监理实施程序及原则.docx

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监理实施程序及原则

　【监理实施程序及原则】

　　1、教材第五章第三节。

　　2、考核可能涉及的主要内容：

（1）总的实施程序--从接受监理委托→监理任务完成的各阶段工作（见教材第五章第三节）。

成立机构→制定规划…监理工作总结，其中重点是"编监理规划"和"规范化开展工作"。

（2）制定监理工作程序，规范化开展监理工作--指各项监理工作按规定程序操作，体现工作的时序性、分工的严密性、目标的明确性。

各种工作程序贯彻在各课中（见《监理规范》5）--做什么?

何时做?

谁做?

责任划分?

（3）实施原则--①公正独立自主;②权责一致;③总监负责制;④严格监理，热情服务;⑤综合效益。

　【监理机构的建立步骤、组织形式及监理人员职责分工（多年重点）】

　　1、多年重点，以《监理规范（3.1～3.3）为准，参考教材第五章第四节（几种组织形式）。

　　2、考核可能涉及的主要内容：

（1）组织机构建立步骤（教材第五章第四节;《监理规范》）。

（2）组织机构的组织形式（教材第五章第四节）--多年重点，也是难点，应掌握各种组织形式的优缺点及适用条件。

它是本考核点中的难点，可参考表1及附录中的2002年考题二。

　　监理组织形式特点、优点、缺点、适用情况

　　1、直线制

　　特点：

（1）任一下级只受惟一上级命令

（2）不另设职能部门

　　优点：

（1）机构简单

（2）命令统一、权力集中（3）职责分明、隶属关系明确（4）决策及信息传递迅速

　　缺点：

（1）实行无职能部门的"个人领导"

