山东省证券从业资格考试证券服务机构试题.docx
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山东省证券从业资格考试证券服务机构试题
山东省2015年证券从业资格考试:
证券服务机构试题
本卷共分为1大题50小题,作答时间为180分钟,总分100分,60分及格。
一、单项选择题(共50题,每题2分。
每题的备选项中,只有一个最符合题意)
1.()原则是公司内部部门和岗位的设置应当权责分明,相互制衡。
A.有效性B.独立性C.相互制约D.健全性
2.网上发行时发行价格尚未确定的,参与网上发行的投资者应当按价格区间()申购。
A.下限B.上限C.中间值D.任一价格
3.证券公司自营业务同经纪业务相比,决策自主性是其业务特点之一,下列关于自营业务决策自主性的说法中,正确的是__。
A.自营业务的交易收益具有自主性B.自营业务的交易风险具有自主性C.自营业务交易的税费具有自主性D.自营业务具有选择交易价格的自主性
4.QDII基金合同、招募说明书中的特殊披露要求不包括__。
A.境外投资顾问和境外托管人信息B.投资交易信息C.投资境外市场可能产生的风险信息D.基金利润分配信息
5.投资者将LOF、份额从证券登记系统转入TA系统,自()日始,投资者可以在转入方代销机构或基金管理人处申报赎回基金份额。
A.T+1B.T+2C.T+3D.T+4
6.根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定,()。
A.当日申购的基金份额,同日不可以卖出B.当日申购的基金份额,同日可以赎回C.当日买入的基金份额,同日可以卖出D.当日买入的基金份额,同日可以赎回
7.趋势线被突破后,这说明__。
A.股价会上升B.股价走势将反转C.股价会下降D.股价走势将加速
8.在美国发行的外国证券称为__。
A.龙债券B.扬基债券C.武士债券D.熊猫债券
9.香港交易所在2006年5月12公布的客户保证金收取办法规定,恒生指数期货每张期货合约的维持保证金为__港元。
A.3000B.6000C.41665D.35000
10.在完善公司治理结构方面,《证券公司监督管理条例》(以下简称《监管条例》)在《公司法》、《证券法》的基础上进行了进一步规定,下列不属于该内容的是__。
A.关于独立董事的设立的规定B.关于董事会秘书的设立的规定C.关于薪酬与提名委员会的设立的规定D.风险管理委员会的设立的规定
11.下列不能体现证券投资基金市场营销特殊性的是()。
A.持续性B.专业性C.多样性D.适用性
12.对注册地和主要办公地不在同一城市的基金管理公司,中国证券监督管理委员会派出机构的监管分工是__。
A.以注册地派出机构监管为主,基金管理公司主要办公场所所在地派出机构协助监管B.全部由注册地派出机构监管C.注册地派出机构与基金管理公司主要办公场所所在地派出机构之间不分主次,共同监管D.基金管理公司主要办公场所所在地派出机构监管为主,注册地派出机构协助监管
13.董事会秘书空缺期间超过__个月之后,董事长应当代行董事会秘书职责,直至公司正式聘任董事会秘书。
A.1B.2C.3D.6
14.__可申请转让向证券公司租用的A股席位。
A.基金管理公司B.保险公司C.财务公司D.资产管理公司
15.我国目前发行的短期融资券的最长期限是()天。
A.180B.365C.90D.720
16.《前次募集资金使用情况专项报告》是上市公司__的必备申请文件。
A.公司债券发行B.可转换公司债券发行C.首次公募股票并上市D.新股发行
17.不动产抵押公司债用作抵押的财产价值__发生的债务额。
A.必须小于B.必须等于C.必须大于D.不一定等于
18.估值方法的__是指基金在进行资产估值时均应采取同样的估值方法,遵守同样的估值规则。
A.公开性B.长期性C.一致性D.准确性
19.股票的理论价格用公式表示为__。
A.预期股息/必要收益率B.每股净资产/必要收益率C.预期股息/无风险利率D.预期股息×市场利率
20.股份有限公司的创立大会必须有代表股份总数()的发起人、认股人出席才能举行。
A.过半数B.2/3以上C.3/4以上D.80%以上
21.我们把根据证券市场本身的变化规律得出的分析方法称为__A.技术分析B.基本分析C.定性分析D.定量分析
22.Shibor以()家报价行的报价为基础。
A.10B.12C.14D.16
23.根据()等的规定,股票依法发行后,发行人经营与收益的变化由发行人自行负责,由此变化引致的投资风险,由投资者自行负责。
A.《保险法》B.《证券法》C.《银行法》D.《中国人民银行法》
24.无记名股票与记名股票的差别在于__。
A.股东权利B.股票记载方式C.转让方式D.安全性
25.我国目前发行的短期融资券的最长期限是()天。
A.180B.365C.90D.720
26.接第10题,如果该公司的优先股属于部分参与优先股,每股面额为100元,固定股息率为8%,最终收益率上限为10%,则普通股每股可获得__元股利。
A.4.5B.3.5C.3D.2.5
27.内地企业在中国香港发行股票,其公司治理要求审核委员会成员须有至少()名成员,并必须全部是非执行董事。
A.1B.3C.5D.7
28.某投资者的一项投资预计两年后价值为100000万元,假设必要收益率是20%,下述最接近按复利计算的该投资现值的是__元。
A.60000B.65000C.70000D.75000
29.某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元,3月份交易天数为22天,中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%,则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为__万元。
