基金从业私募股权投资基金基础知识复习题集第2704篇.docx

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基金从业私募股权投资基金基础知识复习题集第2704篇

2019年国家基金从业《私募股权投资基金基础知识》职业资格考前练习

一、单选题

1.公司型基金的特点有（）。

Ⅰ组织结构更完整，管理系统更规范

Ⅱ是独立的企业法人

Ⅲ全体股东承担有限责任

Ⅳ可通过借款来筹集资金

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：

第3章>第2节>公司型基金的概念和特点

【答案】：

A

【解析】：

公司型基金主要特点有：

①公司在很多国家比合伙企业、契约结构有着更悠久的历史和更为健全的法律环境，进而使这些国家的公司有着更完整的组织结构和更规范的管理系统，可以有效降低运作风险；②公司型基金是独立的企业法人，可以通过借款来筹集资金，这在合伙型基金和信托（契约）型基金中往往不可行；③公司的有限责任，意味着全体股东承担有限责任。

2.西方国家的合格投资者标准经历了一些变化，现行合格投资者标准通常具备以下（）特点。

Ⅰ．原则要求投资者具有一定的风险识别能力和风险承担能力

Ⅱ．要求投资者认购的基金份额达到某一最低要求

Ⅲ．根据投资者的资产规模或收入水平判断其风险承担能力

Ⅳ．认可某些持有特定金融牌照（如商业银行）或其他大型专业投资机构（如养老基金）及其高级管理人员为当然合格投资者

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD．

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【知识点】：

第4章>第2节>建立合格投资者制度的必要性

【答案】：

B

【解析】：

西方国家的合格投资者标准经历了一些变化，现行合格投资者标准通常具备以下几个特点：

一是原则要求投资者具有一定的风险识别能力和风险承担能力；二是要求投资者认购的基金份额达到某一最低要求；三是根据投资者的资产规模或收入水平判断其风险承担能力；四是认可某些持有特定金融牌照（如商业银行）或其他大型专业投资机构（如养老基金）及其高级管理人员为当然合格投资者。

3.投资于单只股权投资基金比投资于母基金的风险（）、收益（）、成本（）。

A、高；低；高

B、低；低；高

C、高；低；低

D、高；高；低

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【知识点】：

第3章>第4节>股权投资母基金的风险、收益与成本

【答案】：

C

【解析】：

（一）风险；股权投资母基金通过分散投资降低了风险。

研究表明，投资于单只股权投资基金的风险较高，极高内部收益率（IRR）和极低内部收益率出现的可能性较大。

而投资于母基金的风险小于投资于单只股权投资基金，且在很大程度上降低了极高内部收益率和极低内部收益率出现的可能性。

（二）收益；通常有种说法，股权投资母基金只能取得整个股权投资基金行业的平均收益。

但现实情况并非如此，由于母基金通常能够投资于较为优秀的股权投资基金，因此无论是从平均数还是中位数来比较，母基金的收益率通常比其主要投资类型（创业投资基金和并购基金

4.管理人应当建立财产分离制度，（）要实行独立运作、分别核算。

Ⅰ私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间

Ⅱ不同私募基金财产之间

Ⅲ相同私募基金财产之间

Ⅳ私募基金财产和其他财产之间

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC．

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：

第10章>第3节>内部控制指引

【答案】：

C

【解析】：

管理人应当建立财产分离制度，私募基金财产与私募基金管理人固有财产之间、不同私募基金财产之间、私募基金财产和其他财产之间要实行独立运作、分别核算。

5.股权投资基金的政府监管相对于行业自律、内部控制和社会力量监督，具有（）的特征。

A、法定性和强制性

B、法治性和自主性

C、义务性和强制性

D、法定性和强迫性

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【知识点】：

第2章>第3节>股权投资基金监管的目标和原则

【答案】：

A

【解析】：

股权投资基金的政府监管相对于行业自律、内部控制和社会力量监督，具有法定性和强制性特征。

6.下列关于内部控制的成本效益原则的说法中，正确的是（）。

Ⅰ．在设计基金管理人内部控制制度时，一定要考虑控制投入成本和控制产出效益之比Ⅱ．对那些只在局部发挥作用、影响特定范围的一般控制点应进行严格控制Ⅲ．对那些在业务处理过程中发挥作用大、影响范围广的关键控制点（如投资、研究和交易），只要能起到监控作用即可，不必花费大量的人力、物力进行控制Ⅳ．控制点设定的数量需根据实际情况，科学设立，力争以最小的控制成本获取最大的内控效果

