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完整版本科生毕业设计论文任务书

天津大学

（高等教育自学考试）

本科生毕业设计（论文）任务书

天津大学继续教育学院办学点项目管理专业（可不填）班

设计（论文）题目：

建设工程项目管理中的风险管理研究

完成期限：

自2011年7月3日至2011年9月30日止

指导教师高喜峰

办学点负责人陆培毅

批准日期2011.7.3学生张三

接受任务日期2011.7.3

注：

1.本任务书一式两份，一份院或系留存，一份发给学生，任务完成后附在说明书内。

2.“检查人签名”一栏和“指导教师批准日期”由教师用笔填写，其余各项均要求打印。

一、设计（论文）原始依据（资料）

建筑工程质量管理是工程建设过程中永恒的话题。

建筑工程质量如何，直接关系到某时期工程建设的发展水平，直接影响着众多的产业的发展，同时也影响着人们的生活。

“百年大计，质量第一”是新时期的口号，建设工程质量的优劣，不仅直接关系到人民的生命财产安全运行发展，也直接关系到投资效益和社会公共利益。

党的十七大提出落实科学发展观实现全面建设小康社会奋斗目标的新要求，赋予了质量管理的新使命。

这就要求建设行政主管部门及广大的从业人员不断完善质量政策、改进质量措施、优化质量管理，提出相对应的政策并付诸行动。

随着我国建筑业的快速发展，更需要不断的加强质量管理，建筑工程质量问题对我国的经济发展有着深远的影响，国外的建筑业有较长时间的发展，无论是在质量还是在管理等方面都有了较全面的法律法规和经济措施，而且在建筑业里已经建立了良好的质量管理体系，而我国建筑业虽然有了较快发展，但在发展中也出现了一些问题，特别是工程质量带来的问题最为严重，所以必须要加强建设工程质量的管理。

研究目的在于进一步强化我国建设工程项目质量管理，进而推动我国建设工程的更快发展。

同时也为其他相关企业的质量管理作为借鉴。

二、设计（论文）内容和要求：

（说明书、专题、绘图、试验结果等）

1建筑工程质量管理的概念，特性（适用性、耐久性、安全性、可靠性、经济性、与环境的协调性）

2项目施工中质量管理的重要性及特点主要包括建筑工程质量管理生产流动、质量要求不一、施工方法不一、结构不一、整体性强、建设周期长、体型大、受自然条件影响影响，使得建筑工程质量影响因素主要包括人、机、料、法，

3、建筑质量管理体系主要包括事前质量控制、事中质量控制和事后质量控制

4、建筑质量管理的实施状况。

建筑工程质量的多变性使得建筑行业在未来成为社会的焦点

5、建筑工程质量管理存在的问题主要包括建筑单位、材料供应单位、设计单位等的不足及工程质量监督体系不完善。

通过对建筑工程质量管理概念、特性及重要性的学习；还有建筑质量管理体系的理解，以及对建筑质量管理现状的学习和分析，寻找到建筑单位、材料供应单位、勘察设计单位的不足之处，质量管理体系的不完善之处，和工程质量监督管理的缺陷，进而积极应对，加强对工程质量管理的事前、事中和事后控制，使工程质量管理再上新台阶。

