证券从业资格考试证券交易全真模拟题二.docx

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证券从业资格考试证券交易全真模拟题二

一、单选题（每题0.5分，共30分，如下备选答案中只有一项最符合题目规定，不选、错选均不得分。

）

1.在集合资产管理筹划中，客户重要承担义务之一是保证委托资产来源及用途（　　）。

A．持续性B．合法性C．独立性D．广泛性

2中小公司板上市公司浮现（　　）情形时，深圳证券交易所将终结其股票交易。

A．因成交量低于规定原则而被实行退市风险警示，在其后180个交易日内合计成交量低于300万股。

B．因成交量低于规定原则而被暂停上市，在其后120个交易日内合计成交量低于300万股

C．因成交量低于规定原则而被实行退市风险警示，在其后120个交易日内合计成交量低于300万股

D．持续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实行合计成交量低于300万股

2.下列选项中，不属于资产托管机构办理集合资产管理筹划资产托管业务应当履行职责是（　　）。

A．出具资产管理报告

B．执行证券公司清算指令

C．出具资产托管报告

D．执行证券公司投资指令

3.下列各项中，属于证券经纪业务合规风险是（　　）。

A．在审核手续未严格执行状况下代客户开立证券账户

B．操作失误为客户买入非委托人本意证券

C．工作人员未核对取款人身份导致客户资金被冒领

D．向客户提供投资建议，对证券价格涨跌或者市场走势做出拟定性判断

4.按照交易对象划分，（　　）属于股票交易。

A．可转换债券

B．分离交易可转换债券

C．B股

D．ETF

5.证券公司只能接受（　　）期货公司委托从事IB业务，不能接受其她期货公司委托从事IB业务。

A．其全资拥有或者控股

B．其参股，或者被同一机构控制

C．其参股

D．其全资拥有或者控股，或者被同一机构控制

6.（　　）是集合资产管理筹划容许投资事项。

A．将集共筹划资产中证券用于回购

B．将集共筹划资产用于资金拆借

C．将集共筹划所有资产用于申购新股

D．将集共筹划资产用于也许承担无限责任投资

7.下列关于开放式基金申购价格和赎回价格拟定，说法对的是（　　）。

A．在资产净值基本上加一定手续费拟定

B．以资产总值拟定

C．以资产净值拟定

D．在资产总值基本上加一定手续费

8.国债在净价交易状况下，应计利息是依照（　　）计算。

A．同业拆借利率按天

B．银行利率按天

C．市场利率按天

D．票面利率按天

9.关于控制证券自营业务运作风险，下列说法不对的是（　　）。

A．禁止从自营账户中提取钞票

B．禁止由非自营部门负责自营账户管理

C．自营业务资金出入必要以证券公司名义进行

D．自营业务必要通过专用自营席位进行

10.证券公司办理定向资产管理业务中，由（　　）行使其所持有证券权利，履行相应义务。

A．交易所

B．托管银行

C．客户

D．证券公司

11.依照国内现行交易规则，证券交易所证券开盘价为（　　）。

A．当天该证券第一笔卖委托价

B．当天该证券第一笔买委托价

C．当天该证券第一笔成交价

D．该证券上一交易日最后一笔成交价

12.做市商在其所报价位上接受投资者买卖规定，以（　　）与投资者交易，并赚取。

A．自有资金或证券手续费收入

B．客户资金或证券手续费收入

C．自有资金或证券买卖证券差价

D．客户资金或证券买卖证券差价

13.按照现行关于规定，上海证券交易所A股每笔过户费最低收取原则为（　　）。

A．1元

B．0.1元

C．5元

D．0.01元

14.下列各项中，关于经纪业务客户指令说法不对的是（　　）。

A．证券经纪商必要严格按客户指令买卖证券，不能自作主张，擅自变化客户指令

B．客户指令具备权威性

C．证券经纪商可以依照市场行情，在维护客户权益前提下，变化客户指令，事后向客户解释阐明

D．为了维护客户权益，虽然状况发生变化而不得不变更委托指令时，也必要事先征得客户批准

15.新股竞价发行方式缺陷是（　　）。

A．工作繁琐，效率低下

B．股价被操纵也许性较大

C．一、二级市场不能平衡对接

D．市场性不强

16.所谓上海证券交易所全面指定交易制度，是指投资者与某一证券营业部订立合同后，指定机构作为投资者（　　）唯一受托人。

A．投资征询

B．开立账户

C．清算权益

D．买卖证券

17.在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制证券，持续竞价阶段有效申报价格应符合下列规定（　　）。

