CQTJJZBST002B1 电梯安装许可鉴定评审记录质量保证体系.docx
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CQTJJZBST002B1电梯安装许可鉴定评审记录质量保证体系
NO:
JDPSB
电梯安装(含修理)许可鉴定评审记录
(质量保证体系)
申请单位名称:
申请许可项目:
电梯安装(含修理)
申请许可子项目:
□曳引驱动乘客电梯(含消防员电梯)□A1□A2□B
□曳引驱动载货电梯和强制驱动载货电梯(含防爆电梯中的载货电梯)
□自动扶梯与自动人行道
□液压驱动电梯
□杂物电梯(含防爆电梯中的杂物电梯)
鉴定评审类别:
□首次□换证□增项□变更
鉴定评审机构:
重庆市特种设备检测研究院
鉴定评审日期:
年月日至年月日
项目
内容
要求
记录
结果
一、
质量保证手册
特种设备生产单位应当结合许可范围的特性和本单位实际情况,按照以下原则建立质量保证体系,并且得到有效实施:
(1)符合国家法律、法规、安全技术规范和相应标准;
(2)能够对特种设备安全性能实施有效控制;
(3)质量方针、质量目标适合本单位实际情况;
(4)质量保证体系组织能够独立行使质量监督、控制职权;
(5)质量保证体系责任人员(包括质量保证工程师、各质量控制系统责任人员)职责、权限(以下简称职权)及各质量控制系统的工作接口明确;
(6)质量保证体系的基本要素及其质量控制系统、控制环节、控制点的控制范围、程序、内容、记录齐全;
(7)质量保证体系文件规范、系统、齐全;
(8)满足特种设备许可制度的规定。
质量保证手册版本有效,质量保证体系文件的结构层次和相互关系清晰,并至少包括以下内容
1、质量手册颁布令
质量保证手册应当由法定代表人(主要负责人)或者其授权的最高管理者批准、颁布。
□符合
□不符合
2、引用文件
明确引用的主要法规、安全技术规范、标准,且现行有效。
□符合
□不符合
3、术语
和缩写
质量保证手册中应明确与电梯安装(含修理)质量控制相关的术语、定义和缩写。
□符合
□不符合
4、适用范围
申请单位应结合单位实际情况和受理的许可项目特性,明确质量保证体系适用的范围。
□符合
□不符合
5、单位基本情况概述
申请单位成立时间、组织机构、质量保证体系控制系统,取得的相关资质,企业规模、人员、与许可级别相应的场地、设备等情况。
□符合
□不符合
项目
内容
要求
记录
结果
一、
质量保证手册
6、质量方针和质量目标
质量方针和目标应当经法定代表人(主要负责人)或者其授权的代理人批准,形成正式文件。
质量方针和目标应当符合以下要求:
(1)符合本单位的实际情况和许可范围、特性,突出电梯安装(含修理)安全性能要求;
(2)质量方针体现对电梯安全性能及其质量持续改进的承诺,指明本单位的质量方向和所追求的目标;
(3)质量目标进行量化和分解,落实到各质量控制系统、各相关部门和责任人员,并且定期对质量目标进行考核。
□符合
□不符合
7、质量保证体系组织
(1)应当根据电梯安装(含修理)的特性和本单位的实际情况,建立能够独立行使质量监督、控制职权的质量保证体系组织,明确其管理职责以及与生产、技术、质量检验等的关系,并配备单位组织机构图和质量保证体系组织结构图;
(2)生产单位法定代表人(主要负责人)、质保工程师、各质量控制系统责任人员、有关责任人员,以及其所赋予的相应职权,构成质量保证体系组织,对电梯安装(含修理)过程实施有效质量监督和控制;
(3)任命各级人员、明确其职责、权限(可以另行文件,不纳入质量保证手册中)。
□符合
□不符合
8、质量保证体系基本要素
(1)质量保证体系基本要素及相关质量控制系统的要求以及相互关系,明确质量控制系统、控制环节、控制点的要求及其相互关系。
(2)电梯安装(含修理)过程质量保证体系控制系统应与许可规则中电梯安装(含修理)许可规定设置的一致。
□符合
□不符合
项目
内容
要求
记录
结果
一、质量保证手册
(1)单位法定代表人(主要负责人)、质量保证工程师和各质量控制系统责任人员以及对电梯安装(含修理)质量有影响的相关人员的职责和权限;
9、各级人员任命、职责和权限
(1)单位法定代表人(主要负责人)
①单位法定代表人(主要负责人)是特种设备安全、质量的第一责任人;
②法定代表人(主要负责人)任命质量保证工程师、质量控制系统责任人员,形成正式任命文件.