（2）对总监要求全能（3）专业人员分散使用

　　适用情况：

（1）能划分若干子项的大中型工程

（2）施工范围大，分散为工程项目（3）小型工程，工程复杂程度不高

　　2、职能制

　　特点：

（1）设立专业性职能部门

（2）各职能部门在职能范围内有权指挥下级

　　优点：

（1）加强了目标控制的职能化分工

（2）能发挥职能机构专业管理作用，高效管理（3）减轻总监负担

　　缺点：

（1）下级受多头领导

（2）直接指挥部门与职能部门双重指令易生矛盾，使下级无所适从

　　适用情况：

（1）大中型工程

（2）专业性、技术复杂工程

　　3、直线职能制

　　特点：

（1）直线指挥部门拥有对下级指挥权，对部门工作负责

（2）职能部门是直线指挥部门的参谋，只对下级业务指导

　　优点：

（1）直线领导统一指挥

（2）职责清楚（3）目标管理专业低

　　缺点：

（1）大中型工程

（2）信息传递慢，不利于沟通

　　适用情况：

（1）大中型工程

（2）专业性强、技术复杂的工程

　　4、矩阵制

　　特点：

（1）纵向管理系统为职能系统

（2）横向是按职能划分的子项目系统

　　优点：

（1）加强了各职能部门横向联系

（2）有较大机动性（职能人员调动）（3）将上下左右、集权与分权最佳结合（4）有利于解决复杂难题及人员培养

　　缺点：

（1）纵横向的协调工作量大

（2）处理不当易生矛盾，扯皮。

　　适用情况：

（1）复杂的大型工程

（2）施工（监理）范围较集中（3）建设各方关系（多年重点）--①合同关系;②监理与被监理关系;③业务关系;④总分包关系（也具有监理被监理性能）。

主要应能划清界限。

（4）监理人员的构成、要求及职责分工--以《监理规范》3.1及3.2为准，参考教材第五章第一节;案例18、19。

　【监理规划的编制（多年重点）】

　　1、多年重点，应以《监理规范》4.1为准，参考教材第六章第二、三节。

　　2、考核可能涉及的主要内容：

（1）监理规划编写依据与要求（案例21;《监理规范》4.1.2）。

（2）编写的组织--谁参加编，提交时间，谁负责。

（《监理规范》4.1.2）

　　（3）监理规划的内容（重点）--通常是要求指出题中不妥的内容。

（《监理规范》4.1.1;教材第六章第三节）

　　【建设工程文件档案资料的管理】

　　1、为新点，未考过，主要参考"信息管理"教材第三章第一、二节，以及"城市建设档案管理规定"（建设部令90号）。

　　2、考核可能涉及的主要内容：

（1）建设工程文件的组成--工程准备阶段文件、监理文件、施工文件、竣工图、竣工验收文件等。

（2）建设工程文件档案的归档范围。

（"信息管理"教材第三章第二节）

　　（3）建设工程档案资料管理职责--重点是监理单位和建设单位的职责。

要分清各不同单位的不同职责。

（"信息管理"教材第三章第一节;案例24）

　　（4）建设工程文件档案资料管理的内容（重点）。

（"信息管理"教材第三章第二节）

　　包括文档的：

①收文与登记;②传阅与登记;③发放与登记;④分类存放;⑤归档;⑥借阅、更改与作废。

　　（5）对归档文件的质量要求、档案的验收与移交。

（"信息管理"教材第三章第一节）

　　（6）施工阶段监理资料的内容与管理--分清哪些是属于监理资料的。

（《监理规范》7.1及7.4）

　　资料内容28大项可归纳为8类：

①合同（施工、监理）文件;②勘设文件;③监理计划（规划、细则）、报审文件（分包资格、施工组织设计、报验申请、工程进度计划开复工报审表等）;④纪要及信函（设计交底与图纸会审、会议纪要、来往信函等）;⑤检查验收资料（测量核验、材料设备等的质量证明文件、检查试验资料）;⑥签署文件（工程变更、隐蔽工程验收、工程计量及支付证书、分部工程及单位工程验收资料、竣工结算审核意见书、施工质量评估报告、质量事故处理报告等）;⑦指令及通知等（暂停及复工令、监理工程师通知、监理工作联系单）;⑧其他（监理日记、月报、索赔文件资料、监理工作总结等）。

　【竣工验收阶段的合同管理】

　　1主要参考合同教材第六章第五节、《施工合同》（示范文本）九。

　　2考核可能涉及的主要内容：

（1）竣工前的试车组织与双方责任。

（2）竣工验收程序及责任。

　　（3）工程质量保修范围和内容，保修期及保修责任。

　　（4）竣工结算（见前节竣工结算程序）。

　　在上述4项内容中，

（2）、（3）相对来说是重点。

　　【索赔程序及监理工程师对索赔的管理】

　　1、本考核点是"合同管理"部分在"案例分析"考试中的重点，在历年考试中曾出现4次，占50%（1997、1998、2002、2003年）。

这部分内容可参考合同教材第九章第二节、第三节及《监理规范》63条款。

　　2、考核可能涉及的主要内容：

（1）承包方索赔的程序（见考核点二5或（五））（重点）。

（2）工程师索赔管理的原则，索赔管理任务。

　　（3）确定索赔成立的原则，对索赔的审查，审核索赔取费的合理性。

　　（4）索赔有关的申请表，审批表的表式类型（参考《监理规范》（附录））。

　　本考核点与投资控制及进度控制中涉及的索赔问题在考试中常常结合起来，3门课程从不同角度展开对索赔管理方面的内容论述。

合同管理课程侧重于索赔管理程序、原则，索赔成立的条件、事件，损失责任判断与分析，风险承担原则等方面，其他2门课程侧重于较具体的索赔额的计算及计算标准和原则。

三者相辅相成。

　　【"质量控制"教材《监理规范》关于工程变更的程序】

　　1、承包单位提出工程变更要求时

（1）提出对技术修改的要求时应向监理方提出"工程变更单"

　　专业监理工程师组织施工、设计单位代表研究各方同意后签署纪要，经总监批准后实施

（2）提出工程变更要求时

　　向监理方提交"工程变更单"