A．申报价格不高于即时揭示最低卖出价格110%且不低于即时揭示最高买入价格80%；同步不高于上述最高申报价平均数130%且不低于该平均数70%

B．申报价格不高于即时揭示最低卖出价格100%且不低于即时揭示最高买入价格90%；同步不高于上述最高申报价平均数130%且不低于该平均数70%

C．申报价格不高于即时揭示最低卖出价格110%且不低于即时揭示最高买入价格80%；同步不高于上述最高申报价平均数120%且不低于该平均数70%

D．申报价格不高于即时揭示最低卖出价格110%且不低于即时揭示最高买入价格90%；同步不高于上述最高申报价平均数130%且不低于该平均数70%

18.按国内现行制度规定，股票报价为每股价格，基金报价为每份基金价格，债券现货报价为每（　　）面值价格。

A．1000元

B．100元

C．10元

D．1元

19.集合资产管理筹划管理人不保证集共筹划一定赚钱，（　　）。

A．但保证最低收益不低于银行同期存款利率

B．但保证最低收益不低于阐明书预测收益

C．但保证投资者本金不受损失

D．也不保证最低收益

20.经营证券承销与保荐业务，并同步经营证券自营业务和证券资产管理业务证券公司，注册资本最低限额为（　　）。

A．人民币1亿元

B．人民币5亿元

C．人民币5000万元

D．人民币10亿元

21.依照深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实行办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实行办法》规定，在常规操作流程中，验资及配号为（　　）。

（T日为申购日）

A．T+1日

B．T+2日

C．T+3日

D．T+4日

22.

深圳证券交易所规定，每个交易日（　　），交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报作解决。

A．9：

15至9：

30

B．9：

30至15：

00

C．9：

25至9：

30

D．9：

20至9：

30

23.深圳证券交易所无涨跌幅限制股票交易，上市首日开盘集合竞价有效竞价范畴为发行价（　　）以内。

A．800%

B．500%

C．900%

D．200%

24.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算原始凭证及关于文献和资料。

其保存期限不得少于（　　）。

A．5年

B．

C．

D．30年

25.在证券经纪业务中，证券经纪商与客户建立详细代理委托关系体现为（　　）。

A．清算与交割

B．开立资金账户与订立证券交易委托代理合同

C．受理委托与清算

D．开户与清算

26.依照国内《证券交易所管理办法》规定，不属于证券交易所会员应当向证券交易所履行定期报告义务（　　）。

A．每年4月30日前报送上年度经审计财务报表

B．每年8月31日前报送上半年度财务报表

C．每年4月30日前报送上年度会员交易系统运营状况报告

D．每月前7个工作日内报送上月记录报表及风险控制指标监管报表

27.下列各项中，属于证券经纪业务技术风险有（　　）。

A．接受客户全权委托而导致风险

B．挪用公款买卖证券而导致风险

C．证券公司工作人员申报差错引起风险

D．交易场地硬件设施局限性导致交易不能正常进行而导致风险

28.在国内，依照市场状况，有权调节大宗交易最低限额是（　　）。

A．证券交易所

B．证券登记结算公司

C．中华人民共和国证监会

D．证券业协会

29.证券公司应当在集合资产管理筹划设立工作完毕后（　　），将集合资产管理筹划设立状况报中华人民共和国证监会及注册地中华人民共和国证监会派出机构备案。

A．10个工作日内

B．15个工作日内

C．5个工作日内

D．20个工作日内

30.参加全国银行间债券回购业务金融机构应在（　　）开立债券托管账户。

A．证券交易所

B．中央国债登记结算有限责任公司

C．中华人民共和国证券登记结算公司

D．全国银行间同业拆借中心

31.按照规定，证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易成交申报进行成交确认时间为（　　）。

A．正常交易日15：

00—15：

30

B．正常交易日13：

00—15：

00

C．正常交易日14：

57—15：

00

D．正常交易日15：

00—15：

15

32.证券交易所会员应当设会员业务联系人，依照授权履行会员代表职责（　　）。

A．1—2名

B．2—3名

C．1—4名

D．2—4名

33.（　　）依照中华人民共和国证监会出具批准决定到（　　）开立集合资产管理筹划证券账户。

A．集合资产管理筹划管理人证券登记结算机构

B．集合资产管理筹划管理人证券公司

C．集合资产管理筹划托管机构证券公司

D．集合资产管理筹划托管机构证券登记结算机构

34.（　　）应当按照关于规定对证券公司集合资产管理筹划申报材料进行审查，并自中华人民共和国证监会决定受理其申报材料后10个工作日内，将对申报材料书面意见报送到中华人民共和国证监会。

