工贸企业双体系表格大全.docx

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工贸企业双体系表格大全

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天安公司

工贸企业安全生产二个体系

建设资料参考表格

二零一八年一月

风险分析记录

A.1　作业活动清单

（记录受控号）单位:

№：

序号

作业活动名称

作业活动内容

岗位/地点

活动频率

备注

填表人：

填表日期：

年月日审核人：

审核日期：

年月日

1注：

当选用风险矩阵分析法（LS）时可不填写活动频率

A.2　设备设施清单

（记录受控号）单位:

№：

序号

设备名称

类别

型号

位号/所在部位

是否特种设备

备注

填表人：

填表日期：

年月日审核人：

审核日期：

年月日

注：

1.按照单元或装置进行划分，同一单元或装置内介质、型号相同的设备设施可合并，在备注内写明数量。

2.厂房、管廊、手持电动工具、办公楼等可以放在表的最后列出。

A.3　工作危害分析（JHA）评价记录

工作危害分析（JHA）+评价记录

（记录受控号）风险点：

岗位：

作业活动：

№：

分析人：

日期：

审核人：

日期：

审定人：

日期：

序号

作业

步骤

危险源或潜在事件（人、物、作业环境、管理）

可能发生的事故类型及后果

现有控制措施

风险评价

风险分级

管控层级

建议改进（新增）措施

备注

工程技术措施

管理措施

培训教育措施

个体防护措施

应急处置措施

可能性

严重性

频次

风险值

评价级别

工程技术措施

管理措施

培训教育措施

个体防护措施

应急处置措施

2注：

1.分析人为岗位人员，审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。

2.当选用风险矩阵分析法（LS）法时可不填写频次。

3.现有管控措施结合企业实际情况按五种措施分类填写，内容必须详细和具体。

4.可能发生的事故类型应结合工贸行业特点依据GB6441填写，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它伤害等；

5.评价级别是运用风险评价方法确定的风险等级。

6.风险分级是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。

7.管控层级是指根据企业机构设置情况确定的管控层级，一般分为公司（厂）级、部室（车间级）、班组和岗位级。

A.4　安全检查表分析（SCL）评价记录

安全检查表分析（SCL）+评价记录

（记录受控号）风险点：

岗位：

设备设施：

№：

分析人：

日期：

审核人：

日期：

审定人：

日期：

序

号

检查项目

标准

不符合标准

情况及后果

现有控制措施

风险评价

风险分级

管控层级

建议改进（新增）措施

备注

工程技术措施

管理措施

培训教育措施

个体防护措施

应急处置措施

可能性

严重性

频次

风险值

评价级别

工程技术措施

管理措施

培训教育措施

个体防护措施

应急处置措施

3注：

1.分析人为岗位人员，审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。

2.当选用风险矩阵分析法（LS）法时可不填写频次。

3.现有管控措施结合企业实际情况按五种措施分类填写，内容必须详细和具体。

4.可能发生的事故类型应结合工贸行业特点依据GB6441填写，包括物体打击、车辆伤害、机械伤害、起重伤害、触电、淹溺、灼烫、火灾、高处坠落、坍塌、锅炉爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它伤害等；

5.评价级别是运用风险评价方法确定的风险等级。

6.风险分级是指重大风险、较大风险、一般风险和低风险，分别用“红、橙、黄、蓝”标识。

7.管控层级是指根据企业机构设置情况确定的管控层级，一般分为公司（厂）级、部室（车间级）、班组和岗位级。

附　录　B（资料性附录）风险分级管控清单及风险点、危险源统计表

表A.1　作业活动风险分级管控清单

单位：

风险点

作业步骤

危险源或潜在事件

评价级别

风险分级

可能发生的事故类型及后果

管控措施

管控层级

责任单位

责任人

备注

编号

类型

名称

序号

名称

工程技术

措施

管理措施

培训教育措施

个体防护措施

应急处置措施

1

操作及作业活动

1

2

3

4

5

4注：

管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有安全控制措施”和“建议改进（新增）措施”，内容必须详细和具体。

