专业知识面的限值，他们只认检测机构的计量

认证资质，而对具体的证书报告的技术含量等未予考虑。

因

为新材料的不断采用，也有部分企业询问新材料的检测问题。

4.由于众多机构在本地区开展业务，企业有大量的选择余地。

有时整张业务单被分割成几份，但单份总量很小，从而降低了工作效率、增加了检测成本。

同时，企业对检测以外的要求也在不断提高，比如检测时间、物品接送、检测标签、业务培训等。

5.随着本地区检测需求的增长，吸引了一些新的检测机构。

例如，XX、XXX将在工业园区新建检测实验室。

今年以来，我所也争取到一些新客户，但没有一家是由于原检测机构服务态度不好或检测数据出错所致，而是依靠相对优惠的政策吸引过来的。

二.我所在市场竞争中存在的问题

1、对老客户的跟踪和新业务的开拓不够……。

以工业园区为例，园区内共有企业XXX家。

2014年度与我所有业务往来的有XX家（1000万元以上有XX家，500万元以上有XX家，100万元以上有XX家，50万元以下有XX家）。

XXXX年度与我所业务往来的有XX家（1000万元以上有

XX家，500万元以上有XX家，100万元以上有XX家，50

万元以下有XX家）。

其他地区市场情况类似，甚至更低。

由

此可见，有业务往来的企业仅占45%左右，XXXX年我所客

户流失率为17%，新开发的客户约占20%。

2、无法保证涉及多专业、多参数产品的检测工作质量。

由于我所目前的试验楼是90年代的建筑，检测试验场地和实验室的面积有限，使得我所新购置的节能检测项目的新设

备，安装调试受到一些影响。

实验室和场地问题使得检测能

力的进一步扩展受到限制，还有一些用户急需的检测项目，

继续上马将考虑实验室面积等问题。

3、随着各种新型建筑材料的采用，需要检测新的项目

和XX参数，我国还没有专用的仪器设备和检测标准，我所开展新的检测仪器设备的科研，将使我们能够扩大检测的范围……

三、拟采取对策

1.加强宣传和沟通，提高客户的认知度

有计划或不定期地举办各项活动，，宣传自身形象，并通过这些活动获得企业相关信息。

无论是检测人员、管理人员

还是业务人员，都要利用各种时机、场所进行宣传，创出我

们单位的“品牌”。

面对竞争激烈的检测市场，各部门各司其职、各尽其能、精益求精，对客户满清热情。

杜绝“接单争先恐后，检测匆匆忙忙，回答敷衍了事”的陋习。

为增强感情联络和增进双方的了解，应继续邀请企业主管、经理到我所考察。

2.进一步强化市场部的联络职能、加快业务人员的培训，进一步开拓检测市场的同时，开拓国外检测市场。

和有关援外工程的所联系，争取随着援外工程，将我所的检测业务一起出国。

在保证援外检测工程质量的前提下，熟悉了解所在国家的有关检测法律法规，对外开展检测工作……

3.进一步加强员工的继续教育和培训工作，加强员工管理体系文件和技术培训工作（如实验室资质认定评审准则，各项规程的宣贯、上级举办的各类培训班等），确保工作质量维持在高的水平（见附件2）；

4、加强科学研究的力度，开发出国内急需的、先进的检测装置和制定新的检测标准，先起草地方标准，在逐步上升到部颁标准（见附件3）；

5继续投入必要的资源，在院内空地规划建设“建筑节能

检测实验室”。

起点要高，速度要快……（见附件4），同时增

加和改造专业设备，进一步提高整体专业技术装备能力和水平，提高我所可持续发展的能力（见附件5）;）

6、继续加大奖惩力度、采取必要的措施、维持质量管理工作的严肃性,提高质量管理工作的有效性（见附件6）。

……

四、……

不断提高检测工作质量,增强我公司的竞争力,开展课题研究,满足客户日益增长和不断变化的需求,努力开拓检测市场的份额,是一个循序渐进的过程,也是我所发展的方向。

在新的一年里,我所全体干部职工将严格按照《实验室资质认定评审准则》和《检测和校准实验室能力认可准则》的要求开展工作,认真贯彻执行质量方针和目标,坚持“抓住机遇、加快发展、创造国内一流的检验机构”的指导思想,使全所的各项工作再上新的台阶。