□符合
□不符合
(2)质量保证工程师应当为管理层成员;质量保证工程师协助最高管理者对电梯安装(含修理)质量保证体系的建立、实施、保持和改进负责,具有电梯安装(含修理)相关的专业知识;质量保证工程师不能兼任质量控制系统责任人员;其管理职责和权限:
①组织贯彻、实施有关特种设备的法律、法规、安全技术规范及相关标准,对质量保证系统的实施负责;
②组织制订质量保证手册、程序文件等质量保证体系文件,批准程序文件;
③指导和协调、监督好检查质量保证体系各质量控制系统的工作;
④定期组织质量分析、质量审核,并且协助进行管理评审工作;
⑤实施对不合格品(项)的控制,行使质量一票否决权;
⑥组织建立和健全内外部质量信息反馈和处理的信息系统;
⑦有向特种设备安全监管部门如实反映质量问题的权力和义务;
⑧组织对质量控制体系责任人员及相关人员定期进行教育和培训。
□符合
□不符合
(3)设置电梯安装的各质量控制系统责任人员,
①曳引驱动乘客电梯(含消防员电梯)(A1),应设置设计、工艺、焊接、检验与试验、现场施工质量控制系统责任人员。
②曳引驱动乘客电梯(含消防员电梯)(A2、B)及其它子项目电梯,应设置设计、工艺与焊接、检验与试验、现场施工质量控制系统责任人员。
□符合
□不符合
项目
内容
要求
记录
结果
一、质量保证手册
9、各级人员任命、职责和权限
质量控制系统责任人员在质量保证工程师的领导下,按照质量保证体系的要求,对所负责的质量控制系统履行以下职权,对控制系统是否有效实施负责,其管理职责和权限:
①负责审核质量控制程序文件;
②按照许可规则,审查确认相关工作见证,检查生产过程的质量控制程序和要求实施情况;
③发现问题应当与当事人及时联系、解决,并且有权要求停止当事人的工作,将情况向质量保证工程师报告。
(4)其他对电梯安装(含修理)质量有影响的相关人员的职责。
□符合
□不符合
10、
管理评审
管理层应当每年至少对特种设备质量保证体系的适应性、充分性和有效性进行一次管理评审,管理评审由法定代表人(主要负责人)负责,评审内容和结果应当予以记录,并且形成评审报告,由法定代表人(主要负责人)批准。
□符合
□不符合
11、质量保证体系发生变化的管理
质量保证体系发生变化(注-1)时,应当及时按照规定程序进行完善,修订相应的质量保证体系文件,必要时对质量保证手册进行再版。
注-1:
质量保证体系发生变化,一般是指单位生产组织结构、质量保证体系人员配备及其职能、生产过程控制要素发生变化(减少或者增加)、特种设备安全有关的法律、法规、安全技术规范等发生变更,以及特种设备安全监管部门对质量保证体系提出新的要求,原有的质量保证体系已经不能适应,需要进行修改、修订等情况。
□符合
□不符合
□无此项
项目
内容
要求
记录
结果
二、
程序文件(管理制度)
程序文件(管理制度)编制及审查基本要求
(1)程序文件应与质量方针一致,应与质量保证手册设置的质量控制基本要素、控制系统、控制环节、控制点、停止点相适应,应满足质量保证手册基本要素的要求;
(2)规定的控制范围、程序、内容应符合申请单位的实际情况和受理的电梯安装(含修理)要求,具有可操作性。
(3)程序文件(管理制度)应明确所引用的工艺(作业)文件和相应的记录表卡目录。
(4)通过审查质量保证手册、程序文件、工艺(作业)文件的相关内容和持证期内相关存档资料、记录和询问相关责任人员,考核各程序文件的执行情况。
1、文件和记录控制
文件控制的范围、程序、内容如下:
(1)受控文件类别的确定,至少包括质量保证体系文件、外来文件(注-2),以及其他需要控制的文件;
(2)文件管理,包括编制、审核、批准、标识、发放、修改、回收,设计文件许可印章使用管理,保管(方式、设施等)及其销毁的规定;其中外来文件控制还应当有收集(购买)、接收等规定;
(3)质量保证体系相关部门、人员及场所使用的受控文件为有效版本的规定。
受控文件的类别确定、发放使用、销毁,应当由相应质量控制系统责任人员审查确认,作出记录。
注-2:
外来文件包括法律、法规、安全技术规范及相关标准、外来设计文件,设计文件鉴定报告,型式试验报告、监督检验报告,受委托单位产品质量证明文件、资格证明文件等,其中法律、法规、安全技术规范及相关标准应当是合法出版的正式版本。
□符合
□不符合
记录控制范围、程序和内容如下:
(1)电梯安装(含修理)过程形成的记录的填写、确认、收集、归档、保管与保存期限、销毁的规定等;
(2)质量保证体系实施部门、人员及场所使用相关受控记录表格有效版本的规定。
记录的归档、受控记录表格有效版本,由相应质量控制系统责任人员进行审查确认,并且对记录的使用、保管进行定期检查,作出记录。
□符合
□不符合
项目
内容
要求
记录
结果
二、
程序文件(管理制度)
2、
合同
控制
合同控制的范围、程序、内容如下:
(1)合同评审的范围、内容,包括执行的法律法规、安全技术规范及相关标准,以及技术条件等,形成评审记录并且保存;
(2)合同签订、修改、会签程序。
□符合
□不符合
3、
设计
控制
设计(包括安装过程设计(注-3)等)控制的范围、程序、内容如下:
(1)设计输入,形成设计输入文件(如设计任务书等),内容包括依据的法规、安全技术规范及相关标准,以及技术条件等;
(2)设计输出,形成设计输出文件,包括设计说明书、设计计算书、设计图样等,设计文件应当满足法规、安全技术规范及相关标准,以及技术条件等;
(3)安全技术规范及相关标准规定用试验方法进行设计验证的,制定设计验证的规定;
(4)设计文件修改的规定;
(5)设计文件由外单位提供时,对外来设计文件控制的规定;
(6)法规、安全技术规范对产品型式试验等有要求的,制定相关规定。
注-3:
安装过程设计文件应当有安装施工方案。
□符合
□不符合
项目
内容
要求
记录
结果
二、
程序文件(管理制度)
4、
材料与
零部件
控制
材料与零部件控制的范围、程序、内容如下:
(1)材料与零部件的采购(包括采购计划和采购合同),明确对受委托方实施质量控制的方式和内容,包括对受委托方进行评价、选择、重新评价,并且编制受委托方评价报告,建立合格受委托方名录等,对法规、安全技术规范有行政许可规定的受委托方,应当对受委托方许可资质进行确认;
(2)材料与零部件验收(复验)控制,包括未经验收(复验)或者不合格的材料、零部件不得投入使用等;
(3)材料标识(可追溯性标识)的编制、标注方法、位置和移植等;
(4)材料与零部件的存放与保管,包括储存场地、分区堆放等;
(5)材料与零部件领用和使用控制,包括质量证明文件、牌号、规格、材料炉批号、检验结果的确认,材料领用发放、切割下料、成型、加工前材料标识的移植及确认,余料、废料的处理等;
(6)材料与零部件代用,包括代用的基本要求及代用范围,代用的审批、代用的检验试验等。
材料与零部件受委托方评价报告,材料与零部件检查验收报告,材料与零部件代用审批报告,由相应质量控制系统责任人员审查确认,并对保管、使用情况进行定期检查,作出记录。
□符合
□不符合
5、
作业
(工艺)
控制
