云南省下半年证券从业资格考试证券投资基金概述模拟试题.docx
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云南省下半年证券从业资格考试证券投资基金概述模拟试题
云南省2016年下半年证券从业资格考试:
证券投资基金概述模拟试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.关于业务管理的基本原则,下列说法错误的是__。
A.业务实行分层管理B.依法合规,加强内控,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全C.开展业务需经监管部门批准,不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务D.证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
2.《基金法》,关于基金的募集,下列说法正确的是__。
A.基金份额上市交易的条件B.基金份额发售及宣传推介活动的规定C.基金管理人的职责及禁止行为D.基金运作方式转换的要求
3.下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是__。
A.双方权利义务和风险提示B.营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容C.证券公司禁止营业部从事的业务内容D.营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名
4.根据__划分,金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
A.选择权的性质B.合约所规定的履约时间的不同C.金融期权基础资产性质的不同D.协定价格与基础资产市场价格的关系
5.__年被称为“中国资产证券化元年”。
A.2003B.2004C.2005D.2006
6.投资者为实现投资目标所遵循的基本方针和基本准则是__。
A.证券投资政策B.个股研究报告C.行业研究报告D.投资组合业绩评估报告
7.A公司今年每股股息为0.5元,预期今后每股股息将以每年10%的速度稳定增长。
当前的无风险利率为0.03,市场组合的期望收益率为0.11,A公司股票的β值为1.5。
那么,A公司股票当前的合理价格是__元。
A.10B.11C.12D.15
8.涨跌幅价格的计算公式为__。
A.涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)B.涨跌幅价格=今开盘价×(1±涨跌幅比例)C.涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例)D.涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例)
9.如果市场不是有效市场,基金管理入__。
A.卖出“价值低估”的股票,买入“价值高估”的股票B.卖出“价值低估”的股票和“价值高估”的股票C.买入“价值低估”的股票,卖出“价值高估”的股票D.买入“价值低估”的股票和“价值高估”的股票
10.技术分析的分析基础是()。
A.宏观经济运行指标B.公司的财务指标C.市场历史交易数据D.行业基本数据
11.A公司发行一笔债券筹资2000万元,手续费0.1%,年利率为5%,期限5年,每年派息一次,到期一次还本,公司所得税率为25%,这笔债券的资本成本是__。
A.2%B.2.38%C.3.8%D.4.5%
12.上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本,以股票发行量为权数按加权平均法计算的股价指数是__。
A.上证30指数B.深圳综合指数C.上证综合指数D.深圳成分股指数
13.中国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送的资料过期不予反馈的,应视为__。
A.不予受理B.同意受理C.无异议D.有异议
14.2004年1月2日,上海证券交易所发布了上证50指数,它的基期指数为__点。
A.100B.1000C.50D.500
15.__明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。
A.《证券投资基金法》B.《公司法》C.《证券法》D.《证券投资基金管理公司督察长管理规定》
16.证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的__内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。
A.1个月B.3个月C.6个月D.12个月
17.根据ETF跟踪的指数不同,可以将ETF分为__ETF。
A.股票型、债券型B.抽样复制型、完全复制型C.股票型、完全复制型D.抽样复制型、债券型
18.下列不属于部门规章的是__。
A.《上市公司收购管理办法》B.《上市公司证券发行管理办法》C.《证券发行与承销管理办法》D.《证券法》
19.某债券面值100元,每半年付息一次,利息4元,债券期限为5年,若一投资者在该债券发行时以:
108.53元购得,问其实际的年收益率是__A.6.09%B.5.88%C.6.25%D.6.41%
20.发行人为他人提供担保的,应当()。
A.经过中国证监会批准B.经过保荐机构批准C.听取中国证监会的意见D.听取保荐机构的意见