　　总监与设计、建设、施工单位研究做出变更决定后，签发"工程变更单"并附设计单位提出的变更图纸。

由施工单位实施

　　2、设计单位提出设计变更时

　　将"设计变更通知"及附件报送建设单位

　　建设单位会同监理、施工单位研究做出决定

　　总监签发"工程变更单"和设设单位的"变更通知"作为附件，指令施工单位实施

　　3、建设单位（监理工程师）提出设计变更时

　　建设单位将变更要求通知设计单位

　　设计单位对"工程变更单"研究后书面通知建设单位;说明意见及修改的图纸、文件交给建设单位

　　根据建设单位授权，监理方研究设计单位提交的文件，合同施工及设计单位研究做出决定

　　总监签发《工程变更单》，指令施工单位实施

　　发生工程变更无论是由设计单位、建设单位或施工单位提出，均应经建设单位、设计单位、施工单位和监理单位代表签认签认后通过总监理工程师下达变更指令，施工单位实施

　　《施工合同（示范文本）》关于工程变更的程序

　　1、发包人在施工中要对工程设计进行变更，应提前14天书面通知施工承包人

　　2、承包人在施工中不得对原工程设计进行变更，其擅自变更发生的费用及导致发包人的损失，由承包人承担;延误的工期不予顺延

　　3、承包人在施工中提出的合理化建议如涉及到设计图纸的修改、施工组织设计更改以及材料、设备的换用，须经工程师（监理）同意

-

　　【"合同管理"教材"投资控制"教材（7/3）关于工程变更的程序】

1、

（1）设计单位对原设计缺陷提出的工程变更应编制设计变更文件

（2）建设单位或施工单位提出的变更应提交总监理工程师，总监组织专业监理工程师审查，审查同意后，由建设单位转交后，设计单位编制设计变更文件

　　2、项目监理方应了解情况、收集资料

　　3、总监在专业监理工程师完成下列工作后，对变更的费用、工期做评价

　　确定变更项目相对的难易程度、确定变更项目的工程量、确定变更的单价或总价

　　4、总监就费用和工期与建设单位及施工单位间协调

　　5、总监签发"工程变更单"

　　6、监理方监督施工单位执行

　　【工程变更的费用及合同价款的确定】

　　1、施工单位要编制工程变更概算书

　　2、概算书报总监审核确认

　　3、经建设单位及施工单位认可后，可进入工程计量和工程款支付程序

　　1、发包人提出的工程变更如导致合同价款的增减及造成承包人损失，由发包人承担。

延误的工期顺延

　　2、承包人擅自变更设计发生的费用和因此导致发包人直接损失，由承包人承担，延误的工期不予顺延

　　3、承包人的合理化建议发生的费用及收益，由发包与承包双方约定分担或分享

　　4、变更价款的确定①合同中已有适用的价格，按已有的价格变更合同价款②合同中只有类似变更工程的价格，参照类似价格变更合同价款③合同中无上述二种价格，由承包人提出适当的变更价格，经工程师确认后执行

　　工程变更价款的确定是：

（1）同《施工合同》（示范文本）变更价款的确定方法。

（见4）

（2）采用合同中工程量清单单价和价格时有以下几种情况

　　直接套用（直接使用）间接套用（通过换算）部分套用（取工程量清单单价中的某一部分使用）

　　（3）协商单价和价格

　　由表2可见各文件及教材所述不尽相同，在案例考试时，应视问题的情况有针对性地、有选择地解答。

如提出的问题属于变更管理程序方面的，可将《监理规范》或《施工合同》（示范文本）的内容与"投资控制"教材中内容结合起来，视问题要求解答的详细程度而有所取舍。

例如要较原则地回答则可以《监理规范》的论述为准，因其内容是属普遍性原则，与各种论述均不矛盾。

　　对于变更费用及变更合同价款的确定则依所提问题的情况而有针对性地选择，最基本的解答是按《施工合同》（示范文本）与"合同管理"教材的论述，"投资控制"教材的有关论述是对上述基本解答的细化。

【排列图、因果分析图和直方图的应用】

　　1本考核点主要参考"质量控制"教材第七章第二、三节。

（1）排列图的绘制与用途（适用于解决什么问题）。

（2）排列图的观察与分析（如何确定主要问题或因素）。

　　（3）因果分析图的绘制与用途。

　　（4）直方图的绘制与用途。

　　（5）直方图的观察与分析：

图形分析及形成原因判断;

　　生产正常与稳定性的分析判断;