A、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：

第8章>第9节>管理人内部控制的作用和原则

【答案】：

C

【解析】：

Ⅱ项错误，对那些只在局部发挥作用、影响特定范围的一般控制点，只要能起到监控作用即可，不必花费大量的人力、物力进行控制。

Ⅲ项错误，一般来讲，对那些在业务处理过程中发挥作用大、影响范围广的关键控制点（如投资、研究和交易）应进行严格控制

知识点：

全面性原则、相互制约原则、执行有效原则、独立性原则、成本效益原则、适时性原则；

7.基金管理人的业绩报酬比较常见的分配模式为基金收益或超额收益的（）作为业绩报酬分配至基金管理人

A、10%

B、20%

C、30%

D、40%

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【知识点】：

第8章>第4节>基金收益分配的基本概念及方式

【答案】：

B

【解析】：

业绩报酬，是指基金管理人在为基金创造了超额收益后，参与到基金的收益分配中来，按照约定的比例提取已经实现的基金收益，作为对基金管理人创造超额收益的奖励。

比较常见的业绩报酬分配模式为“二八模式”，即基金收益或超额收益的20％作为业绩报酬分配至基金管理人，80％分配至基金投资者。

知识点

基金收益分配

8.财务尽职调查重点考察的内容有（）。

Ⅰ会计政策与会计估计

Ⅱ财务报告及相关财务资料

Ⅲ财务比率分析

Ⅳ风险分析

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ

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财务尽职调查的重点内容>节2第>章5：

第【知识点】．

【答案】：

C

【解析】：

财务尽职调查重点考察的内容有：

会计政策与会计估计、财务报告及相关财务资料、财务比率分析、纳税分析。

9.在我国，目前股权投资基金（）募集。

A、以公开或非公开方式

B、只能以公开方式

C、只能以非公开方式

D、只能以半公开方式

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【知识点】：

第1章>第1节>股权投资基金的概念

【答案】：

C

【解析】：

在我国，目前股权投资基金只能以非公开方式募集。

10.将企业的主要财务指标乘以倍数，从而获得对企业股权价值的估值参考结果的估值法是（）。

A、相对估值法

B、贴现现金流法

C、清算价值法

D、成本法

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【知识点】：

第5章>第3节>相对估值法的原理与方法

【答案】：

A

【解析】：

相对估值法的基本原理是以可以比较的其他公司（可比公司）的价格为基础，来评估目标公司的相应价值。

评估所得的价值，可以是股权价值，也可以是企业价值。

11.（）可以参与选择承办基金审计业务的审计机构。

A、基金投资者

B、董事会

C、基金管理人

D、原始股东

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【知识点】：

第2章>第2节>股权投资基金市场服务机构及提供的服务内容

【答案】：

A

【解析】：

担任基金或基金管理人的审计机构的会计师事务所由基金管理人委任，按照与基金或基金管理人签订的协议对基金或基金管理人的财务报表进行审计。

投资者可以参与选择承办基金审计业务的审计机构。

基金管理人应将基金的审计机构的委任情况及时告知投资者。

审计机构应按照审计准则和职业道德规范的要求组织实施审计工作。

12.清算的主要程序包括（）。

Ⅰ基金终止后，由基金清算小组（清算人）统一接管基金资产

Ⅱ基金清算小组（清算人）对基金资产进行清理和确认

Ⅲ对基金资产进行评估和变现，处理与清算有关的未了结事务

Ⅳ清缴所欠税款，清理债权债务，制定并披露清算报告，对基金资产进行分配

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：

第8章>第4节>基金清算的基本含义、清算原因与清算程序

【答案】：

D

【解析】：

清算的主要程序包括：

基金终止后，由基金清算小组（清算人）统一接管基金资产；基金清算小组（清算人）对基金资产进行清理和确认；对基金资产进行评估和变现；处理与清算有关的未了结事务；清缴所欠税款；清理债权债务；制定并披露清算报告；对基金资产进行分配。

