证券交易试题一答案.docx
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证券交易试题一答案.docx
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证券交易试题一答案
证券交易模拟试题一
一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中,只有一项最符合题目要求,请将正确选项的代码填入括号内)
1.在上海证券交易所,无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格,由买卖双方在前收盘价的上下(0)或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。
0.5%0.10%
0.15%0.30%
2.全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定,但最长不得超过(0)。
0.61天0.90天
0.91天0.97天
3.以下不属于证券经纪业务禁止行为的有(0)。
0.挪用客户交易结算资金
0.根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
0.在批准的营业场所之外接受客户委托
0.降低证券交易收费标准
4.下列属于证券经纪商应发挥的作用有(0)。
0.提供证券资产管理0.提高证券市场效率
0.提供信息服务0.防止股价波动
5.可转换债券具有(0)的双重特性。
0.债权和期权0.债权和股权
0.债权和权证0.股权和期权
6.上海证券交易所证券投资基金佣金不超过成交金额的(0),起点5元。
0.0.1%0.0.3%
0.0.5%0.1%
7.证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后(15)日内,向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户,客户应当予以协助。
0.50.10
0.50.30
8.集合资产管理计划推广期间,应当由(0)负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。
0.托管银行0.证券公司
0.推广机构0.结算托管部门
9.在收购人披露上市公司要约收购情况报告至维持被收购公司上市地位的具体方案实施完毕之前,因要约收购导致被收购公司的股权分布不符合《公司法》规定的上市条件,且收购人持股比例未超过被收购公司总股本(0)的,证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
0.50%0.80%
0.90%0.95%
10.现阶段,投资者交易结算资金已经实行第三方存管制度。
投资者在(0)有签约存款账户。
0.经纪商0.商业银行
0.第三方0.上市公司
11.网上竞价发行方式的缺陷是(0)。
0.广泛的市场性0.一、二级市场的联动性
0.经济高效性0.股价易被机构大资金操纵
12.证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务,并由(0)进行复核。
0..托管机构0.证券公司自己
0.推广机构0.结算托管部门
13.证券经纪业务包含的要素不包括(0)。
0.委托人0.证券经纪商
0.证券交易所0.中国证券业协会
14.提高市场透明度是加强证券市场(0)的重要措施。
0.有效性0.稳定性
0.安全性0.流动性
15.目前按照《证券法》的规定,证券公司客户的交易结算资金应当存放在(0),以每个客户的名义单独立户管理。
0.证券公司0.商业银行
0.托管银行0.政策性银行
16.中小企业板上市公司最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过(0)且占净资产值()的以上(主营业务为担保的公司除外)的,深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。
0.2000万元,50%0.1亿元,100%
0.2000万元,100%0.1亿元,50%
17.投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括()。
0.签署《风险揭示书》《客户须知》0
0.签订《证券交易委托代理协议》
0.开立证券交易资金账户
0.分享投资收益,承担投资损失
18.境外证券经营机构设立的驻华代表处,若符合条件,经申请可成
为我国证券交易所的(F)。
0.正式会员0.临时会员
0.普通会员0.特别会员
19..融资买入、融券卖出的申报数量应当为(0)或其整数倍。
0.1000股(份)0.100股(份)
0.1000手0.100手
20.深圳证券交易所规定,债券回购交易最小报价变动为(0)。
0.0.005元或其整数倍0.0.01元或其整数倍
0.0.05元或其整数倍0.0.1元或其整数倍
21.有甲、乙、丙、丁四人,均申报买入X股票,申报价格和时间如下:
甲的买入价格10.75元,时间为13:
40;乙的买入价格10.40元,时间为13:
25;丙的买入价10.70元,时间为13:
25;丁的买入价格10.75元,时间为13:
38元。
那么他们交易的先后顺序为(0)
0.丁、甲、丙、乙0.丙、乙、丁、甲
0.丁、丙、乙、甲0.丙、丁、乙、甲
22.深圳证券交易所会员取得席位后,可根据业务需要向交易所申请设立(0)的交易单元。
0.1个或1个以上0.2个或2个以上
0.若干0.5个
23.在自营账户的审核和稽核制度中,以下不属于禁止行为的有(0)。
0.建立专用自营账户
0.将自营账户借给他人使用
0.使用他人名义和非自营席位变相自营
0.账外自营
24.证券公司、资产托管机构为集合资产管理计划开业的证券名称应当是(0)。
0.集合资产管理计划名称—证券公司名称—各方托管机构名称
0.证券公司名称—资产托管机构名称—集合资产管理计划名称
0.证券公司名称—集合资产托管计划名称—资产托管机构名称
0.各方托管机构名称—证券公司名称—集合资产托管计划名称