表A.2　设备设施风险分级管控清单

单位：

风险点

检查项目

标准

评价级别

风险分级

不符合标准情况及后果

管控措施

管控层级

责任单位

责任人

备注

编号

类型

名称

序号

名称

工程技术

措施

管理措施

培训教育措施

个体防护措施

应急处置措施

1

设施、部位、场所、区域

1

2

3

4

5

6

5注：

管控措施指按一定程序确定的所有管控措施，包括“现有安全控制措施”和“建议改进（新增）措施”，内容必须详细和具体。

表A.3　风险点统计表

序号

名称

类型

区域位置

可能发生的事故类型及后果

现有风险控制

措施

管控层级

责任

单位

责任人

备注

表A.4　危险源统计表

序号

风险点名称

各等级危险源数量

合计

备注

红（1级）

橙（2级）

黄（3级）

蓝（4级、5级）

合计

附　录　C（资料性附录）风险评价方法

C.1　风险矩阵分析法（LS）

风险矩阵分析法（简称LS），R=L×S，其中R是风险值，事故发生的可能性与事件后果的结合，L是事故发生的可能性；S是事故后果严重性；R值越大，说明该系统危险性大、风险大。

表C.1-1事故发生的可能性（L）判定准则

等级

标准

5

在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施，或危害的发生不能被发现（没有监测系统），或在正常情况下经常发生此类事故或事件。

4

危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生

3

没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统），或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件。

2

危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。

1

有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施，或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程。

极不可能发生事故或事件。

表C.1-2事件后果严重性（S）判定准则

等级

法律、法规

及其他要求

人员

直接经济损失

停工

企业形象

5

违反法律、法规和标准

死亡

100万元以上

部分装置（>2套）或设备

重大国际影响

4

潜在违反法规和标准

丧失劳动能力

50万元以上

2套装置停工、或设备停工

行业内、省内影响

3

不符合上级公司或行业的安全方针、制度、规定等

截肢、骨折、听力丧失、慢性病

1万元以上

1套装置停工或设备

地区影响

2

不符合企业的安全操作程序、规定

轻微受伤、间歇不舒服

1万元以下

受影响不大，几乎不停工

公司及周边范围

1

完全符合

无伤亡

无损失

没有停工

形象没有受损

表C.1-3安全风险等级判定准则（R）及控制措施

风险值

风险等级

应采取的行动/控制措施

实施期限

20-25

A/1级

极其危险

在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估

立刻

15-16

B/2级

高度危险

采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估

立即或近期整改

9-12

C/3级

显着危险

可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通

2年内治理

4-8

D/4级

轻度危险

可考虑建立操作规程、作业指导书但需定期检查

有条件、有经费时治理

1-3

E/5级

稍有危险

无需采用控制措施

需保存记录

表C.1-4风险矩阵表

后

果

等

级

5

轻度危险

显着危险

高度危险

极其危险

极其危险

4

轻度危险

轻度危险

显着危险

高度危险

极其危险

3

轻度危险

轻度危险

显着危险

显着危险

高度危险

2

稍有危险

轻度危险

轻度危险

轻度危险

显着危险

1

稍有危险

稍有危险

轻度危险

轻度危险

轻度危险

1

2

3

4

5

C.2　作业条件危险性分析法（LEC）

作业条件危险性分析评价法（简称LEC）。

L（likelihood，事故发生的可能性）、E（exposure，人员暴露于危险环境中的频繁程度）和C（consequence，一旦发生事故可能造成的后果）。

给三种因素的不同等级分别确定不同的分值，再以三个分值的乘积D（danger，危险性）来评价作业条件危险性的大小，即:

D=L×E×C。

D值越大，说明该作业活动危险性大、风险大。

表C.2-1事故事件发生的可能性（L）判定准则

分值

事故、事件或偏差发生的可能性

10

完全可以预料。

6

相当可能；或危害的发生不能被发现（没有监测系统）；或在现场没有采取防范、监测、保护、控制措施；或在正常情况下经常发生此类事故、事件或偏差

3

可能，但不经常；或危害的发生不容易被发现；现场没有检测系统或保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等），也未作过任何监测；或未严格按操作规程执行；或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当；或危害在预期情况下发生

