重庆内陆开放型经济的比较基于主成分分析的实证研究.docx

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重庆内陆开放型经济的比较基于主成分分析的实证研究

重庆内陆开放型经济的比较

—基于主成分分析的实证研究

摘要：

重庆作为内陆地区唯一的直辖市，以四年前的全球金融危机为契机扩大对外开放，开放型经济快速发展，实力不断增强。

通过构建并运用包含3个目标层、6个一级指标、21个二级指标的内陆开放型经济指标体系，用主成分分析的方法从纵向和横向两个层面对重庆经济开放度进行比较，发现重庆在西部开放型经济发展中处于优势地位，对推动开放型经济快速发展进行了创新探索，为内陆地区加快开放发展提供了经验启示。

关键词：

内陆开放；指标体系；主成分分析

1引言

“加快内地开放”是党中央实施全面开放发展战略、缩小内陆与沿海经济发展差距、促进区域协调发展的重大战略部署。

党的十七大以来，国家要求并支持内陆地区加快对外开放。

如2008年国务院批准重庆设立内陆保税港区，2009年国务院批准设立重庆北部新区内陆开放型经济示范区；同年6月国务院批准《关中—天水经济区发展规划》，要求该区率先建成内陆开放区；2010年国务院批准重庆设立两江新区，要求建成“内陆地区对外开放的重要门户”等。

为此，内陆各地也加快开放的步伐，2008年重庆提出“建设我国内陆开放高地”，2009年成都提出“建设内陆开放型经济战略高地”，2010年，西安提出“建成全国内陆型经济开发开放战略高地”并积极推动“内陆开放型经济”发展的创新探索。

重庆作为国家重点打造的内陆开放战略高地城市，以其谋划早、行动快、发展迅速和成效显著而倍受国内外关注。

在科学发展观的指引下，重庆选择了与沿海地区发展开放型经济不同的路径：

一是创新“一头在内、一头在外”的加工贸易模式；二是创新“三结合”推进产业链、供应链、价值链垂直整合分工模式；三是创新“一区双翼”与“多功能平台”构架的互动开放模式；四是实施“畅通、宜居、森林、平安、健康”重庆建设，持续优化对外开放的软硬环境[1]。

比较研究重庆开放的实践成效，可以为内陆其它地区加快开放型经济发展提供有益的经验启示。

2内陆开放型经济指标体系的构建

2.1经济开放度的衡量[2,3]

开放型经济的发展程度，即经济“开放度”，是衡量一国经济与国际经济联系程度的一个综合指标。

从理论上说，开放度是一国在一定时期经济发展在国际分工、国际贸易、生产要素流动和国际化生产等方面参与国际经济程度的度量。

通过这个度量指标，一方面表明一国国内经济或国内市场对国际市场的吸收能力，即对外部经济的接纳能力；另一方面表明它对国际市场的参与及影响程度，即参与世界经济活动的程度。

衡量经济开放度主要有两个指标：

即开放政策指标和开放进度指标。

开放政策指标属于定性指标，该指标主要从定性的角度衡量一国或地区经济的开放程度，具体包括外贸政策、外资政策、经济体制等指标；这些指标一般都集中在一国一定时期内颁布的对外开放所实行的法律、规章、条例及措施等文件里。

开放进度指标属于量化指标，该指标主要从量化的角度衡量一国或地区经济的开放程度，主要包括外贸依存度、外资依存度、对外经济合作度、开放经济支撑度等指标，可以反映开放的量化进度。

由于内陆地区开放型经济的发展，既要面向国外的开放，也要面向国内的开放，因此，对其开放度的衡量除了上述的基本因素外，还需要考虑本地区市场开放的程度、与国内其它地区经济合作的程度等因素[4]。

2.2内陆地区经济开放度指标体系

本研究结合国内外学者的研究成果，并考虑到影响一国或地区经济开放度的因素和数据的可获得性，选择与开放型经济发展相关度较高的外贸依存度、外资依存度、对外经济合作度、开放经济支撑度四个基本因素，作为评价国家或地区经济开放度一般的指标体系。