附：

设计进度计划表

序

号

起止日期

计划完成内容

实际完成情况

检查日期

检查人签名

1

11.7.3~11.7.15

查阅资料，开题报告初稿

2

11.7.16~11.7.31

完成论文一、二章

3

11.8.1~11.8.15

完成论文三、四章

4

11.8.16~11.8.31

完成第五章，以及摘要

5

11.9.1~11.9.15

完成论文初稿

6

11.9.16~11.9.30

修改论文，完成论文

7

8

指导教师批准，并签名：

年月日

天津大学高等教育自学考试本科生毕业设计（论文）开题报告

课题名称

建设工程项目管理中的风险管理研究

学院名称

天津大学继续教育学院

专业名称

项目管理

学生姓名

张三

指导教师

高喜峰

一、来源和意义

在当今信息社会和知识经济之中，人们创造财富和社会福利的途径与方式已经由过去重复进行的生产活动为主，逐步转向了以项目开发和项目实施活动为主的模式。

而项目的开发与实施过程是一个复杂的、创新的、一次性的并涉及到许多关系与变数的过程，是一个存在着很大不确定性的过程，从而使得这个过程中会出现各种各样的风险。

如果不能有效地管理、控制这些风险，就会给项目带来各种不同程度的损失。

可以说，项目管理中最重要的任务就是对不确定性和风险性事件和问题的处理。

就建设工程项目来说，与其它行业相比，建设工程项目由于投资大，工期长，在建设过程中不可预见的因素较多。

工程建设投资方会不可避免的面临着各种风险，从最初的项目投资评价到项目建成并投入使用，通常是一个复杂的过程，其中包括耗时较长的设计和建造过程。

这一过程涉及到大量不同专业人员的参与，并涉及对一系列既相互独立又相互联系的活动的协调。

此外，这一复杂过程还受到大量外界及不可控制因素的影响。

如果不加防范，就会影响工程建设的顺利进行。

建设企业在进行工程项目风险管理时采取何种形式的组织结构，采取何种风险管理模式，在风险管理的过程中如何识别风险、分析风险、应对风险、控制风险和监督风险才能使投资企业更好的管理风险、驾驭风险，对于建设工程项目风险管理的研究显得尤为重要。

当前，我国风险管理（包括建设工程项目风险管理）研究还处于初级阶段。

这也导致对于建设工程项目的风险分析与管理还很不完善。

这也说明建设工程项目风险管理研究需要进一步加强。

二、国内外发展状况

风险管理问题最先起源于第一次世界大战战后的德国，主要指企业为控制偶然损失而作出的有组织的集体努力，是企业部管理功能的延伸。

20世纪50年代风险管理发展成为一门科学，1952美国学者格拉尔在其调查报告《费用控制的新时期－风险管理》一文中首次提出并使用“风险管理”一词。

20世纪50年代莫布雷在其合著《保险学》中详细阐述了“风险管理”的内涵。

70年代以后，美国成

立了风险与保险协会，用风险管理的方式处置风险。

1987年，为推动风险管理在发展中国家的推广和普及，联合国出版了关于风险管理的研究报告《ThePromotionofRiskManagementinDevelopingCountries）》。

英国学者J•R•Turner所著《TheHandbookofProject-basedManagement》有一章专门讨论了工程项目风险管理的问题，最具有代表性的期刊是由英国Butterworth-HeinemannLtd主办的《InternationalJournalofProjectManagement》，其中经常刊登有关工程项目风险管理的文章。

目前，在西方发达国家，各企业中都相继建立风险管理机构，专门负责风险的分析和处理方面的工作。

美国还成立了全美范围的风险研究所和美国保险与风险管理协会等专门研究工商企业风险管理的学术团体，拥有近4000家大型工商企业会员。

1983年在美国风险与保险管理协会年会上，云集纽约的各国专家学者，讨论并通过了“101条风险管理准则”，作为各国风险管理的一般原则，这标志着风险管理已达到一个新的水平。

1986年10月在新加坡召开的风险管理国际学术讨论会表明，风险管理运动已经走向全球，成为全球范围的国际性运动。

进入21世纪，随着经济全球化的不断深化，国际合作的进一步加强，各国对工程项目风险管理的研究领域也变得更加广泛。

但在工程项目风险管理中对承包商风险管理研究较多，对业主风险管理研究较少。

我国的风险管理实践和教学研究起步较晚，20世纪80年代后期，风险管理的知识才开始进入中国，90年代初，外商率先在工程项目中使用风险管理，其后，不少的外国风险管理顾问公司的进入中国。

目前，国内已有不少的大型项目进行了风险管理实践理论研究，也取得了丰硕的成果。

上海地铁工程、小浪底等工程都运用了项目风险管理办法。

积累了不少实践经验。

关于建设工程项目管理的内容，不同的学者有不同的认识。

学者陈妍芳（2003）认为工程项目风险管理是一个符合一般管理逻辑的连续过程，主要包括几个环节，即工程项目风险识别、风险分析与风险评价及风险管理方法制定。

学者王君仁（2004）认为工程项目风险管理是一个连续过程，但是在制定风险管理方法之后，风险并非不存在，在项目推进过程中还可能会增大或者衰退。

学者沈建明系统分析了项目风险的客观规律，对项目等风险管理的过程即风险规划、风险识别、风险估计、风险评价、风险应对、风险监控进行了系统阐述。

三、本课题研究内容、研究目的、研究方法和手段

本课题的研究内容是工程项目管理中承办商风险管理，其中主要进行成本管理控制风险研究。

成本和财务管理失控，承包商施工成本失控的原因是多方面的，包括报价过低或费用估算失误、工程规模过大和内容过于复杂、技术难度大、当地基础设施落后、劳务素质差和劳务费过高、材料短缺或供货延误等。