1

可能性小，完全意外；或危害的发生容易被发现；现场有监测系统或曾经作过监测；或过去曾经发生类似事故、事件或偏差；或在异常情况下发生过类似事故、事件或偏差

0.5

很不可能，可以设想；危害一旦发生能及时发现，并能定期进行监测

0.2

极不可能；有充分、有效的防范、控制、监测、保护措施；或员工安全卫生意识相当高，严格执行操作规程

0.1

实际不可能

表C.2-2暴露于危险环境的频繁程度（E）判定准则

分值

频繁程度

分值

频繁程度

10

连续暴露

2

每月一次暴露

6

每天工作时间内暴露

1

每年几次暴露

3

每周一次或偶然暴露

0.5

非常罕见地暴露

表C.2-3发生事故事件偏差产生的后果严重性（C）判定准则

分值

法律法规

及其他要求

人员伤亡

直接经济损失

（万元）

停工

公司形象

100

严重违反法律法规和标准

10人以上死亡，或50人以上重伤

5000以上

公司

停产

重大国际、国内影响

40

违反法律法规和标准

3人以上10人以下死亡，或10人以上50人以下重伤

1000以上

装置

停工

行业内、省内影响

15

潜在违反法规和标准

3人以下死亡，或10人以下重伤

100以上

部分装置停工

地区影响

7

不符合上级或行业的安全方针、制度、规定等

丧失劳动力、截肢、骨折、听力丧失、慢性病

10万以上

部分设备停工

公司及周边范围

2

不符合公司的安全操作程序、规定

轻微受伤、间歇不舒服

1万以上

1套设备停工

引人关注，不利于基本的安全卫生要求

1

完全符合

无伤亡

1万以下

没有

停工

形象没有受损

表C.2-4风险等级判定准则（D）及控制措施

风险值

风险等级

应采取的行动/控制措施

实施期限

>320

A/1级

极其危险

在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估

立刻

160～320

B/2级

高度危险

采取紧急措施降低风险，建立运行控制程序，定期检查、测量及评估

立即或近期整改

70～160

C/3级

显着危险

可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通

2年内治理

20～70

D/4级

轻度危险

可考虑建立操作规程、作业指导书，但需定期检查

有条件、有经费时治理

<20

E/5级

稍有危险

无需采用控制措施，但需保存记录

/

C.3　风险程度分析法（MES）

风险的定义

指特定危害性事件发生的可能性和后果的结合。

人们常常将可能性L的大小和后果S的严重程度分别用表明相对差距的数值来表示，然后用两者的乘积反映风险程度R的大小，即R＝LS。

C.3.1.1　事故发生的可能性L

人身伤害事故和职业相关病症发生的可能性主要取决于对于特定危害的控制措施的状态M和人体暴露于危害（危险状态）的频繁程度E1；单纯财产损失事故和环境污染事故发生的可能性主要取决于对于特定危害的控制措施的状态M和危害（危险状态）出现的频次E2。

C.3.1.2　控制措施的状态M

对于特定危害引起特定事故（这里“特定事故”一词既包含“类型”的含义，如碰伤、灼伤、轧入、高处坠落、触电、火灾、爆炸等；也包含“程度”的含义，如死亡、永久性部分丧失劳动能力、暂时性全部丧失劳动能力、仅需急救、轻微设备损失等）而言，无控制措施时发生的可能性较大，有减轻后果的应急措施时发生的可能性较小，有预防措施时发生的可能性最小。