同时，又选择了与内陆地区开放相关度较高的区域市场开放度和区域经济合作度两个相关因素，依据这些“基本因素”与“相关因素”构建衡量内陆经济开放度的指标体系。

该指标体系主要包括三个层次：

目标层：

经济开放度；准则层：

6个一级指标；指标层：

21个二级指标[5]。

表1内陆地区经济开放度指标体系

目标层

准则层

指标层

经济开放度

外贸依存度

出口总额

进口总额

进口贸易依存度

出口贸易依存度

外资依存度

实际利用外商直接投资额

当年新签外商投资项目

世界500强进驻数

外资依存度

对外经济合作度

对外承包工程和劳务合作完成营业额

对外直接投资额

外国游客人数

全年旅游外汇收入

区域市场开放度

批发和零售增加值占GDP的比重

社会消费品零售总额占GDP的比重

区域经济合作度

吸引国内资金投入总额

吸引国内奖金投入的增长速度

国内旅游消费收入

开放经济支撑度

工业产业产值比重

工业产业投资比重

规模以上工业经济效益综合指数

规模以上工业企业利润总额

3重庆内陆开放型经济的纵向比较分析

重庆内陆开放型经济发展的实力，可以从自身发展的纵向比较和与外界发展的横向比较得到说明。

从纵向比较来看，直辖15年来重庆开放型经济的实力不断增强，在对外贸易、利用外资、对外经济技术合作等方面都取得了显著成绩。

3.1对外贸易发展势头强劲

直辖以来，重庆市进出口总额由1997年的16.78亿美元，上升到2011年292.18亿美元，增长17.4倍。

近年来，重庆一般贸易、加工贸易、服务贸易三管齐下，同步推进；进出口协调发展，同步增长。

2011年，重庆出口198.4亿美元，同比增长164.9%；进口93.8亿美元，同比增长89.9%。

服务贸易总额61亿美元，同比增长74%；其中出口17亿美元，同比增长31%；进口44亿美元，同比增长110%。

直接离岸服务外包协议金额6.0亿美元，同比增长76%；执行金额4.2亿美元，同比增长320%。

累计引进技术合同331份，合同金额34.8亿美元，同比增长69.34%；加工贸易离岸结算平台基本形成，结算额达到2011亿元，形成税收45亿元。

表22011年重庆市外贸情况

外贸项目

外贸数据

同比增长率

进出口总值

292.2亿美元

135.1%

出口

198.4亿美元

164.9%

进口

93.8亿美元

89.9%

外商直接投资新批项目

326个

40.52%

外商直接投资合同外资

135.21亿美元

116.03%

实际使用外资

105.29亿美元

65.98%

服务贸易总额

61亿美元

74%

直接离岸服务外包协议金额

6.0亿美元

76%

直接离岸服务外包执行金额

4.2亿美元

320%

累计引进技术合同金额

34.8亿美元

69.34%

目前，多元化对外贸易企业主体齐头并进，推动着重庆开放型经济快速发展。

2011年的出口十强企业中，外资企业5家，民营企业4家，国有企业1家。

民营企业中，如力帆集团、隆鑫集团、宗申集团、银翔集团等成为外贸出口骨干企业，其出口额居重庆市出口企业前茅，成为快速增强的出口主体。

从表３可见，从2003年开始，重庆外贸依存度在逐渐提升，虽然2008年开始遭遇全球金融危机有所下降，但到2011年为止已逐步恢复并大幅提升。

在与GDP的增长率对比中看出，重庆对外贸易增长速度普遍低于GDP增长，外贸依存度虽在提升但还较低，一方面显示出重庆开放型经济发展水平较低、发展空间较大；另一方面，也显示出重庆经济以内需拉动为主，对外部的依赖程度较低，有利于抵御金融危机造成的国际市场风险，但同时也表明，重庆在发展内陆开放、扩大内需方面可以发挥优势作用。