作业(工艺)控制的范围、程序、内容如下:
(1)作业(工艺)文件的基本要求,包括通用或者专用工艺文件制定的条件和原则要求,工艺文件审批及工艺文件变更的要求等;
(2)作业(工艺)执行情况检查,包括检查时间、人员、项目、内容等;
(3)生产用工装、模具的管理,包括设计、制作及验收,建档、标识、保管、定期检验、维修及报废等。
相应质量控制系统责任人员应当定期对作业(工艺)执行情况进行检查,作出记录。
□符合
□不符合
项目
内容
要求
记录
结果
二、
程序文件(管理制度制)
6、焊接
控制
焊接控制的范围、程序、内容如下:
(1)焊接人员管理,包括焊接人员培训、资格考核,持证焊接人员的合格项目,持证焊接人员的标识,焊接人员的档案及其考核记录等;
(2)焊接材料控制,包括焊接材料的采购、验收(复验)、检验、储存、烘干、发放、使用和回收等;
(3)焊缝返修控制,包括焊缝返修工艺、焊缝返修次数和焊缝返修审批、焊缝返修后重新检验检测等;
(4)相应质量控制系统责任人员应当对执行情况进行检查,作出记录。
□符合
□不符合
□无此项
7、检验与试验控制
检验与试验控制的范围、程序、内容如下:
(1)检验与试验工艺文件基本要求,包括依据、内容、方法等;
(2)检验与试验条件控制,包括检验与试验场地、环境、温度、介质、设备(装置)、工装、试验载荷、安全防护、试验监督和确认等;
(3)过程检验与试验控制,包括前道工序未完成所要求的检验与试验或者必须的检验与试验报告未签发和确认前,不得转入下道工序或者放行的规定;
(4)最终检验与试验控制,包括最终检验与试验前所有过程检验与试验均已完成,并且检验与试验结论满足安全技术规范及相关标准规定;
(5)检验与试验状态,如合格、不合格、待检的标识控制;
(6)安全技术规范及相关标准有型式试验或者其他特殊试验规定时,应当编制型式试验或者其他特殊试验控制的规定,包括型式试验项目及其覆盖产品范围、型式试验机构、型式试验报告、型式试验结论及其他特殊试验条件、方法、工艺、记录、报告及试验结论的要求等;
(7)检验试验记录和报告控制,包括检验试验的记录、报告的填写、审核和确认等,检验试验记录、报告、样机(试样、试件)的收集、归档以及保管的特殊要求等。
(8)检验与试验工艺,最终检验与试验报告,由检验与试验质量控制系统责任人员审查确认,作出记录。
□符合
□不符合
项目
内容
要求
记录
结果
二、
程序文件(管理制度)
8、生产设备和检验与试验装置控制
生产设备和检验与试验装置的控制范围、程序、内容如下:
(1)施工设备和检验与试验装置控制,包括采购、验收、建档、操作、维护、使用环境、检定校准、检修、封存以及报废等;
(2)施工设备和检验与试验装置档案管理,包括建立施工设备和检验与试验装置台账和档案,质量证明文件、使用说明书、使用记录、维护保养记录以及校准检定计划、校准检定记录、报告等档案资料;
(3)施工设备和检验与试验装置状态控制,包括施工设备使用状态标识,检验与试验装置检定校准标识,法定要求检验的施工设备的检验报告等。
□符合
□不符合
9、不合格品(项)控制
不合格品(项)控制的范围、程序、内容如下:
(1)不合格品(项)的记录、标识、存放、隔离等;
(2)不合格品(项)原因分析、处置及处置后的检验等;
(3)对不合格品(项)所采取纠正或者预防措施的制定、审核、批准、实施及其跟踪验证等(必要时)。
□符合
□不符合
10、质量改进与服务
质量改进与服务控制范围、程序、内容如下:
(1)质量信息控制,包括内、外部质量信息,特种设备安全监管部门和监督检验机构提出的质量问题,质量信息收集、汇总、分析、反馈、处理,缺陷召回负责机构设置和职责等;
(2)每年至少进行1次完整的内部审核,对审核发现的问题分析原因、采取纠正措施并跟踪验证其有效性;
(3)对产品一次合格率和返修率进行定期统计、分析,提出具体预防措施等;
(4)客户服务,包括服务计划、实施、验证和报告,以及相关人员职责等。
□符合
□不符合
11、
人员管理
人员管理的范围、程序、内容如下:
(1)人员培训要求、内容、计划和实施等;
(2)特种设备许可所要求的相关人员的培训、考核档案;(3)特种设备许可所要求的相关人员的聘用管理。
□符合
□不符合
项目
内容
要求
记录
结果
二、
程序文件(管理制度)
12、执行特种设备许可制度
执行许可制度控制,控制范围、程序、内容如下:
(1)执行特种设备许可制度;
(2)接受各级特种设备安全监管部门的监督;
(3)接受监督检验,包括法规、安全技术规范对电梯安装、修理实施监督检验的要求时,制定接受特种设备监督检验的规定,明确专人负责与监督检验人员的工作联系,提供监督检验工作的条件,对监督检验机构提出的《监检工作联络单》《监检意见通知书》的处理内容等;
(4)特种设备许可证管理,包括遵守相关法律、法规和安全技术规范的规定、特种设备许可情况(如名称、地点、质量保证体系)发生变更、变化时,及时办理变更申请和备案的规定,特种设备许可证及许可标志使用管理的规定,特种设备许可证换证要求等;
(5)提供相关信息,包括按照法规、安全技术规范以及信息化工作要求,向特种设备安全监管部门、检验机构和社会提供生产过程的相关信息,以及机构设置、人员配备和设备设施的情况等。
执行特种设备许可制度情况,由质量保证工程师进行监督检查,对特种设备安全监管部门监督检查提出的意见、监督检验机构提出的《监检意见通知书》,提出处理意见,并且对处理结果审查确认,作出记录。
□符合
□不符合
三作业文件和质量记录
作业文件
作业文件应当符合许可范围的特性,满足质量保证体系实施过程的控制需要。
文件格式应当规范、统一。
(1)安装过程工艺文件应当包括安装施工作业工艺文件、调试作业指导书等;
(2)安装过程检验规程应当包括安装过程检验规程、安装调试完成后的验收检验规程等。
□符合
□不符合
项目
内容
要求
记录
结果
三、作业文件和质量记录
质量计划
质量计划应当满足电梯安装(含修理)许可范围特性和单位实际情况,依据各质量控制系统要求,在电梯安装(含修理)过程中合理设置控制环节、控制点(包括检查或者审核点、停止点、见证点),并且包括以下内容:
(1)控制项目、内容及要求;
(2)电梯安装(含修理)过程中实际操作要求;(3))质量控制系统责任人员,以及客户、监督检验机构签字确认的规定。
质量计划可以单独编写,也可以针对生产项目体现在工艺规程、过程控制表卡、施工方案或者施工组织设计等有关作业文件中。
□符合
□不符合
质量控制表卡、记录
(1)应建立电梯安装(含修理)质量保证体系的各种质量控制表卡,包括电梯安装(含修理)过程所涉及的工序过程卡、工艺卡、制造过程操作记录、质量检验记录,以及施工项目竣工资料等;
(2)质量控制记录应当符合规范、标准和许可项目特性,满足质量保证体系实施过程的控制需要;
(3)质量控制记录格式应当文件化。
□符合
□不符合
存在问题:
评审人员:
评审日期:
陪同人员:
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