控制措施的状态M的赋值见表C.3-1。

表C.3-1控制措施的状态（M）判定准则

分数值

控制措施的状态

5

无控制措施

3

有减轻后果的应急措施，如警报系统、个体防护用品

1

有预防措施，如机器防护装置等，但须保证有效

C.3.1.3　人体暴露或危险状态出现的频繁程度E

人体暴露于危险状态的频繁程度越大，发生伤害事故的可能性越大；危险状态出现的频次越高，发生财产损失的可能性越大。

人体暴露的频繁程度或危险状态出现的频次E的赋值见表C.3-2。

表C.3-2人体暴露于危险状态的频繁程度或危险状态出现的频次（E）判定准则

分数值

E1（人身伤害和职业相关病症）：

人体暴露于危险状态的频繁程度

E2（财产损失和环境污染）：

危险状态出现的频次

10

连续暴露

常态

6

每天工作时间内暴露

每天工作时间出现

3

每周一次，或偶然暴露

每周一次，或偶然出现

2

每月一次暴露

每月一次出现

1

每年几次暴露

每年几次出现

0.5

更少的暴露

更少的出现

注1：

8小时不离工作岗位，算“连续暴露”；危险状态常存，算“常态”。

注2：

8小时内暴露一至几次，算“每天工作时间暴露”；危险状态出现一至几次，算“每天工作时间出现”。

事故的可能后果S

表C.3-3表示按伤害、职业相关病症、财产损失、环境影响等方面不同事故后果的分档赋值。

表C.3-3事故的可能后果严重性（S）判定准则

分

数

值

事故的可能后果

伤害

职业相关病症

财产损失（元）

环境影响

10

有多人死亡

＞1千万

有重大环境影响的不可控排放

8

有一人死亡或多人永久失能

职业病（多人）

100万—1000万

有中等环境影响的不可控排放

4

永久失能（一人）

职业病（一人）

10万—100万

有较轻环境影响的不可控排放

2

需医院治疗，缺工

职业性多发病

1万—10万

有局部环境影响的可控排放

1

轻微，仅需急救

职业因素引起的身体不适

＜1万

无环境影响

注：

表中财产损失一栏的分档赋值，可根据行业和企业的特点进行适当调整。

根据可能性和后果确定风险程度R=L·S=MES

将控制措施的状态M、暴露的频繁程度E（E1或E2）、一旦发生事故会造成的损失后果S分别分为若干等级，并赋予一定的相应分值。

风险程度R为三者的乘积。

将R亦分为若干等级。

针对特定的作业条件，恰当选取M、E、S的值，根据相乘后的积确定风险程度R的级别。

风险程度的分级见表C.3-4。

表C.3-4风险程度的分级判定准则（R）

R=MES

风险程度（等级）

＞180

90-150

50-80

20-48

≤18

1级

2级

3级

4级

5级

注：

风险程度是可能性和后果的二元函数。

当用两者的乘积反映风险程度的大小时，从数学上讲，乘积前面应当有一系数。

但系数仅是乘积的一个倍数，不影响不同乘积间的比值；也就是说，不影响风险程度的相对比值。

因此，为简单起见，将系数取为1。

（资料性附录）现场类隐患排查项目清单

风险点

排查内容与排查标准

日常检查

专业性检查

综合性检查

……

编号

类型

名称

风险点等级

责任单位

作业步骤

（检查项目）

危险源或潜在事件

（标准）

管控措施

交接班

巡检

…

设备

电气

…

车间级

公司级

…

…

…

序号

名称

排查周期

/

组织级别

排查周期

/

组织级别

…

排查周期

/

组织级别

排查周期

/

组织级别

…

排查周期

/

组织级别

排查周期

/

组织级别

…

排查周期

/

组织级别

排查周期

/

组织级别

作业活动或设备设施

1

工程技术

管理措施

培训教育

个体防护

应急处置

2

…

…

……

注1：

排查类型主要包括日常隐患排查、综合性隐患排查、专业或专项隐患排查、季节性隐患排查等。

注2：

组织级别一般包括公司级、部门级、车间级、班组级，也可结合本单位机构设置情况对组织级别进行调整。

注3：

根据排查类型、排查周期、组织级别对排查内容与排查标准进行勾选。

附　录　D（资料性附录）基础管理类隐患排查清单

序号

排查项目

排查内容与排查标准

专业性检查

综合性检查

……

设备

电气

…

车间级

公司级

…

……

……

…

排查周期

/

组织级别

排查周期

/

组织级别

…

排查周期

/

组织级别

排查周期

/

组织级别

…

排查周期

/

组织级别

排查周期

/

组织级别

…

生产经营单位资质证照

安全生产管理机构及人员

安全生产责任制

……

……

……

注4：

排查类型主要包括综合性隐患排查、专业或专项隐患排查、季节性隐患排查等。

注5：

组织级别一般包括公司级、部门级、车间级，也可结合本单位机构设置情况对组织级别进行调整。

注6：

根据排查类型、排查周期、组织级别对排查内容与排查标准进行勾选。

附　录　E（资料性附录）现场管理类隐患排查治理台账

风险点

排查内容与排查标准

计划过程

排查过程

整改过程

验收过程

编号

类型

名称

风险点等级

责任单位

作业步骤

（检查项目）

危险源或潜在事件

（标准）

管控

措施

排查类型

排查周期

责任单位

责任人

排查结果

隐患描述

隐患级别

排查人

排查时间

形成原因分析

整改措施

整改责任单位

整改责任人

整改期限

资金额

验收时间

验收人

验收情况

序号

名称

作业活动或设备设施

1

工程技术

管理措施

培训教育

个体防护

应急处置

2

（资料性附录）基础管理类隐患排查治理台帐

计划过程

排查过程

整改过程

验收过程

序号

排查项目

排查内容与排查标准

排查类型

排查周期

责任单位

责任人

排查结果

隐患描述

隐患级别

排查人

排查时间

形成原因分析

整改措施

整改责任单位

整改责任人

整改期限

资金额

验收时间

验收人

验收情况

生产经营单位资质证照

……

安全生产管理机构及人员