13.2014年8月21日，中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》，确认了基金业协会对（）的自律管理职责。

A、基金投资

B、私募基金

C、债券投资

D、融资融券

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【知识点】：

第10章>第1节>中国证券投资基金业协会的演变

B

：

【答案】．

【解析】：

2014年8月21日，中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》，确认了基金业协会对私募基金的自律管理职责。

知识点：

中国证券投资基金业协会的成立与发展

14.IPO主要包括国内A股IPO和海外IPO。

其中，国内A股IPO市场不包括（）。

A、主板

B、新三板

C、创业板

D、中小企业板

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【知识点】：

第7章>第2节>上市转让退出概述

【答案】：

B

【解析】：

国内A股IPO市场包括主板、中小企业板和创业板。

15.公司型基金的税收规则是（）。

A、先税后分

B、先分后税

C、先税后证

D、先证后税

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【知识点】：

第4章>第4节>股权投资基金的基本税负

【答案】：

A

【解析】：

公司型基金的税收规则是“先税后分”。

16.（）是指主要对企业进行财务性并购投资的股权投资基金。

A、狭义创业投资基金

B、并购基金

C、不动产基金

D、定向增发投资基金

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并购基金的概念和运作特点>节1第>章3：

第【知识点】．

【答案】：

B

【解析】：

并购基金是指主要对企业进行财务性并购投资的股权投资基金。

17.合格投资者是指（）的单位和个人。

A、达到规定资产规模或者收入水平

B、并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力

C、其基金份额认购金额不低于规定限额

D、以上都对

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【知识点】：

第9章>第2节>合格投资者标准、视为合格投资者的情形及穿透核查的基本要求

【答案】：

D

【解析】：

合格投资者是指达到规定资产规模或者收入水平，并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。

18.登记挂牌阶段主要是挂牌申请审核通过后的工作不包括（）。

A、分配股票代码

B、办理股份登记存管

C、公司挂牌

D、主办券商内核

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【知识点】：

第7章>第3节>全国股转系统挂牌流程

【答案】：

D

【解析】：

登记挂牌阶段主要是挂牌申请审核通过后的工作主要包括：

分配股票代码、办理股份登记存管、公司挂牌。

这部分工作由券商协同企业完成。

19.1999年年末，国务院办公厅发布了（），这是我国第一个有关创业投资发展的战略性、纲领性文件，为建立创立投资机制明确了相关的原则。

A、《关于发展产业投资基金的现实意义、可行性分析与政策建议》

B、《关于加快发展我国风险投资事业的提案》

C、《关于加速科学技术进步的决定》

D、《关于建立风险投资机制的若干意见》

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我国股权投资基金发展及监管的主要阶段>节2第>章1：

第【知识点】．

【答案】：

D

【解析】：

1999年年末，国务院办公厅发布了《关于建立风险投资机制的若干意见》，这是我国第一个有关创业投资发展的战略性、纲领性文件，为建立创立投资机制明确了相关的原则。

20.股权投资（）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。

A、基金管理人

B、基金投资者

C、基金托管人

D、基金所有者

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【知识点】：

第2章>第1节>股权投资基金当事人的权利

【答案】：

B

【解析】：

股权投资基金投资者是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。

21.对于信托（契约）型基金，按照《证券投资基金法》，投资者不得超过（）人。

A、50

B、100

C、150

D、200

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【知识点】：

第4章>第4节>基金组织形式选择的影响因素

【答案】：

D

【解析】：

对于信托（契约）型基金，按照《证券投资基金法》，投资者不得超过200人。

但由于目前尚未能实现统一功能监管，还存在一些未按私募基金进行监管的私募类信托（契约）型基金。

例如信托计划，按中国银监会现行规定，单个信托计划的自然人人数不得超过50人，但单笔委托金额在300万元以上的自然人投资者和合格的机构投资者数量不受限制。

