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产业经济学
产业经济学
第一章
1、产业的定义
产业是使用相同原材料、相同工艺技术、在相同价值链上生产具有替代关系的产品或服务的企业构成的集合。
2、产业分类方法
(一)生产结构分类法
(二)三次产业分类法
(三)标准产业分类法
具备条件:
权威性、统一性、完整性、实用性
3、马歇尔冲突
大规模生产能为企业带来规模经济性,使这些企业的产品单位成本不断下降、市场占有率不断提高,其结果必然导致市场结构中的垄断因素不断加强,而垄断的形成又必然阻碍竞争机制在资源合理配置中发挥作用,使经济丧失活力从而扼杀自由竞争。
4、现代产业组织理论的核心
竞争活力与规模经济的关系
5、三个学派
(一)、“哈佛学派”与“SCP”范式
三分法:
按结构、行为、绩效三个方面对产业组织进行分析(市场结构—市场行为—市场绩效的分析框架——SCP分析框架)
内容:
结构、行为、绩效之间存在着因果关系,即市场结构决定企业在市场中的行为,而企业行为又决定市场运行的经济绩效。
(为了获得理想的市场绩效,最重要的是要通过产业组织政策来调整和改善不合理的市场结构)
政策主张:
结构主义的反垄断政策;产业组织政策(指为了促进资源在产业内企业间的合理配置以获得理想的市场绩效,由政府制定用以引导和干预市场结构和企业市场行为的政策。
)
(二)、芝加哥学派
芝加哥学派产业组织理论的两大特点:
一是皈依新古典经济理论
二是认为政府无须干预市场机制的运作
内容:
a)芝加哥学派认为,即使市场中存在着某些垄断势力或不完全竞争,只要不存在政府的进入规制,长期的竞争均衡状态在现实中也是能够成立的。
b)批驳哈佛学派的“集中度一利润率”假说。
c)修改了由贝恩创设的进入壁垒理论,提出可竞争市场理论。
政策主张:
反托拉斯政策;反垄断政策
(三)、新产业组织理论
新产业组织理论的特征:
第一,新产业组织理论吸收和融合了新制度经济学的成果。
第二,新产业组织理论在研究方法上致力于“理论化”与“经验性”的平衡。
第三,新产业组织理论在运用博弈论方法之后实现了理论范式的创新。
突出体现在策略性行为的研究:
如价格战、纵向约束、排他性交易、价格歧视、研究与开发等。
政策主张:
反垄断政策(由过于宽松转向温和干预)
6、可竞争市场理论(——芝加哥学派)
提出者:
由鲍莫尔、帕恩查和韦利格等人在芝加哥学派产业组织理论的基础上提出来
核心概念:
完全可竞争市场——是指市场内的企业当其从该市场退出时完全不用负担不可回收的沉没成本,从而企业进入和退出完全自由的市场结构。
完全可竞争市场条件下理想的竞争,可以作用于所有的市场结构形态。
沉没成本——是指企业进入市场所投入的资本,当企业退出该市场时不能收回的部分。
主要观点:
沉没成本的大小决定进退是否自由,应根据沉没成本(Sunkofcost),而不应根据一般的固定成本来判断进入壁垒的高低。
在完全可竞争市场中,由于沉没成本为零,因此潜在的进入者为了追求利润会迅速地进入任何一个具有高额利润的部门,并能够在现存企业对进入做出反应前无摩擦地快速撤出,而且并不因此耗费特别的成本。
(这种进入形式通常被称为“打了就跑”策略。
)潜在竞争压力的存在迫使现存企业无论处在何种市场结构形态都只能制定可维持价格。
按照可竞争市场理论,在近似完全的可竞争市场中,自由放任政策比通常的政府规制政策更为有效。
确保潜在竞争压力的关键是尽可能降低沉没成本。
第二章
1、伯川德模型
(1)结论:
a)在产品同质和边际成本不变且对称的条件下(伯川德模型),双寡头之间的价格博弈会使双方定价在边际成本。
b)伯川德均衡的结果与社会最优(完全竞争帕累托最优)相同。