A．中华人民共和国证券业协会

B．证券公司注册地所在中华人民共和国证监会派出机构

C．证券交易所

D．集合资产管理筹划托管银行

35.在证券经纪业务中，证券经纪商进行具有证券自营业务委托申报时原则是（　　）。

A．价格优先，时间优先

B．价格优先、客户优先

C．时间优先、价格优先

D．时间优先、客户优先

36.除港、澳、台地区外，国内当前有（　　）证券交易所。

A．五家

B．三家

C．两家

D．一家

37.有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：

甲买进价为10.70元，时间是13：

35；乙买进价为10.40元，时间是13：

40；丙买进价为10.75元，时间是13：

55；丁买进价为10.40元，时间是13：

38。

则四位投资者交易优先顺序为（　　）。

A．丙、甲、丁、乙

B．丁、乙、丙、甲

C．丙、甲、乙、丁

D．丁、乙、甲、丙

38.依照证券经纪业务规范管理和经营监督规定，证券公司总部应对经纪业务除（　　）以外实行集中管理。

A．交易

B．清算

C．操作权限

D．客户服务

39.特殊法人机构投资者开立证券账户必要亲自到（　　）办理。

A．商业银行

B．中华人民共和国结算公司

C．证券公司

D．证券交易所

40.证券交易所特别会员应承担义务不涉及（　　）。

A．派遣合格代表入场从事证券交易活动

B．交纳特别会员费及有关费用

C．提交年度工作报告和重大事项变更报告

D．协调所属境外证券经营机构与证券交易所关于业务与事务

41.个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时，须提交（　　）。

A．所在单位证明

B．资金存取密码

C．银行存款证明

D．本人身份证和证券账户卡

42.

按照中华人民共和国证券业协会发发布关于管理办法规定，下列各项中，属于代办股份转让主办券商主办业务是（　　）。

A．受托办理股份转让公司股权确认事宜

B．开立非上市股份有限公司股份转让账户

C．向投资者提示股份转让风险，与投资者订立股份委托合同书，接受投资者委托办理股份转让业务

D．办理推荐股价转让公司在代办股份转让系统挂牌事宜

43.深圳证券交易所收盘价通过集合竞价方式产生，当天无成交，以（　　）为当天收盘价。

A．前一交易日均价

B．前一交易日收盘价

C．前20个交易日均价

D．前一交易日开盘价

44.按照上海证券交易所规定，既可以用于买卖人民币普通股票，也可以用于买卖债券、上市基金账户是（　　）。

A．基金账户

B．债券账户

C．专用账户

D．A股账户

45.按照国内现行关于制度规定，单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票，持股比例不得超过该公司股份总数（　　）。

A．20%

B．15%

C．10%

D．5%

46.下列各项中，现阶段不属于证券经纪商从事证券经纪业务禁止行为是（　　）。

A．向客户保证交易收益或承诺补偿投资损失

B．挪用客户交易结算资金或证券

C．接受投资者电话委托

D．接受客户全权委托

47.在ETF信息传递和披露方面，为保证申购、赎回和买卖正常进行，规定每日开市前（　　）应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金申购、赎回清单，并通过证券交易所指定信息发布渠道予以公示。