A.1.7568B.1.8182C.1.8926D.1.9866
30.借款人在本国境外市场发行的,不以发行市场所在国货币为面值的国际债券是__。
A.扬基债券B.亚洲债券C.欧洲债券D.外国债券
31.从事证券交易所上市证券或证券类金融产品全部或部分结算业务的结算参与人均应遵守最低备付的规定,但__交易的结算业务除外。
A.B股B.基金C.A股D.期货
32.传统证券组合管理方法对证券组合进行分类所依据的标准是__A.证券组合的期望收益率B.证券组合的风险C.证券组合的投资目标D.证券组合的分散化程度
33.基金募集申请核准的主要程序,以下说法正确的是__。
A.办理基金备案B.作出核准或者不予核准的决定C.对基金募集申请材料进行齐备性审查D.组织专家评审会对基金募集申请进行评审
34.上市公司行使赎回权时,应当在每年首次满足赎回条件后的()个交易日内至少发布()次赎回公告。
()A.33B.35C.53D.55
35.仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。
A.一级有担保ADRB.二级有担保ADRC.三级有担保ADRD.144A私募ADR
36.欧洲债券在发行法律方面__。
A.受发行所在国有关法规管制和约束B.须经发行地官方主管机构批准C.受货币发行国有关法规管制和约束D.不受货币发行国有关法规管制和约束,也不需经发行地官方主管机构批准
37.深交所规定申购单位为()股,每一证券账户申购数量不少于()股。
A.100;100B.100;500C.500;1000D.500;500
38.以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是__。
A.与客户签订资产管理合同不规范、约定不明B.证券公司在资产管理业务中管理不善C.证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失D.证券公司高级管理人员营私舞弊
39.上市公司决定撤回证券发行申请的,应当在撤回申请文件的次__工作日予以公告。
A.1B.2C.3D.4
40.__不属于可转换公司债券募集说明书的内容。
A.偿还方法B.公司章程C.申请转股的程序D.赎回条款及回售条款
41.假设以某行业主导产品的销售收入和销售价格为例,求得回归方程为Y=8+5t(单位为亿元;t取值是2002年为基准,记为1)。
按照趋势外推法可以预测该公司2009年销售收入为__亿元。
A.48B.36C.32D.28
42.证券投资咨询人员有__行为的,中国证监会将视情节,认定其为市场禁入者。
A.挪用所管理的基金资产的B.出具的专业文件有虚假、严重误导性陈述或者重大遗漏的C.利用咨询服务与他人合谋操纵市场价格的D.违反基金章程进行投资,造成重大经济损失的
43.恶性通货膨胀的年通胀率达__A.10%以下B.两位数C.三位数以上D.四位数以上
44.连续竞价时,某只股票的卖出申报价格为15元,市场即时的最低买入申报价格为14.98元,则__。
A.成交价格为15元B.成交价格为14.98元C.成交价格为14.99元D.不能成交
45.下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是__。
A.是委托人、受益人与受托人的关系B.基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人;基金管理人则是接受基金份额持有人的委托,负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理C.是所有者和经营者之间的关系D.是相互制衡的关系
46.客户维持担保比例不得低于__。
A.120%B.130%C.140%D.150%
47.关于定向资产管理业务的内部控制,下列表述不正确的是()。
A.证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平,合理控制定向资产管理业务规模 B.证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的,应当及时向证券交易所报告 C.证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易 D.证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
48.提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经__名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。
A.2B.3C.4D.5
49.对证券交易所做出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的,发行人可向__设立的复核机构申请复核。
A.证监会B.证券业协会C.证券交易所D.证券服务机构
50.关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求,下列说法错误的是__。
A.应建立交易数据安全备份制度B.应建立健全经纪业务的实时监控系统C.应在营业部采用统一的柜台交易系统D.应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容
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