财务管理风险更大，一旦失控，常会给公司造成巨大经济损失。

于是在工程成本的形成过程中，对生产经营所消耗的人力资源、物资资源和费用开支进行指导、监督、调节和限制，及时纠正即将发生和已经发生的偏差，把各项生产费用控制在计划成本的范围之内，保证成本目标的实现。

通过本课题的研究，其目的在于进一步强化我国建设工程项目风险管理，进而推动我国建设工程的更快发展。

同时也为其他相关企业的风险管理通过借鉴。

由于项目风险具有多种属性，并受多种因素的影响，要对该事物做出决策，必须对各个相关的因素做综合考虑，进行总的评价，这就是综合评判。

由于风险因素的大小存在着不分明性，即模糊性，很难统一、明确地划分界限，不易进行精确

的判断。

因此，制定风险管理计划，对风险进行全面分析，找出问题，及时实施应对措施，采用挣得值法（Earnedvalue），通过使用“挣得值”的概念来进行成本、进度的绩效分析，给出挣得值评价曲线图，针对出现的偏差给出相应建议，从而可以减少风险。

四、参考文献

［1］沈建明，项目风险管理，北京：

机械工业出版社，2004，15,264页;

［2］丛培经主编工程项目管理［M］中国建筑工业出版社2005

［3］邱苑华.项目管理学.中国建筑工业出版社，2001

［4］杨存义，论建筑工程风险管理[J]，榆林科技，2006（3）

［5］郭仲，风险分析与决策［M］，北京:

机械工业出版社，1987

摘要

国内外大型工程公司项目管理的形式、内容、手段和方法的基础上,对我国工程项目管理的现状及主要差距进行了较详细的分析和总结,详细介绍了风险管理的全过程，包括七个步骤：

制定风险管理计划、风险识别、风险分析、风险计划、风险跟踪、风险应对和风险管理验证，并分别进行了论述。

并针对国内企业在工程项目管理方面存在的问题以及体制上存在的不足提出了一些较具体的建议。

即：

建构项目管理学科的培训内容；促进项目管理软件的开发与应用；建立科学的工程项目管理体系；重视工程项目的风险；抓紧培养人才，培育一批工程总承包和工程项目管理企业等。

关键词：

工程项目；管理；风险管理；风险计划

ABSTRACT

Onthebasisofintroductionoftheforms,contents,meansandmethodsofprojectmanagementinoverseaslarge-sizedengineeringcompanies,Thisthesisillustratesthebasicprinciplesonwhichweexplorethefullprocessofriskmanagementindetailincludingsevensteps:

makingriskmanagementplan,riskidentification,riskanalysis,riskplanning,risktracking,riskresolvingandriskmanagementcertifying.Weexplainthoseprocedures.thispaperdetailedlyanalyzedandsummarizedthecurrentsituationofprojectmanagementinChinaandthemaindisparitieswithoverseascompanies,andputforwardsomeessentialproposalsinviewoftheproblemsexistinginprojectmanagementofdomesticcompaniesandthedefectsininstitution,includingformulatingthetrainingcontentsofprojectmanagementsubject,acceleratingthedevelopmentandapplicationofprojectmanagementsoftware,constitutingscientificengineeringprojectmanagementsystem,attachingimportancetorisksinproject,pressingonwithtalentscultivation,andestablishinganumberofprojectcontractandmanagemententerprises。