A．证券公司

B．基金托管人

C．基金代销机构

D．基金管理人

48.证券交易所会员不能享有权利是（　　）。

A．选举权和被选举权

B．参加会员大会

C．对证券交易所事务建议权和表决权

D．在证券交易所进行证券交易并享有优先申报权

49.按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法对的有（　　）。

A．可转债持有人申请“债转股”时，须一次将账户内可转换债券所有转换成发行公司股票

B．可转债转股申报优于买卖申报

C．可转债“债转股”申报方向买入，单位为手，手为100元面额可转换公司债券

D．即日买进可转债当天可申请转股

50.上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报，申报价格按（　　）进行申报。

A．每百元面值债券到期购回价（全价）

B．每百元面值债券到期购回价（净价）

C．资金年收益率

D．利息收入

51.在下列各项委托方式中，投资者采用（　　）时，身份确承认不由密码控制。

A．电话转委托

B．自助委托

C．电话自动委托

D．网上委托

52.证券公司在进行融资融券业务时，严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制（　　）。

A．市场风险

B．业务规模及集中度风险

C．业务管理风险

D．客户信用风险

53.ETF在申购、赎回与开放式证券投资基金申购、赎回本质区别在于（　　）。

A．开放式证券投资基金申购、赎回只可以用组合证券

B．ETF申购、赎回只可以用组合证券加少量钞票。

C．ETF申购、赎回只可以用钞票

D．ETF申购、赎回可以用钞票，也可以用组合证券

54.证券登记是指（　　）建立和维护证券持有人名册行为。

A．证券登记结算机构为证券公司

B．证券登记结算机构为证券发行人

C．证券公司为证券发行人

D．证券公司为证券登记结算公司

55.上海证券交易所某国债面值100元，回购年收益率为2%，回购天数为91天，一考虑手续费，回购价为（　　）。

A．100.60

B．100.50

C．100.70

D．100.40

56.融资买入、融券卖出申报数量应当为（　　）股（份）或其整数倍。

A．500

B．1000

C．100

D．5000

57.证券交易所在每个交易日开市前，依照证券公司报送数据，向市场发布信息中不涉及（　　）。

A．前一交易日单只标证券融资买入额

B．前一交易日单只标证券融资余额

C．前一交易日融资融券业务客户开户数量

D．前一交易日市场融资融券交易总量信息

58.证券市场有效性包括两个方面规定，即（　　）。

A．证券市场高效率和低风险

B．证券市场透明度和高效这

C．证券市场高效率和低成本

D．证券市场透明度和低成本

59.具备条件证券公司向（　　）提出申请，并提供必要文献，经批准后，可成为证券交易所会员。

A．中华人民共和国证券业协会

B．地方证券监管机构

C．证券交易所

D．中华人民共和国证监会

二、多选题（每题1分，共40分，如下备选答案中有两项或两项以上符合题目规定，多选、少选、错选均不得分。

）

60.下列对债券买断式回购描述对的是（　　）。

A．债券所有权随交易发生而转移

B．债券所有权未随交易发生而转移

C．债券在合同期内可由逆回购方自由支配

D．逆回购方在合同期内不能动用债券

61.证券公司经营融资融券业务，应当以自己名义，在证券登记结算机构开立（　　）。

A．融券专用证券账户

B．客户信用交易担保证券账户

C．信用交易证券交收账户

D．融资专用资金账户

62.