(2)对伯川德模型假定的检验与修正:
a).产品差异b).动态竞争c).生产能力约束
2、古诺模型
(1)假定:
a)基本与伯川德的前提假定相同:
只有两家厂商,产品同质、线性需求和成本曲线,相同的边际成本。
b)决策变量为产量,各方都在假定对方的产量既定的前提下决定自己的产量,同时决策。
(2)古诺模型均衡解的推导
需求的反函数:
P(Q)=a-bQ, Q=q1+q2
成本函数:
C(q)=cq
企业1的利润是:
一阶条件为:
得到企业1的反应函数:
企业2与企业1对称,所以易得其反应函数:
古诺模型的均衡解就是两条反应曲线的交点N。
均衡解
(图见ppt第二章第12页)
3、斯塔克尔伯格模型
⏹基本假设:
⏹决策变量:
产量
⏹领导-跟随行动
Ø所有厂商成本状况相同
Ø领导厂商(第1家厂商)先行动,选择产量(不可变)
Ø跟随厂商(第2家厂商)观察到领导厂商产量,据此来确定自己最优产量。
Ø领导厂商的利润最大化目标受到跟随厂商最佳反应函数的限制
推导:
首先求跟随厂商的最优产出:
给定跟随厂商的最佳反应函数,领导厂商的利润最大化一阶条件为:
进一步得到:
第三章
1、产品差异的定义
产品差异是指同一产业内不同企业生产的同类商品,由于在质量、款式、性能、销售服务、信息提供和消费者偏好等方面存在着差异,从而导致产品之间替代不完全的状况。
2、水平差异:
指产品在空间上的差异。
表现为两产品之间一些特征增加了,而其他一些特征却减少了。
(对于水平差异而言,在给定价格相同的情况下,消费者的最优选择与特定消费者有关,因为消费者的偏好不尽相同。
比如不同的消费者喜欢不同的颜色,或者对于购物地址的选择,消费者更喜欢去附近的商店或超级市场购物。
描述水平差异时,不存在“好”与“坏”的评判)
垂直差异:
是指在产品空间中,所有消费者对所提及的大多数特性组合的偏好次序是一致的那些特性之间的差异。
描述垂直差异时,在价格相等的条件下,关于特性空间有一种自然的排序。
(最典型的例子是质量,消费者关于质量的偏好次序是一样的,都认为较高的质量是更好的。
家用轿车的例子)
3、豪泰林模型
得出关于产品差异、市场势力和产品定位的一些基本结论:
1.当价格竞争激烈时(p1接近于p2),两厂商倾向于向中心靠拢。
2.产品差异t能够降低需求的价格弹性,从而厂商可以拥有较大的市场势力。
(
)
3.产品相对差异(a2-a1)和产品特征差异t能够缓和竞争强度,有利于厂商实施市场势力
(图见ppt第三章13页)
第四章
1、进入壁垒对社会福利有双重效应:
一方面,进入壁垒限制进入,提高市场集中度,易于形成垄断性市场结构,减少社会福利。
另一方面,一定程度的进入壁垒可以提高资源配置效率。
①对于规模经济显著的产业,存在一定的进入壁垒可以阻止低效率的小企业的进入,获得规模经济性;②进入壁垒使企业经营活动具有相对稳定性,一定程度上降低资源重新配置成本,提高资源配置净收益。
2、常见的进入壁垒分析
1)、信息壁垒2)、规模经济壁垒3)、绝对成本优势壁垒4)、学习曲线
5)、过度生产能力投资6)、合同壁垒
3、规模经济壁垒的高低主要取决于:
①市场容量OM的大小
②最小有效规模产量OB相对于OM的大小
③产量小于OB时平均成本曲线斜率的大小。
一个产业的MES越大,且在OM中所占份额越大,则该产业客观上只能容纳越少的企业存在,从而进入壁垒较高。
产量小于OB时平均成本曲线斜率的绝对值越大,表明产量小于MES的企业的生产成本劣势越大,进入壁垒也就越高。
4、在位企业的绝对成本优势可能源于以下因素:
(1)在位厂商通过专利或技术秘诀拥有最新的生产工艺
(2)在位厂商控制着高质量或低成本投入物的供应渠道