　　不合格品率的分析判断。

　　2、考核可能涉及的主要内容（"投资控制"教材第七章第五节）

（1）工程预付款的计算与扣回，起扣点的确定。

（2）固定综合单价法计算工程进度款。

　　（3）可调工料单价法计算工程进度款。

　　（4）FIDIC合同条件下工程支付范围、支付条件和支付的项目。

　　（5）工程价款的动态结算。

　　（6）竣工结算的程序和审查。

　　3、对工程结算"案例分析"题应注意的要点。

（1）无论用什么方法进行工程款结算，其所包括的费用项目众多，计算要求及方法也不同（工程进度款、预付款扣还、保留金扣取……）。

要计算哪项费用，哪个时段计入，如何计算等等，在解题时都要按考题的背景材料中所给的提示去计算（参考案例82、83、84）。

（2）工程预付款的扣回计算方式多种多样，总的说有两类：

一类是题中给出了开始起扣的时间，然后按要求时间逐月按比例平均扣还;另一类是未给出开始起扣的时间，另计算起扣点（即起扣的时间），这种算法多用于材料预付款的扣还。

起扣点T的确定是根据这样的概念确定的。

即尚未施工工程在合同额中的余额（合同额P-已完工程累计支付工程款总额T）中所占材料费（P-M）×N%，正好相当于预付款数额M时起扣，（即从开工起累积支付工程款总数达到T时起扣），从每期中间结算工程款中，按材料及构件占总费用的比重N%抵扣工程价款，即（P-T）×N%=M，所以起扣点T=P-M/N。

理解起扣点的概念（如图9），确定起扣点的计算式就掌握了。

　　（3）在中间结算的案例题中（如1997年考题三），如果要求你回答以下几个款项，应当注意分清它们的区别及计算方法，不要误算。

　　①工程量价款是指在不考虑其他计费要求下，只按完成的工程量计算的纯工程进度款。

　　工程量价款=本期完成的工程量×相应的综合单价

　　②应签证的工程款是指在工程量价款的基础上考虑其他与工程款或合同价有关的计费项目（如工程量增减的调价、市场价格变动的调价、暂扣保留金（以后仍退还）等。

　　应签证的工程款=（工程量价款）×调价系数×（1-每个支付期的暂扣保留金比例）+其他应付款（如索赔额工程变更价款……）

　　③应签发付款凭证款额指在应签证的工程款的基础上再扣除应由发包人收回的款额（如扣还预付款、罚金或违约费用等）以后，在本期结算应签发在付款凭证上的款额。

　　可参考案例题82或1997年考题三。

【施工阶段质量控制的手段】

　　1本考核点也是新的考核点，可参考"质量控制"教材第三章第三节有关内容。

　　2考核可能涉及的主要内容：

（1）施工过程质量控制的手段。

这5种手段的内容不难理解和记忆，重要的在于要熟悉它们在什么情况下适合使用。

（2）"暂时停工"指令（暂停令）的使用与运作。

　　【建设工程质量问题和质量事故的处理】

　　1、本考核点主要参考"质量控制"教材第六章第一、二、三、四节有关内容。

　　2、考核可能涉及的主要内容：

（1）工程质量问题、质量事故、质量不合格的概念及区分（"质量控制"教材第六章第一节）。

（2）质量事故的分类（分级）（"质量控制"教材第六章第二节）。

　　（3）工程质量问题的处理程序（"质量控制"教材第六章第一节）。

　　（4）工程质量事故的处理程序（"质量控制"教材第六章第三节）。

　　（5）工程质量事故处理的依据及质量事故调查报告（"质量控制"教材第六章第三节）。

　　（6）工程质量事故处理的鉴定验收（"质量控制"教材第六章第四节）。

　　（7）工程质量事故处理方案以及对于"不做处理"的质量问题的管理（"质量控制"教材第六章第四节）。

　　3、要注意区分工程质量问题与工程质量事故，也要区分质量问题的处理程序与质量事故的处理程序的不同。

　　【建设工程施工质量验收】

　　1、本考核点主要参考"质量控制"教材第五章第二、四、五节，《质量管理条例》第16、32、37、58条款，以及《施工合同》（示范文本）第17条。

　　2、考核可能涉及的主要内容：

（1）施工质量验收的基本规定的要求（"质量控制"教材第五章第二节）。

（2）检验批质量验收规定，质量合格的规定，质量验收记录（"质量控制"教材第五章第四节）。

　　（3）分项、分部、单位工程质量验收合格的规定，验收记录（"质量控制"教材第五章第四节）。

　　（4）施工质量验收（检验批与分项工程、分部工程）的组织和程序（"质量控制"教材第五章第五节）。

　　（5）施工质量不符合要求时的处理（"质量控制"教材第五章第四节（五）;《质量管理条例》第32条）。

　　（6）隐蔽工程的验收程序及重新检验的处理（"质量控制"教材第三章第三节;《施工合同》（示范文本）第17、18条）。

　　（7）单位工程验收及竣工验收的程序与组织，竣工验收的条件（"质量控制"教材第五章第五节）。

　　（8）单位工程竣工验收备案（"质量控制"教材第五章第五节;建设部2000年令第78号第4、5、6、12条）。