在证券经纪业务关系中，委托人义务有（　　）。

A．按规定缴存交易结算资金

B．全权委托经纪商代理交易

C．接受交易成果

D．履行交割清算义务

63.下列关于深圳证券交易所LOF表述中，对的有（　　）。

A．基金合同生效后即进入封闭期，封闭期普通不超过2个月

B．投资者在同一交易日内可以进行多次认购

C．投资者通过交易所所有认购委托一经确认不得撤销

D．投资者通过交易所交易系统认购，必要按照金额进行认购

64.境内法人客户办理撤除指定交易和转托管业务时，需提交（　　）。

A．预留印鉴

B．资金账户卡

C．代理人身份证

D．证券账户卡

65.普通而言，在证券交易市场上，可转换债券持有者可采用行为有（　　）。

A．将债券转换成普通股股票

B．向债券发行人规定提前兑付

C．持有至偿还期满收回本金和利息

D．在证券交易市场上抛售

66.境内法人投资者查询其证券账户时，须提交材料有（　　）。

A．经办人有效身份证明文献及复印件

B．法定代表人有效身份证明文献及复印件

C．法定代表人授权委托书

D．公司法人营业执照或注册登记证书原件及复印件

67.按照现行规定，下列关于送股登记表述对的有（　　）。

A．上市公司应保证送股权益登记日不与配股、扩募等发行行为权益登记日重叠

B．投资者送股股份数量由股东大会红利分派方案决策拟定送股比例及权益登记日闭市后

所持股份数量决定

C．送股登记无需投资者申报，由中华人民共和国结算公司自动完毕送股股份登记手续

D．证券发行人申请办理送股登记，应向中华人民共和国登记结算公司提供股东大会决策等有关材料

68.在全国银行间债券市场进行买断式回购回购期间，交易双方不得（　　）。

A．换券

B．钞票交割

C．提前赎回

D．再回购

69.证券公司不得接受（　　）成为定向资产管理业务客户。

A．我司从业人员配偶

B．我司从业人员

C．我司监事

D．我司董事

70.证券柜台自营买卖（　　）。

A．交易手续复杂

B．费时较多

C．普通仅为非上市债券

D．普通交易量较小

71.非交易过户登记是指符合法律规定和程序因（　　）发生记名证券在出让人、受让人或账户之间变更登记。

A．捐赠

B．继承

C．行政划拨

D．股份合同转让

72.沪深证券交易所质押式回购交易最小报价变动单位（省略%）分别是（　　）。

A．0.05

B．0.01

C．0.005

D．0.001

73.下列各项中，属于股份登记有（　　）。

A．配股登记

B．送股登记

C．增发新股登记

D．初次公开发行登记

74.下列选项中，属于证券经纪业务要素是（　　）。

A．证券经纪商

B．证券交易所

C．委托人

D．证券交易对象

75.依照关于规定，如果（　　）是尚未公开信息，那么属于内幕信息。

A．公司生产经营外部条件发生重大变化

B．公司董事发生变动

C．公司申请破产决定

D．公司实行股票再融资

76.当前在实行原则券制度债券质押式回购中，深圳证券交易所比上海证券交易所多质押式国债回购品种是（　　）。

A．4天回购

B．273天回购

C．63天回购

D．18天回购

77.关于全国银行间市场质押式回购交易，下列描述对的有（　　）。

A．回购到期，一方申报不履约，应向对方支付违约金

B．参加者可自由选取回购期限，最长不超过2年

C．回购期间，交易双方不得运用质押债券

D．回购利率由交易双方协商拟定

78.在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制证券，下列各项中不符合持续竞价阶段有效申报价格范畴是（　　）。

A．申报价格为即时揭示最高买入价格80%

B．申报价格为符合按规定最高申报价与最低申报价平均数140%

C．申报价格为即时揭示最低卖出价格120%

D．申报价格为符合按规定最高申报价与最低申报价平均数60%

79.下列各项中，属于证券交易委托指令要素有（　　）。

A．买卖方向

B．委托日期

C．买卖价格

D．买卖品种

80.关于代办股份转让业务，下列说法对的有（　　）。

A．股份转让公司应当并且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让

B．代办转让股份仅限于股份转让公司在原交易场合挂牌交易流通股份

C．中华人民共和国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理

D．由证券交易所为股份转让公司指定暂时代办机构，暂时代办机构应在被指定之日起30个工作日内，开始为退市公司向社会公众发行股份转让提供代办服务

81.依照国内《证券法》规定，（　　）实行分业经营、分业管理。

A．信托业

B．银行业

C．保险业

D．证券业

82.按照国内现行规定，关于证券公司代办股份转让服务业务，如下说法对的有（　　）。

A．证券公司营业部必要在营业场合发布股份转让价格信息

B．投资者股份转让和非转让过户（挂失除外），按规定要缴纳印花税和手续费

C．投资者参加股份转让，其委托指令以持续竞价方式配对成交

D．投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），按规定不必缴纳印花税和手续费

83.股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其她因素，可以（　　）。

A．终结上市交易

B．暂停上市交易

C．停止场外交易

D．停止股份转让

84.定期交易系统和持续交易系统两种交易机制有着不同特点，定期交易系统特点涉及（　　）。

A．市场为投资者提供了交易即时性

B．指令执行和结算成本相对比较低

C．批量指令可以提供价格和稳定性

D．交易过程中可以提供更多市场价格信息

85.关于撤单，如下说法对的有（　　）。

A．在委托未成交之前，委托人有权变更委托

B．对委托人撤销委托，证券营业部须在次日将冻结资金或证券解冻

C．委托成交某些不得撤单

D．在委托未成交之前，委托人有权撤销委托

86.下列各项中，属于证券经纪商权利有（　　）。

A．决定证券买入卖出时间和价格

B．按规定收取服务费用，如交易佣金

C．坚持为客户保密制度

D．回绝接受不符合规定委托规定

87.下列符合全国银行间债券市场买断式回购风险控制规定有（　　）。

A．某市场参加者单只券种待返售债券余额占该该只债券流通量5%

B．某市场参加者单只券种待返售债券余额占该该只债券流通量11%

C．某市场参加者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管自营债券总额75%

D．某市场参加者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管自营债券总额120%

88.证券公司从事IB业务，不得（　　）。

A．代理客户进行期货交易

B．代理客户进行期货结算或者交割

C．代客户收付期货保证多

D．协助办理开户手续

89.禁止从事证券自营业务证券经营机构进行内幕交易重要办法涉及（　　）。

A．证券公司加强自律管理

B．中华人民共和国证监会加强对内幕交易监管

C．中华人民共和国证监会派出机构加强对内幕交易监管

D．新闻媒体加强监督

90.集合资产管理合同应涉及（　　）等内容。

A．集共筹划信息披露

B．客户资产种类和数额

C．投资收益与分派

D．集共筹划费用

91.证券交易市场中以金融衍生工具为对象交易品种涉及（　　）。

A．金融期货

B．股票

C．金融期权

D．债券

92.信用交易涉及（　　）。

A．期权交易

B．证券公司提供融券交易

C．远期原油交易

D．证券公司提供融资交易

93.在证券交易结算中，最低结算备付金限额有关参数有（　　）。

A．上月交易天数

B．最低结算备付金比例

C．上月证券