表3　1997-2011年重庆市外贸依存度和GDP增长率表（%）

年份

1997

1998

1999

2000

2001

2002

2003

2004

2005

2006

2007

2008

2009

2010

2011

外贸依存度

10.20

5.93

6.70

9.20

8.58

7.46

9.45

11.84

11.19

12.38

13.29

12.80

8.07

10.31

18.62

GDP增长率

14.5

5.9

7.6

8.5

9.0

10.3

11.4

12.2

11.5

12.2

15.6

14.3

14.9

17.1

16.4

3.2利用外资实现跨越发展

直辖以来，重庆引进境外资金和市外资金的规模不断扩大，形成了“全方位、宽领域、多渠道”引进外资的格局。

1997-2011年，全市实际利用外资额由3.85亿美元上升到105.29亿美元，增长了27倍（见表4）。

2011年，重庆招商引资创历史新高，全市外商直接投资新批项目数、合同外资、实际使用外资同比分别增长40.52%、116.03%、65.98%。

利用内资继续保持强劲增长态势，2011年实际利用内资金额4919.84亿元，同比增长86.5%，增速自2008年以来连续四年超过70%。

一批大型国际性企业纷纷落户重庆。

截至2011年底，共有200家世界500强企业入驻重庆，外资经济比重提高到24%。

表41997—2011年重庆市利用外资情况

年份

外商直接投资

年份

外商直接投资

绝对额（亿美元）

绝对额（亿美元）

绝对额（亿美元）

绝对额（亿美元）

1997

3.85

75.8

2005

5.16

27.3

1998

4.31

12.1

2006

6.96

34.9

1999

2.39

-44.6

2007

10.85

56.0

2000

2.44

2.3

2008

27.29

151.5

2001

2.56

5.0

2009

40.16

47.16

2002

2.81

9.5

2010

63.44

57.97

2003

3.11

10.8

2011

105.29

65.97

2004

2.05

30.2

从表5中可以看出，从2003年开始，重庆的外资依存度呈稳步上升趋势，2008年增长最快，没有受到全球金融危机的影响，这表明，近年来重庆扩大开放受各项利好政策的刺激，已扎根重庆的外国投资者投资信心不减反增。

同时，外商投资产业从第二产业向第一、三产业扩散。

除农林牧副渔业发展加速外，环保节能型循环经济产业发展突出，大型高端制造业项目先后落户，以银行业、商贸物流业为代表的高端服务业亦正蓄势突破。

表5　1997-2011年重庆市外资依存度表（%）

年份

1997

1998

1999

2000

2001

2002

2003

2004

2005

2006

2007

2008

2009

2010

2011

外资依存度

2.34

2.47

1.32

1.26

1.20

1.17

1.13

1.24

1.34

1.57

1.94

3.67

4.20

5.26

6.71

3.3企业“走出去”势头良好

重庆大力开展面向中国市场的海外投资，重点投资有国内市场需求的地下资源、地表产品、资源加工类、发达的装备技术和建工业园区等“一头在内，一头在外”的项目。

项目投资的组织方式，采取了一个投资集团与一个会计事务所、律师事务所、投资银行的“1+3”组合一起“走出去”，提高了投资公司在外经营的财务、律师、融资服务效率和安全保障。

2011年，新增境外投资50亿美元，共核准境外企业（机构）57个。

境外投资形成了一批龙头企业，如参股全球领先技术的油库自动化系统供应商澳大利亚国际公司的耐德公司；赴埃塞俄比亚建立汽车生产企业的力帆集团；收购力拓所属加纳铝矿公司生产基地的重庆博赛矿业集团等。

1997年直辖以来，重庆对外承包工程、劳务合作和设计咨询合同金额由1997年的0.26亿美元增加到2009年的10.45亿美元，实际完成营业额由0.27亿美元上升到3.69亿美元。

2011年，实际营业额增加到4.45亿美元，新派往国外劳务人员1.01万人。

4重庆内陆开放型经济的横向比较评价

依据前述理论研究构建的内陆地区经济开放度指标体系，重点选择地区经济发展水平和开放政策与重庆比较相当的西部2个内陆城市成都和西安进行横向比较，采用主成分分析法对三地开放指标进行数据处理，客观地分析比较重庆开放型经济发展的差距与潜力。

4.1主成分分析方法建模步骤[6]

采用主成分分析，旨在用少数几个主成分去描述许多指标或因素之间的联系，即将相关比较密切的几个变量归在同一类中，每一类变量就成为一个主成分，以较少的几个主成分反映原始资