21.目前,根据规定,商业银行间的债权回购业务(.)。
A.在场外进行B.可以通过全国统一的同业拆借市场进行,也可在场外进行C.必须经过全国统一拆借市场进行D.不在全国统一拆借市场进行,也不在场外进行
22.上证国债指数的样本是__。
A.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债B.在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债C.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债D.在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债
23.债券市场上的交易品种不包括__。
A.政府债券B.公司债券C.企业债券D.金融债券
24.按揭支持证券的基础产品是()。
A.资产池B.应收账款C.房地产D.商业银行房地产按揭贷款
25.__明确要求基金管理公司应当建立健全督察长制度。
A.《证券投资基金法》B.《公司法》C.《证券法》D.《证券投资基金管理公司督察长管理规定》
26.企业债券筹集的资金不可用于__。
A.收购股权B.调整债务结构C.股票买卖D.固定资产投资项目
27.在深圳证券交易所,开放式基金份额的赎回以__申报。
A.金额B.份额C.时间D.数量
28.药师不仅对所提供的药品质量负责,而且要对药品使用的结果负责A.药学服务B.药学服务阶段C.临床用药阶段D.临床药学阶段E.传统药学阶段
29.只有当证券投资的名义收益率__时,投资者才有实际收益。
A.小于通货膨胀率B.大于通货膨胀率C.等于通货膨胀率D.不等于通货膨胀率
30.根据《公司法》的规定,代表公司发行在外有表决权股份总数的__以上的股东有权提出议案交由股东大会审议。
A.1%B.3%C.5%D.10%
31.人民币债券发行利率由发行人参照同期国债收益率水平确定,并由()核定。
A.中国人民银行B.财政部C.国家发改委D.国务院
32.债券代表其投资者的权利,这种权利称为__。
A.债权B.资金使用权C.财产支配权D.资产所有权
33.申请合格境外机构投资者资格的基金管理机构,经营资产管理业务5年以上,最近一个会计年度管理的证券资产不少于__亿美元。
A.10B.20C.30D.50
34.根据我国现行有关交易制度,下列只有__可以进行当日回转交易。
A.B股B.A股C.债券D.基金
35.证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为__。
A.系统风险和非系统风险B.市场风险、经营风险和合规风险C.信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险D.基本风险和非基本风险
36.下列各项中,不属于托管人更换的条件是()。
A.被依法取消托管人资格B.收益连续半年下降C.被基金份额持有人大会解任D.基金托管人解散或破产
37.我国基金税收的政策法规文件包括__年发布的《关于企业所得税若干优惠政策的通知》。
A.2005B.2006C.2007D.2008
38.场外交易市场是一个以__方式进行证券交易的市场。
A.公开招标B.议价C.上网竞价方式D.累计投标询价方式
39.在资产管理业务中,委托人委托管理的资产不包括__。
A.货币资金B.在合法的证券托管登记系统中的股票C.在合法的证券托管登记系统中的债券D.无形资产
40.过去,我国B股曾经实行__的回转交易制度。
A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3
41.提出套利定价理论的是__。
A.夏普B.特雷诺C.理查德罗尔D.史蒂夫罗斯
42.证券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期__。
A.套期保值业务B.资金融通业务C.调节头寸业务D.信用规范业务
43.投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务__年以上的经验。
A.2B.3C.4D.5
44.国有资产折股时,如果净资产未全部折股,其差额部分应计入__。
A.公司负债B.任意公积金C.盈余公积金D.资本公积金
45.在一般国家,社保基金分为两个层次:
其一是国家以__形式征收的全国性基金;其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的__。
A.社会保障税;社会保险基金B.社会保障税;企业年金C.社会保险基金;社会保障基金D.社会保险基金;企业年金
46.看跌期权的买方具有在约定期限内按__卖出一定数量金融资产权利。
A.协议价格B.期权价格C.市场价格D.期权费加买入价格
47.根据上海证券交易所的规定,A股机构投资者的开户费用为__。
A.40元/户B.100元/户C.400元/户D.免开户费
48.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由__管理和运作。
A.基金托管人B.基金承销公司C.基金管理人D.基金投资顾问
49.以多元化发展为目标的扩张大多会采取__的方式来进行。
A.购买资产B.收购公司C.收购股份D.公司合并
50.以下属于资产配置的基本方法是()。
A.风险控制法B.情景综合分析法C.横截面法D.市场有效法
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