25.上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前(0)个交易日发布公告。
0.10.2
0.30.5
26.开立证券账户应坚持(0)原则。
0.合法性和真实性0.合法性和同一性
0.同一性和真实性0.合法性和有效性
27.开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在(0)的基础上再加一定的手续费而确定的。
0.基金资产总价值0.基金资产净值
0.基金份额市值0.双方协商
28.召开股东大会的上市公司要提前(0)天刊登公告。
0.100.15
0.200.30
29.上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息,主要是通过(0)进行的。
0.中国结算公司的交易清算系统
0.交易所
0.各证券公司
0.各银行
30.现行交易规则规定,出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的(0)以上的交易异常情况,证券交易所要实行临时停市。
0.5%0.10%
0.15%0.20%
31.上海证券交易所和深圳证券交易所没有设立的机构是(0)。
0.会员大会0.理事会
0.董事会0.专门委员会
32.证监会派出机构应当白收到融资融券申请书之日起(0)个工作日内,向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。
0.50.8
0.100.15
33.集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的,应在中国证监会批复同意后(0)个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。
0.30.5
0.150.30
34.以下不属于证券自营业务禁止行为的有(0)。
0.内幕交易0.专设自营账户
0.操纵市场0.假借他人名义进行自营业务
35.1999年7月l日,(0)的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。
0.《证券法》0.《公司法》
0.《证券公司管理办法》0.《证券交易所管理办法》
36.证券经纪商提供的信息服务不包括(0)。
0.上市公司的详细资料
0.公司和行业的研究报告
0.经济前景的预测分析和展望研究
0.有关股票市场变动态势的内部报告
37.以下关于证券经纪商的说法,不正确的是(0)。
0.指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
0.与客户是委托代理关系
0.必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖
0.承担交易中的价格风险
38.下列不属于证券经纪业务特点的是(0)。
0.业务对象的广泛性0.客户资料的保密性
0.客户指令的随意性0.证券经纪商的中介性
39.证券公司开展定向资产管理业务,应当于每季度结束之日起(0)日内,将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。
0.30.5
0.150.30
40.报价交易中,交易商的每笔买卖报价数量为(0)手或其整数倍,报价按每()手逐一进行成交。
0.100,1000.500,500
0.1000,10000.5000,5000
41.涨跌幅价格的计算公式为(0)。
0.涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)
0.涨跌幅价格=今开盘价×(1±涨跌幅比例)
0.涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例)
0.涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例)
42.电话自动委托的身份确认由(0)控制。
0.委托人0.密码
0.营业部0.受托人
43.证券经纪商接到投资者的委托指令后,首先要对投资者身份的(0)进行审查。
0.实性和一致性0.一致性和合法性
0.真实性和合法性0.真实性和规范性
44.自2008年6月1日起实施的《证券公司监督管理条例》规定,证券公司的证券自营账户应当自开户之日起(0)个交易日内报证券交易所备案。
0.10.2
0.30.5
45.连续3个交易日内日均换手率与前(0)个交易日的日均换手率的比值达到()倍,并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的,证券交易所公告该股票交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其累计买入、卖出金额。
0.3,300.5,30
0.3,100.5,20
46.证券公司的(0)是自营业务的最高决策机构,自营业务规模由其确定。
0.董事会0.监事会
0.理事会0.股东大会
47.信用交易是投资者通过交付(0)取得经纪商信用而进行的交易。
0.押金0.保证金
0.资金0.金融工具
48.(0)依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。
0.中国证监会0.国家外汇管理局
0.中国证券业协会0.证券交易所
49.证券账户是指(0)为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。
0.证券公司0.证券交易所
0.中国结算公司0.托管银行
50.下列关于连续竞价的说法错误的是(0)。
0.能成交者予以成交,不能成交者等待机会成交
0.在无撤单的情况下,委托当日有效
0.开盘集合竞价期间末成交的买卖申报,自动进入连续竞价
0.连续竞价期间未成交的买卖申报,自动撤销
51.证券账户持有人查询证券余额可在办理指定交易或转托管后的(0)起,凭“二证”(身份证和证券账户卡)到指定交易或托管的证券营业部办理。
0.当日0.次日
0.3个工作日后0.5日后
52.首次公开发行股票的询价制度自(0)起施行。