料的大部分信息。

其基本思想是通过变量的相关系数内部结构的研究，找出能控制所有变量的少数几个随机变量去描述多个变量之间的相关系数。

然后根据相关性的大小把变量分组，使得同组内的变量之间相关性较高，而不同组的变量相关系数较低。

在开放经济中，测量经济开放度的指标很多。

主成分分析就是从一些错综关系的指标中找出少数几个重要主成分，这几个主成分涵盖了原来变量所包括的几乎所有原始信息。

抓住这些主要主成分可以帮助我们对复杂的经济问题进行分析和解决。

主成分分析的建模步骤如下：

①对原始数据进行标准化处理以消除量纲不同的影响。

设有n个区域，m为评价指标，则样本矩阵为：

计算正指标

和逆指标

，其中，

为第i个区域的第j个指标值；

为所有区域中第j个指标的最大值，

为所有区域中第j个指标的最小值；

②计算标准化后的m个指标的相关系数矩阵R的公式为

；

③计算相关矩阵R的特征根、特征向量。

通常用雅可比方法求R阵的m个特征根及其相应的单位特征向量；

④计算各主成分的方差贡献率

及累积方差贡献率

。

设排序后的特征根

，

则第k个主成分的方差贡献率

，前k个主成分的累积方差贡献率为

，方差贡献率

表示

在原始指标的总方差

中所占的比重，即第k个主成分提取的原始m个指标的信息量。

因此，前k个主成分的累积方差贡献率

就是表示这k个主成分保留的原始信息量的总和。

即

越大，说明前k个主成分包含的原始信息越多；

⑤确定主成分的个数。

主成分的目的在于将原来为数较多的指标提取出少数几个综合指标，而且还要尽可能多地保留原始指标的信息，从而减少综合评价的工作量。

由于前k个主成分的累积方差贡献率

表示的是这k个主成分从原始指标

中提取的总的信息量。

因此，确定主成分个数k实质上就是在k与

之间进行权衡：

一方面，要使k尽可能地小；另一方面，要

尽可能地大，即以较小的主成分获取足够多的原始信息。

⑥建立主成分载荷阵A，其中

，并对其实施方差最大化的正交旋转；

⑦由各主成分得分系数矩阵计算主成分得分；

⑧计算综合得分。

以各主成分的方差贡献率

为权数，计算综合得分

并进行排名：

综合得分值越高，说明该地区经济开放度越高；得分越低，说明该地区经济开放度越低。

4.2实证分析研究

我们重点选择了近三年都在加快内陆开放型经济发展的成都市和西安市与重庆进行比较。

依据统计部门提供的资料，按照前述构建的“内陆地区经济开放度指标体系”，对2009、2010、2011年重庆、成都、西安三城市经济开放度指标进行标准化处理。

原始数据见表6，依据上述公式得到标准化后的数据见表7。

表62009-2011年重庆、成都、西安内陆城市经济开放分项指标原始数据

2009年

2010年

2011年

重庆

成都

西安

重庆

成都

西安

重庆

成都

西安

X1：

出口额（亿美元）

42.80

105.0

33.30

74.89

138.70

53.17

198.38

229.6

58.04

X2：

进口额（亿美元）

34.29

73.60

39.25

49.38

107.5

50.65

93.8

149.5

67.75

X3：

出口依存度（%）

4.48

15.93

8.36

6.21

16.43

10.78

12.64

21.36

9.58

X4：

进口依存度（%）

3.59

11.17

9.86

4.10

12.78

10.27

5.98

13.91

11.18

X5：

FDI总额（亿美元）

40.16

28.00

12.19

63.44

48.6

15.67

105.29

65.5

20.05

X6：

当年新签外商投资项目（个）

161

214

65

232

294

82

326

236

99

X7：

世界500强进驻数（个）

154

139

56

165

196

123

200

207

143

X:

8：

外资依存度（%）

4.20

4.25

3.06

5.26

5.76

3.18

6.71

6.09

3.31

X:

9：

对外承包工程和劳务合作完成营业额（亿美元）

3.69

5.70

5.59

4.51

6.82

8.37

4.45

8.82

14.09

X:

10：

对外直接投资额（亿美元）

0.52

0.66

2.6

3.98

1.56

2.89

5.46

2.74

4.37

X:

11：

外国游客人数（万人次）

104.81

58.90

67.29

137.02

80.2

84.18

186.4

121.3

100.23

X:

12：

全年旅游外汇收入（亿美元）

5.37

2.40

3.90

7.03

2.89

5.30

9.68

4.6

6.41

X:

13：

批发和零售增加值占GDP的比重（%）

8.03

8.86

7.63

7.88

8.90

7.17

7.46

8.48

7.60

X:

14：

社会消费品零售总额占GDP的比重（%）

37.63

43.31

50.79

37.08

43.55

49.70

34.12

41.74

50.08

X:

15：

吸引国内资金投入总额（亿元）

1468.02

1180.80

720.15

2638.29

1932.35

881.93

4919.84

2565.19

1100.65

X:

16：

吸引国内奖金投入的增长速度（%）

74.17

35

20.45

79.72

23

22.46

86.48

32.75

24.75

X:

17：

国内旅游消费收入（亿元）

666.34

485.2

270.76

868.36

584.6

370.33

1202.76

776.4

478.87

X:

18：

工业产业产值比重（%）

44.68

36.97

30.19

46.66

37.16

31.05

46.85

38.09

30.79

X:

19：

工业产业投资比重（%）

33.72

31.15

17.66

32.21

30.58

15.44

33.17

30.04

11.90

X:

20：

规模以上工业经济效益综合指数

206.4

246.9

215.43

234.1

247.2

234.2

257.7

286.3

231.6

X:

21：

规模以上工业企业利润总额（亿元）

323.14

264.5

156.55

459.48

357.8

213.37

558.42

463.5

216.14

表7重庆、成都、西安内陆城市经济开放度标准化后所得数据

2009年

2010年

2011年

重庆

成都

西安

重庆

成都

西安

重庆

成都

西安

X1：

出口额

0.0484

0.3653

0.0000

0.2119

0.5369

0.1012

0.8410

1.0000

0.1260

X2：

进口额

0.0000

0.3412

0.0431

0.1310

0.6354

0.1420

0.5165

1.0000

0.2904

X3：

出口依存度

0.0000

0.6783

0.2299

0.1025

0.7079

0.3732

0.4834

1.0000

0.3021

X4：

进口依存度

0.0000

0.7345

0.6076

0.0494

0.8905

0.6473

0.2316

1.0000

0.7355

X5：

FDI总额

0.3004

0.1698

0.0000

0.5505

0.3911

0.0374

1.0000

0.5726

0.0844

X6：

当年新签外商投资项目

0.3678

0.5709

0.0000

0.6398

0.8774

0.0651

1.0000

0.6552

0.1303

X7：

世界500强进驻数

0.6490

0.5497

0.0000

0.7219

0.9272

0.4437

0.9536

1.0000

0.5762

X:

8：

外资依存度

0.3123

0.3260

0.0000

0.6027

0.7397

0.0329

1.0000

0.8301

0.0685

X:

9：

对外承包工程和劳务合作完成营业额

0.0000

0.1933

0.1827

0.0788

0.3010

0.4500

0.0731

0.4933

1.0000

X:

10：

对外直接投资额

0.0000

0.0283

0.4211

0.7004

0.2105

0.4798

1.0000

0.4494

0.7794

X:

11：

外国游客人数

0.3601

0.0000

0.0658

0.6127

0.1671

0.1983

1.0000

0.4894

0.3242

X:

12：

全年旅游外汇收入

0.4080

0.0000

0.2060

0.6360

0.0673

0.3984

1.0000

0.3022

0.5508

X:

13：

批发和零售增加值占GDP的比重

0.4971

0.9769

0.2659

0.4104

1.0000

0.0000

0.1676

0.7572

0.2486

X:

14：

社会消费品零售总额占GDP的比重

0.2106

0.5513

1.0000

0.1776

0.5657

0.9346

0.0000

0.4571

0.9574

X:

15：

吸引国内资金投入总额

0.1781

0.1097

0.0000

0.4567

0.2886

0.0385

1.0000

0.4393

0.0906

X:

16：

吸引国内奖金投入的增长速度

0.8136

0.2204

0.0000

0.8976

0.0386

0.0304

1.0000

0.1863

0.0651

X:

17：

国内旅游消费收入

0.4244

0.2301

0.0000

0.6412

0.3367

0.1068

1.0000

0.5425

0.2233

X:

18：

工业产业产值比重

0.8697

0.4070

0.0000

0.9886

0.4184

0.0516

1.0000

0.4742

0.0360

X:

19：

工业产业投