年月日

管理评审资料5LZJ/QM403013

管理评审会议记录表

会议主持人

时间

地点

三楼会议室

参加人员

会议内容

记录人

审核人

管理评审资料6

管理评审报告

年月日我所召开了年度管理评审会议，会议

由主持，等参加。

会议总结了全年的工作、监督

评审和考核等方面的情况，肯定了质量和检测工作能按照质量方针和目标的要求进行，各项要求能得到认真实施，体系的运行是有效的，能适应总体工作目标的要求。

现总结如下：

一、管理体系文件的适用性和有效性

目前，质量方针和质量目标总体上可满足服务客户、服

务本地经济发展的需要，可继续维持。

业务工作能按照质量

方针和目标的要求进行但是在质量目标中的检验报告的错误率为0.2%没有满足，因为XXXX年共发出检测报告

11.2321万份，记录出错的证书/报告共337份，错误率为

0.3%，不符合质量目标的要求。

管理体系文件已于XXXX年按照《实验室资质认定评审

准则》进行了修订，修订后通过了省计量认证办公室等机构

的多次外部评审。

会议认为：

现行管理体系文件能满足授权

机构和实验室认可机构的要求，符合实际工作的需要，具有较好的操作性，管理体系文件在近期内无需进一步修订，但

是，质量目标中的检验报告错误率应该修改为小于0.5%。

二、近期内审和外审的结果

1、内审

我公司于XXXX年X月X日-X月X日对管理体系进行了

一次全面内审。

内审分三个小组进行，内审员均为有证内审

员，负责审核领域均与本人专业活动相对无关。

内审结果表

明我所管理体系运行总体受控。

发现的问题主要表现在以下

几个方面：

……

2、外审

（1）复查考核

XXXX年X月XX-X月XX日，我公司接收了省资质认定

评审组的复查考核。

考核组专家依据评审准则的要求，对管

理体系各要素进行了全面审核。

考核组对管理体系的运行、

设备状态、人员素质、实验室环境设施量值溯源等方面给予

了较高的评价，肯定了管理体系运行的有效性和检测能力，

认为管理体系在持续改进的基础上能保持有效运行。

经考

核，我所确认授权开展的的检测项目有---项。

现场评审主要

发现以下5个不符合项：

……

针对以上不符合项，我所已实施了相应的整改措施。

在本次考核中，评审专家还提出了一些改进建议：

如……

（2）监督评审

XXXX年X月XX日监督评审组对我所进行了监督评审。

监督评审按照省局文件175号文进行，主要进行了复评审后

不符合项整改措施的落实情况、仪器设备等6个方面进行评

审。

评审组认为各项整改措施有效，并又提出不符合1项，

即……

三、监督员的工作情况

监督员基本都能自觉地以管理体系的要求来规范质量

和技术管理工作，并能跟踪检查整改措施的实施效果。

各专

业室监督员重点对每个专业组的检测校准人员进行日常监

督，并及时予以记录。

XXXX年上报的监督记录共102份。

从记录来看，大部

分监督员都能认真履行职责，对影响检测/校准结果的要素进行监控。

但也有胳臂监督员提交的监督记录流于表面问题，

如……

四、上级部门和客户的反馈

1、来自上级部门的反馈

XXXX年完成的由上级有关部门委托或指定的任务有：

……

到期复查的检测能力有43项，已完成考核并已取得证书。

今年还同时完成扩项6项，分别为……上述所有能力均已

取得资质认定证书。

此外，今年还准备申报节能检测能力的

10项参数，分别为……

2、来自客户的反馈

XXXX年我所进行了1批客户的调查、1次客户座谈会

和多次的客户访问等活动。

共收到客户调查反馈意见表86

份，与143名客户代表进行了会谈，征求探们对工作和服务

的意见和建议。

客户反映……我所对客户