0.2004年12月7日0.2005年1月l日
0.2006年5月19日0.2006年5月20日
53.(0)是指参与者必须按照交易系统规定的格式内容填报自己的交易意向。
0.公开报价0.对话报价
0.格式化询价0.双边报价
54.中国结算公司电子化证券登记簿记系统的记录采取整数位,记录证券数量的最小单位为(0)股(份、元)。
0.10.10
0.1000.100或100的整倍数
55.根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定,首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向(0)询价的方式确定股票发行价格。
0.中国证券业协会
0.证券交易所
0.个人投资者
0.符合中国证监会规定条件的机构投资者
56.上海证券交易所可转债“债转股”通过(0)进行。
0.证券交易所交易系统0.交易清算系统
0.证券公司0.互联网
57.上海证券交易所0股送股日程安排中,错误的有()。
0.申请材料送交日为T-5日前
0.向证券交易所提交公告申请日为T-1日前
0.公告刊登日为T日
0.最后交易日为T+5日
58.上海证券交易所买断式回购交易按照(0)进行申报。
0.交易的券种0.证券账户
0.回购期限0.价格
59.格式化询价是指参与者必须按照(0)规定的格式内容填报自己
的交易意向。
0.中国人民银行0.证券交易所
0.交易系统0.结算代理人
60.债券买断式回购交易也称(0)。
0.封闭式回购0.开放式回购
0.一次性回购0.双向回购
二、不定项选择题(以下各小题所给出的4个选项中,至少有一项符合题目要求,请将符合题目要求选项的代码填入括号内)
1.以下关于证券交易主要特征的表述中,正确的有(000)。
0.证券的流动性、收益性和安全性三者之间互相XXX
0.证券只有通过流动才具有较强的变现能力
0.因为证券可能为其持有者带来一定收益,所以具有流动性
0.证券在流动中也存在因其价格变化给持有者带来损失的风险
2.在证券经纪业务中,包含的要素包括(0000)。
0.证券交易所0.证券交易的对象
0.证券经纪商0.委托人
3.下列有关公平原则的说法正确的是(000)。
0.应当公正地对待证券交易的各方
0.参与各方应当获得平等的机会
0.资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇
0.除证券公司外,各方处于平等的法律地位
4.在证券经纪关系中,证券经纪商是(00)。
0.授权人0.受托人
0.委托人0.代理人
5.下列关于ETF的说法正确的有(0000)。
0.ETF代表的是一揽子股票的投资组合
0.追踪的是实际的股价指数
0.可以在证券交易所挂牌上市交易
0.可以进行基金份额的申购和赎回
6.以下(00),协议平台的成交确认时间为每个交易日15:
00~15:
30。
0.公司债券的大宗交易0.专项资产管理计划协议交易
0.权益类证券大宗交易0.债券大宗交易(除公司债券外)
7.自营业务与经纪业务相比具有的特点有(000)。
0.决策的自主性0.收益的不稳定性
0.交易的风险性0.交易过程的高效性
8.退市风险警示的处理措施包括(00)。
0.在公司股票简称前冠以“*ST”字样
0.股票报价的日涨跌幅限制为5%
0.在公司股票简称前冠以“ST'”字样
0.股票报价的日涨跌幅限制为10%
9.以下属于基础性金融产品的是(00)。
0.股票0.债券
0.可转换债券0.权证
10.用户对各交易品种申报的价格应当符合下列(0000)规定,交易方可成立。
0.权益类证券大宗交易中,该证券有价格涨跌幅限制的,由买卖双方在其当日涨跌幅价格限制范围内确定
0.权益类证券大宗交易中,该证券无价格涨跌幅限制的,由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高价、最低价之间自行协商确定
0.债券大宗交易价格,由买卖双方在前收盘价的上下30%或当日已成交的最高价、最低价之间自行协商确定
0.专项资产管理计划协议交易价格,由买卖双方自行协议确定
11.客户从事融资融券交易期间,出现以下(00)情况时,将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。
0.不能按约定期限偿还债务
0.信用资源状况降低
0.维持担保比例过低且不能及时追加担保物
0.证券公司提高融资融券利率
12.在实行滚动交收的情况下,以下说法正确的是(000)。
0.清算价款时同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
0.清算价款时不同清算期发生的价款不能合并计算
0.清算证券时同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
0.清算证券时只有在同一清算期内且同种的证券才能合并计算
13.根据委托时效限制,委托指令可分为(00)。
0.当日委托0.整数委托
0.市价委托0.开市委托
14.关于证券经纪业务,以下表述正确的有(00)。
0.在证券经纪业务中,委托人的指令具有权威性
0.经纪商可以根据情况变化,自行改变委托人的委托价格
0.经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的,应承担赔偿责任
0.证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失,证券经纪商只承担连带赔偿责任
15.上海市场0股交易中,对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行(0)。
0.净额交收0.全额交收
0.逐项交收0.整合交收
16.上海市场0股交易中,净额交收和逐项交收过程中,如境内参与人资金交收账户余额不足以完成当日交收而出现透支,或境外参与人未能按时将交收应付款项汇入而出现透支,中国结算上海分公司将每天按透支金额的(0)收取罚金。
0.0.1%0.0.2%
0.0.3%0.0.5%‘
17.下列说法有误的是(000)。
0.连续交易系统为投资者提供了交易的即时性
0.连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低