对于基金管理公司的专项资产管理计划的人数，按现行规定，“单个资产管理计划的委托人不得超过200人，但单笔委托金额在300万元人民币以上的投资者数量不受限制”。

22.股权投资基金监管机构依法对基金管理人和（）开展股权投资基金业务实施监督管理，对违法违规行为进行查处。

A、市场服务机构

、市场金融机构B．

C、基金投资者

D、行业自律组织

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【知识点】：

第2章>第3节>股权投资基金监管的目标和原则

【答案】：

A

【解析】：

股权投资基金监管机构依法对基金管理人和市场服务机构开展股权投资基金业务实施监督管理，对违法违规行为进行查处。

23.杠杆收购的收购资金主要有三个来源（）

I普通股

II优先股

III夹层资本

IV高级债

A、I、II、III

B、I、III、IV

C、I、II、IV

D、II、III、IV

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【知识点】：

第3章>第1节>并购基金的概念和运作特点

【答案】：

B

【解析】：

杠杆收购的收购资金主要有三个来源：

第一，普通股，由收购方提供资金。

第二，夹层资本，一般采取优先股和垃圾债券的形式，有时附有转股权。

第三，高级债，即银行提供的并购贷款。

知识点：

并购基金

24.基金规模包括________和________。

（）

A、计划募资规模；实际募资规模

B、计划募资规模；承诺募资规模

C、实际募资规模；认缴募资规模

D、认缴募资规模；承诺募资规模

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【知识点】：

第1章>第3节>股权投资基金运作中的关键要素

【答案】：

A

【解析】：

基金规模指的是基金计划和实际募集的投资资本额度。

．

25.基金管理人需要对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务主要包括（）。

Ⅰ恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉

Ⅱ充分沟通，客观描述

Ⅲ严格保密

Ⅳ建立安全保障制度

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：

第4章>第3节>募集机构的责任与义务

【答案】：

C

【解析】：

基金管理人需要对基金投资者投向基金的资金与财产安全承担责任与义务主要包括以下方面：

①恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉；②充分沟通，客观描述；③严格保密；④建立安全保障制度。

26.某股权投资基金的投资者2015年获得分配额为40万，并以每年10％的速度增长，每年实缴出资额是20万，则截至2017年底该DPl为（）。

A、1．3

B、2．2

C、2．4

D、3．1

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【知识点】：

第8章>第8节>基金业绩评价的指标

【答案】：

B

【解析】：

10％）+40×（1+10％）×（1+10％）]÷（20+20+20）=2．2。

27.政府引导基金对创业投资基金的支持方式不包括（）。

A、参股

B、融资担保

C、控股

、跟进投资D．

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【知识点】：

第3章>第4节>政府引导基金的概念和运作

【答案】：

C

【解析】：

政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括参股、融资担保、跟进投资。

28.我国二级股票市场的主要交易机制有（）。

Ⅰ竞价交易机制

Ⅱ大宗交易机制

Ⅲ要约收购机制

Ⅳ协议转让机制

A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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【知识点】：

第7章>第2节>上市转让退出概述

【答案】：

B

【解析】：

我国二级股票市场的主要交易机制有：

竞价交易机制、大宗交易机制、要约收购机制、协议转让机制。

29.下列关于协议转让的分类，说法正确的是（）。

Ⅰ．根据转让股份类型的不同，分为流通股协议转让和非流通股协议转让Ⅱ．根据转让主体类型的不同，分为国有股协议转让和非国有股协议转让Ⅲ．根据转让情形的不同，分为协议收购、对价偿还、股份回购等Ⅳ．根据转让股份类型的不同，分为国有股协议转让和非国有股协议转让

A、Ⅰ、Ⅱ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：

第7章>第2节>上市后的股权转让退出

【答案】：

C

【解析】：

上市公司股份协议转让可以分为流通股协议转让和非流通股根据转让股份类型的不同，

协议转让；根据转让主体类型的不同，可以分为国有股协议转让和非国有股协议转让；根据转让情形的不同，可以分为协议收购、对价偿还、股份回购等。

知识点：

协议转让机制；

30.内部环境包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等，是管理人内部控制的要素之一，下列说法正确的是（）。