Keywords：

EngineeringProject;Management;RisksManagement；RiskPlanning

第一章绪论1

1.1课题来源和意义1

1.2国内外发展状况1

1.3研究内容和目的2

第二章工程项目管理中风险管理4

2.1工程项目管理概述4

2.1.1工程项目管理定义4

2.1.2工程项目管理主要目标4

2.2风险的含义4

2.2风险管理4

2.2.1风险管理的含义4

2.2.2风险管理中的问题5

2.2.3风险管理的基本过程6

第三章工程项目风险分析10

3.1工程项目风险定义10

3.2有关承包商的成本控制风险分析10

3.2.1承包商的风险10

3.2.2成本控制风险因素分析11

第四章工程项目风险管理中成本管理13

4.1工程项目成本管理13

4.1.1项目成本管理系统13

4.1.2项目成本管理模型14

4.2工程项目成本管理的具体措施19

第五章工程项目风险管理方法的实际运用22

5.1成本超值和工期延误风险的管理22

5.2挣得值分析应用22

5.3某公司实施依朗大坝项目的案例分析23

第六章结论和展望26

参考文献27

致谢28

第一章绪论

1.1课题来源和意义

在当今信息社会和知识经济之中，人们创造财富和社会福利的途径与方式已经由过去重复进行的生产活动为主，逐步转向了以项目开发和项目实施活动为主的模式。

而项目的开发与实施过程是一个复杂的、创新的、一次性的并涉及到许多关系与变数的过程，是一个存在着很大不确定性的过程，从而使得这个过程中会出现各种各样的风险。

如果不能有效地管理、控制这些风险，就会给项目带来各种不同程度的损失。

可以说，项目管理中最重要的任务就是对不确定性和风险性事件和问题的处理。

就建设工程项目来说，与其它行业相比，建设工程项目由于投资大，工期长，在建设过程中不可预见的因素较多。

工程建设投资方会不可避免的面临着各种风险，从最初的项目投资评价到项目建成并投入使用，通常是一个复杂的过程，其中包括耗时较长的设计和建造过程。

这一过程涉及到大量不同专业人员的参与，并涉及对一系列既相互独立又相互联系的活动的协调。

此外，这一复杂过程还受到大量外界及不可控制因素的影响。

如果不加防范，就会影响工程建设的顺利进行。

建设企业在进行工程项目风险管理时采取何种形式的组织结构，采取何种风险管理模式，在风险管理的过程中如何识别风险、分析风险、应对风险、控制风险和监督风险才能使投资企业更好的管理风险、驾驭风险，对于建设工程项目风险管理的研究显得尤为重要。

当前，我国风险管理（包括建设工程项目风险管理）研究还处于初级阶段。

这也导致对于建设工程项目的风险分析与管理还很不完善。

这也说明建设工程项目风险管理研究需要进一步加强。

1.2国内外发展状况

风险管理问题最先起源于第一次世界大战战后的德国，主要指企业为控制偶然损失而作出的有组织的集体努力，是企业部管理功能的延伸。

20世纪50年代风险管理发展成为一门科学，1952美国学者格拉尔在其调查报告《费用控制的新时期－风险管理》一文中首次提出并使用“风险管理”一词。

20世纪50年代莫布雷在其合著《保险学》中详细阐述了“风险管理”的内涵。

70年代以后，美国成立了风险与保险协会，用风险管理的方式处置风险。

1987年，为推动风险管理在发展中国家的推广和普及，联合国出版了关于风险管理的研究报告《ThePromotionofRiskManagementinDevelopingCountries）》。

英国学者J•R•Turner所著《TheHandbookofProject-basedManagement》有一章专门讨论了工程项目风险管理的问题，最具有代表性的期刊是由英国Butterworth-HeinemannLtd主办的《InternationalJournalofProjectManagement》，其中经常刊登有关工程项目风险管理的文章。

目前，在西方发达国家，各企业中都相继建立风险管理机构，专门负责风险的分析和处理方面的工作。

美国还成立了全美范围的风险研究所和美国保险与风险管理协会等专门研究工商企业风险管理的学术团体，拥有近4000家大型工商企业会员。

1983年在美国风险与保险管理协会年会上，云集纽约的各国专家学者，讨论并通过了“101条风险管理准则”，作为各国风险管理的一般原则，这标志着风险管理已达到一个新的水平。

1986年10月在新加坡召开的风险管理国际学术讨论会表明，风险管理运动已经走向全球，成为全球范围的国际性运动。

进入21世纪，随着经济全球化的不断深化，国际合作的进一步加强，各国对工程项目风险管理的研究领域也变得更加广泛。

但在工程项目风险管理中对承包商风险管理研究较多，对业主风险管理研究较少。

我国的风险管理实践和教学研究起步较晚，20世纪80年代后期，风险管理的知识才开始进入中国，90年代初，外商率先在工程项目中使用风险管理，其后，不少的外国风险管理顾问公司的进入中国。

目前，国内已有不少的大型项目进行了风险管理实践理论研究，也取得了丰硕的成果。

上海地铁工程、小浪底等工程都运用了项目风险管理办法。

积累了不少实践经验。

关于建设工程项目管理的内容，不同的学者有不同的认识。

学者陈妍芳（2003）认为工程项目风险管理是一个符合一般管理逻辑的连续过程，主要包括几个环节，即工程项目风险识别、风险分析与风险评价及风险管理方法制定。

学者王君仁（2004）认为工程项目风险管理是一个连续过程，但是在制定风险管理方法之后，风险并非不存在，在项目推进过程中还可能会增大或者衰退。

学者沈建明系统分析了项目风险的客观规律，对项目等风险管理的过程即风险规划、风险识别、风险估计、风险评价、风险应对、风险监控进行了系统阐述。

1.3研究内容和目的

本课题的研究内容是工程项目管理中有关承办商风险管理，其中包括的成本管理控制风险的研究。

成本和财务管理失控，承包商施工成本失控的原因是多方面的，包括报价过低或费用估算失误、工程规模过大和内容过于复杂、技术难度大、当地基础设施落后、劳务素质差和劳务费过高、材料短缺或供货延误等。