(3)在位厂商的销售渠道更具效率
(4)在位厂商拥有具有卓越经营能力和其他技术专长的人才
(5)在位厂商的融资成本更低
5、学习曲线
学习曲线是指随着产量的增加,从生产经验获得的知识被用于改进生产方法,结果使平均成本降低。
学习曲线能使在位厂商获得多少成本优势取决于:
①在位厂商通过学习曲线能比潜在进入厂商降低多少成本
②学习需要花费的时间。
6、合同壁垒
合同壁垒的形成动机
在位厂商若没有签订相关合同,则进入发生后其利润少于进入发生前的利润。
在位厂商和顾客签订合同,使得双方拥有了相对于进入厂商的垄断力量。
合同一般约定,顾客购买进入厂商的产品,就必须支付在位厂商一定的损失补偿——流动性损失(可以是预付定金、押金、抵押物、贴现等)。
只有进入厂商价格低于在位厂商价格与损失补偿之差,消费者才有可能购买进入厂商的产品。
因此损失补偿实际上成为在位厂商强加给进入厂商的一种进入成本。
常见的例子有:
住房市场租赁合同的预付押金;赠品券;特许合同的特许费用。
第五章
1、策略性行为
是指厂商为了提高利润而采取的影响市场环境的行为
2、非合作策略性行为:
改善厂商的竞争地位,往往以牺牲对手利润为代价。
3、掠夺性定价
a)定义
指为了将对手驱逐出市场或威慑潜在进入者,厂商降低价格(通常低于边际成本),对手退出市场以后再提高价格。
b)掠夺是否理性(能否成功)的分析
(1)、掠夺者和对手成本相同
图5-6的分析:
为了将对手赶出市场,掠夺者需要制定低价。
此时对手遭受面积为A的损失。
为了维持这个低价,掠夺者必须生产,此时掠夺者在更高的边际成本和平均成本下生产,比对手损失更大,损失面积为A+B。
对手还可以设法避免掠夺损失:
①进入前与消费者签订合同。
②在掠夺期减少产量以最小化损失。
尤其是可以无成本退出,再进入其他市场的情况。
因此掠夺者和对手成本相同的情况下,掠夺对于在位者而言是不理性的,因而掠夺不可能成功。
(2)、掠夺者拥有一定优势
1)融资优势。
相比而言,掠夺者是一个在位的大厂商,多次在资本市场融资,有着良好的资本市场声誉,也就是说资金提供方对其了解较多,同等条件下就愿意向其提供融资,而不愿意给新进入者融资,或者会考虑风险因素,收取更高的利率。
可见资本市场不完全信息下的有效运作使在位厂商拥有了融资优势,使其可以在掠夺期消耗的时间更长一些。
2)声誉传递优势。
一般而言,只有厂商自己知道自己的成本类型。
若在位厂商是低成本类型,降价是其有利可图的激烈竞争行为,只要价格低于进入者的成本,但高于在位者的成本;在位者通过削价打击进入可以获得低成本的声誉,在位者的定价历史可以作为潜在进入厂商判断在位厂商成本类型的粗略依据。
若在位厂商是高成本类型,只要能使潜在进入者产生自己是低成本类型的推断(进入者在成本信息方面处于劣势),那么掠夺性定价就是一种理性策略。
4、限制性定价
限制性定价是指厂商确定的价格和产量没有给有利可图的进入留下足够的需求空间。
5、搭售
(1)定义
搭售是指消费者购买一种商品时必须同时购买另外一种商品,分为捆绑与动态捆绑。
(2)捆绑的策略性效果
1)、捆绑形成进入壁垒2)、捆绑获得竞争优势
6、提高对手成本其方式主要有:
(1)控制或操纵对手的投入资源
(2)借助立法与规制(3)提高共同成本
7、合作策略性行为(合谋)
指厂商之间以提高市场势力、共同谋取垄断利润为目的而达成的一致行动的行为。
8、公开合谋形成及维持的影响因素
1)需求弹性2)产品同质3)厂商数目4)厂商成本5)行业协会6)定单性质
9、公开合谋的实施机制
(1)共同成本手册与多产品定价法
(2)交货定价(3)零售价格维持
(4)最惠国待遇条款(5)竞争一致条款(6)分割市场与固定市场份额