Ⅰ．内部环境是实施内部控制的基础Ⅱ．基金管理人应通过内部控制杜绝不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和基金财产安全Ⅲ．基金管理人的组织结构应当体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权分工，操作相互独立Ⅳ．公司应当建立决策科学、运营规范、管理高效的运行机制，包括科学、透明的决策程序和管理议事规则，高效、严谨的业务执行系统，以及健全、有效的内

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：

第8章>第9节>管理人内部控制的要素构成

【答案】：

D

【解析】：

内部环境包括经营理念和内控文化、治理结构、组织结构、人力资源政策和员工道德素质等，是实施内部控制的基础。

基金管理人的管理层应当牢固树立内控优先和风险管理理念，培养全体员工的风险防范意识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证全体员工及时了解国家法律法规和内部规章制度，使风险意识贯穿到各个部门、各个岗位和各个环节。

基金管理人应通过内部控制杜绝不正当关联交易、利益输送和内部人控制现象的发生，保护投资者利益和基金财产安全。

基金管理人的组织结构应当体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权分工，操作相互独立。

31.企业所得税的税率为（）％。

A、13

B、17

C、20

D、25

>>>点击展开答案与解析

【知识点】：

第4章>第4节>股权投资基金的基本税负

D

：

【答案】．

【解析】：

公司每一纳税年度的收入总额，减除不征税收入、免税收入、各项扣除以及允许弥补的以前年度亏损后的余额，为应纳税所得额。

应纳税所得额乘以适用税率，减除依照《企业所得税法》关于税收优惠的规定减免和抵免的税额后的余额，为应纳税额。

目前，企业所得税的税率为25％。

32.下列关于基金业协会的说法有误的一项是（）。

A、采用会员制

B、从事营利性活动

C、基金业协会会员可分为普通会员、联席会员、观察会员、特别会员

D、基金业协会有权依据会员大会的授权，对会员实施自律管理

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【知识点】：

第10章>第1节>中国证券投资基金业协会的性质及工作职责

【答案】：

B

【解析】：

基金业协会采用会员制，其中证券投资基金管理人、基金托管人必须加入基金业协会成为会员，股权投资基金管理人、基金服务机构是否加入基金业协会由其自行决定。

基金业协会会员可分为普通会员、联席会员、观察会员、特别会员。

知识点：

中国证券投资基金业协会的性质；

33.在股权投资基金的清算阶段，律师提供的服务包括（）。

Ⅰ．按照法律规定和基金合同的约定，协助确定清算主体

Ⅱ．协助清算主体制订清算方案

Ⅲ．协助实施清算方案，包括通知债权人、确认基金财产、分配基金财产

Ⅳ．对清算人出具的清算报告进行合规性审核

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：

第2章>第2节>股权投资基金市场服务机构及提供的服务内容

【答案】：

C

【解析】：

在股权投资基金的清算阶段，律师提供的服务包括：

按照法律规定和基金合同的约定，包括通知债权人、确协助实施清算方案，协助清算主体制订清算方案；协助确定清算主体；

认基金财产、分配基金财产；对清算人出具的清算报告进行合规性审核。

34.对于股权投资基金而言，投资后管理的作用不包括（）。

A、有利于及时了解被投资企业经营运作情况，并根据不同情况及时釆取必要措施，保证资金安全

B、有利于提升被投资企业自身价值，增加投资收益

C、对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用

D、确保不会因公司以更低的发行价进行新一轮融资而导致投资人的股权被稀释从而投资被贬值

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【知识点】：

第6章>第1节>投资后管理的概念、内容和作用

【答案】：

D

【解析】：

对于股权投资基金而言，投资后的项目监控有利于及时了解被投资企业经营运作情况，并根据不同情况及时采取必要措施，保证资金安全；投资后的增值服务则有利于提升被投资企业自身价值，增加投资收益。

此外，投资后管理对股权投资基金参与企业后续融资时的决策也起到重要的决策支撑作用。

35.不同于一般的投资者，合格投资者往往（）。

Ⅰ．资本更雄厚

Ⅱ．风险识别能力强

Ⅲ．风险承受能力强

Ⅳ．专业知识更为丰富

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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【知识点】：

第4章>第2节>建立合格投资者制度的必要性

【答案】：

C

【解析】：

不同于一般的投资者，合格投资者往往资本更为雄厚、风险识别与承受能力