财务管理风险更大，一旦失控，常会给公司造成巨大经济损失。

于是在工程成本的形成过程中，对生产经营所消耗的人力资源、物资资源和费用开支进行指导、监督、调节和限制，及时纠正即将发生和已经发生的偏差，把各项生产费用控制在计划成本的范围之内，保证成本目标的实现。

通过本课题的研究，其目的在于进一步强化我国建设工程项目风险管理，进而推动我国建设工程的更快发展。

同时也为其他相关企业的风险管理通过借鉴。

第二章工程项目管理中风险管理

2.1工程项目管理概述

2.1.1工程项目管理定义

工程项目管理就是以工程项目为对象，由项目经理对工程进行高效率的计划、组织、领导、控制和协调，以实现项目目标的过程。

工程项目管理以项目经理责任制为中心，以工程合同为依据，按工程项目管理的内在规律，对项目进行范围管理、时间管理、费用管理、质量管理、人力资源管理、风险管理、沟通管理、采购与合同管理和综合管理。

工程项目管理以顾客为关注焦点，必须以实现项目利益相关者的要求和期望为目标。

2.1.2工程项目管理主要目标

现代项目管理是以顾客为关注焦点，必须以实现项目利益相关者的要求和期望为目标。

1、满足项目的要求与期望，其主要涉及到项目范围、项目费用、项目时间和项目质量等方面。

2、由于项目利益相关者所处的地位不同，所以对项目的要求和期望是不同的，必须满足项目利益相关各方不同的要求和期望。

3、满足项目已识别的要求和期望。

4、满足项目尚未识别的要求和期望。

2.2风险的含义

风险代表一种不确定性，同时也是一种概率事件，它是对潜在的、未来可能发生损害的一种估计和预测。

2.3风险管理

2.3.1风险管理的含义

风险管理涉及到各个行业，每个行业都有其自身的特点，企业风险管理是指生产过程中，风险管理部门对可能遇到的各种风险因素进行识别、分析、评估，以最低成本实现最大的安全保障的过程。

从表层上分析，风险管理就是对生产活动或行为中的风险进行管理，从深层上研究，风险管理是指主体通过风险识别、风险量化、风险评价等风险分析活动，对风险进行规划、控制、监督，从而增大应对威胁的机会，以成功地完成并实现总目标。

风险管理的主体是管理人员，客体是生产活动中的风险或不确定性，大型、复杂的生产活动过程应设置专门的风险管理机构和相应的风险负责人。

风险管理是一个过程，由风险的识别、量化、评价、控制、监督等过程组成，通过计划、组织、指挥、控制等职能，综合运用各种科学方法来保证生产活动顺利完成；风险管理技术的选择要符合经济性原则，充分体现风险成本效益关系，不是技术越高越好，而是合理优化达到最佳，制定风险管理策略，科学规避风险；风险管理具有生命周期性，在实施过程的每一阶段，均应进行风险管理，应根据风险变化状况及时调整风险应对策略，实现全生命周期的动态风险管理。

2.3.2风险管理中的问题

第一，由上所述，在工程项目风险管理方面，无论是理论研究还是应用，我国与西方发达的国家相比，仍有很大差距，我国的水平仍然处于引进、吸收和消化阶段。

在当今全球化的时代特点下，竞争的需要和信息技术的支撑，促使了工程项目管理的全球化发展：

国际间的工程项目合作日益增多以及国际化的专业活动日益频繁。

但是，我国工程项目管理的国际化水平还有待提高。

第二，法律法规不够健全。

我国虽己出台了《担保法》和《保险法》，但由于缺乏针对建设工程项目的具体规定，在实践中难以操作。

保证担保和保险虽能有效帮助企业转移风险、规避风险，但是保险业只承担纯粹的自然灾害和意外事故所导致的损失，转移的是意外和自然灾害风险。

《建筑法》第48条规定：

“建筑施工企业必须为从事危险作业的职工办理意外伤