0.连续交易系统可在交易过程中提供更多的市场价格信息
0.在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性
18.证券公司开展定向资产管理业务应遵循的基本原则有(0000)。
0.公平公正、诚实守信0.健全内控、规范运作
0.投资风险客户自担0.投资损失证券公司连带
19.定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围,并应当与证券公司的(000)相匹配。
0.投资经验0.公司规模
0.风险控制水平0.管理能力
20.根据上海证券交易所的规定,配股缴款时证券公司可以向客户收取的费用有(0)。
0.印花税0.佣金
0.过户费0.手续费
21.以下关于股票的说法,正确的是(0000)。
0.股票是一种有价证券
0.股票是股份XXX签发的证明股东所持股份的凭证
0.股票可以表明投资者的股东身份和权益
0.股东可以据以获取股息和红利
22.投资者证券账户由中国结算上海分公司、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构负责开立。
其中,开户代理机构是指中国结算公司委托代理证券账户开户业务的(000)。
0.证券交易所
0.证券公司
0.商业银行
0.中国结算公司境外0股结算会员
23.自营业务中涉及(0000)等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式,由相关人员签字确认后存档。
0.自营规模0.风险限额
0.资产配0.业务授权
24.委托买卖证券的过程中,客户作为委托人享有的权利有(0000)。
0.选择经纪商的权利
0.要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利
0.对自己购买的证券享有持有权和处置权
0.寻求司法保护权
25.关于交易席位的使用,正确的有(0)。
0.与他人共用席位
0.将席位承包给他人使用
0.退回专用席位
0.经证券交易所会员部审核批准后可以转让
26.根据我国证券交易所的相关规定,集合竟价确定成交价的原则为(000)。
0.可实现最大成交量的价格
0.使未成交量最小的申报价格
0.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
0.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
27.业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因(0000)等原因导致业务经营损失的可能性。
0.制度不全0.管理不善
0.控制不力0.操作失误
28.上海市场0股结算会员分(00)。
0.基本结算会员0.一般结算会员
0.特别结算会员0.优先结算会员
29.以下关于金融衍生工具的说法,正确的有(0000)。
0.又称金融衍生产品
0.是与基础金融产品相对应的一个概念
0.建立在基础产品或基础变量之上
0.其价格取决于基础金融产品价格(或数值)的变动
30.以下关于计价单位的说法,正确的有(000)。
0.股票为“每股价格”
0.基金为“每份基金价格”
0.权证为“每份权证价格”
0.债券为“每百元面值债券的价格”
31.证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务,做到与(0000)业务严格分离、独立决策、独立运作。
0.证券自营0.证券承销与保荐
0.证券经纪0.证券结算
32.下列属于操纵证券市场手段的有(000)。
0.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
0.集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖
0.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
0.在自己实际控制的账户之间进行证券交易
33.关于期货交易与远期交易,以下说法正确的有(00)。
0.都是现在定约成交,将来交割
0.期货交易是非标准化的,在场外市场进行
0.期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的
0.远期交易在多数情况下不进行实物交收,而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结
34.证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括(0000)。
0.建立投资指令审核制度
0.执行公平的交易分配制度,公平对待客户
0.建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施
0.建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
35.客户信用风险控制的措施包括(0000)。
0.建立客户选择与授信制度
0.严格合同管理、履行风险提示
0.证券公司应当在符合有关规定的基础上,确定可冲抵保证金的证券的种类及折算率、客户可融资买入和融券卖出的证券的种类、保证金比例和最低维持担保比例,并在营业场所内公示
0.建立健全预警补仓和强制平仓制度
36.委托指令的基本要素包括(0000)。
0.证券账号0.证券品种
0.委托价格0.买卖方向
37.关于债券价格报价,以下说法正确的是(000)。
0.全价交易是指买卖债券时,以含有应计利息的价格申报并成交的交易
0.净价交易是指买卖债券时,以不含有应计利息的价格申报并成交的交易
0.我国从2002年3月25日起,国债交易采取净价交易方式
0.在净价交易方式下,应计利息根据票面利率按月计算
38.管理人以自有资金参与集合计划时的特别约定包括(000)。
0.本集合计划开始运作的条件和日期
0.参与金额(比例)
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