10、触发策略的局限(对例子做出判断)
过于严厉,一旦发现背叛就永远终止合谋。
如果需求或成本的变化引起了价格波动,触发策略将永远破坏合谋,尽管成员厂商并没有背叛。
胡萝卜加大棒策略
指开始所有成员厂商都生产合谋产量,一旦发现某个厂商背叛,增加产量时,所有成员都增加产量对其惩罚。
如果有任何一个成员在惩罚期不生产惩罚性产量,重新开始惩罚期(对于不执行惩罚策略的人给予惩罚,相当于给惩罚者一个奖励);如果没有成员在惩罚期不惩罚,合谋又重新开始。
11、区分公开合谋和默契合谋
公开合谋:
指企业之间达成了明确的、可观察的具体协议,如卡特尔协议
默契合谋:
厂商不通过协议或集会等沟通彼此的策略或协调行动,仅凭观察达成合谋。
12、广告
(一)商品分类
搜寻品:
消费者在购买前通过自己检查就能知道其质量的商品
经验品:
只能在使用后才能知道其质量的商品
信任品:
即使在消费后也难以确定其质量的商品
(二)广告分类
信息性广告:
描述产品的存在、价格、特征、销售条件等
劝说性广告:
只传递产品存在信息,旨在改变消费者偏好
(三)多夫曼-斯坦纳条件
(1)内容:
广告强度:
A/S
最优广告决策分析模型
厂商利润函数
厂商利润最大化一阶条件
需求价格弹性
需求广告弹性
变换整理两个一阶条件可得:
(2)多夫曼-斯坦纳条件的含义
a)为了实现利润最大化,广告强度应等于商品的需求广告弹性与需求价格弹性之比。
b)需求的广告弹性越大,需求的价格弹性越小,则广告强度越大。
13、广告的策略性效应:
a)传递产品质量信息(主要是劝说性广告)
b)仅依靠价格传递产品的高质量信号,低质量产品很容易模仿。
c)费用高昂的广告作为一种策略性行为,可以解释为:
高质量产品通过消费者的经验作用形成重复购买,从而回收广告费用,而对低质量产品厂商而言,则得不偿失。
14、技术创新的分类
分类一(从广义和狭义的角度):
狭义:
始于研发终于市场实现
广义:
发明创新模仿
分类二:
(根据技术创新的对象不同)
产品创新过程创新
产品创新
指在市场中首次引入新产品,或对现有产品的十分显著的改进,而产品的生产工艺没有发生变化。
产品创新通过创造新的市场使企业获得垄断力量,或通过产品差异化影响市场的需求。
过程创新
指引进新的生产方法或对现有生产方法的改进,从而使企业生产原有产品的成本明显下降。
过程创新使创新企业获得了成本优势,改善了产品的市场供给条件,使创新企业在市场竞争中处于有利的地位。
两种过程创新
剧烈创新(或重大创新):
指创新使企业的生产成本发生了大幅度地降低,创新者在新的成本水平下的利润最大化价格为市场垄断价格,也即创新者成为一个完全垄断者,它所制定的垄断价格低于竞争对手的边际或平均成本。
非剧烈创新(或微小创新):
指企业通过创新所获得的成本优势不足以使其完全垄断市场,在新成本下的完全垄断价格高于竞争对手的边际或平均成本。
第六章
1、四个学派主要观点及区分:
(不完整)
一、公共利益理论
二、规制俘获理论
三、规制经济理论
四、新规制经济学
2.规制的依据
(一)自然垄断
(二)信息不对称(三)破坏性竞争(四)合理再分配
3.自然垄断的定义
(一)自然垄断
生产一种产品或服务的成本函数是劣加的,即全行业产量由单个厂商生产时成本最低。
4.逆向选择:
由于交易双方信息不对称和市场价格下降产生的劣质品驱逐优质品,进而出现市场交易产品平均质量下降的现象。
(案例:
旧车市场)
道德风险:
当签约的一方不完全承担风险后果时所采取的自身效用最大化的自私行为。
(案例:
保险签约之后投保人的行为)
5.规制的目标
(一)有效配置社会资源
(二)保持企业财务状况稳定(三)确保企业内部效率(四)避免收入再分配(五)解决外部性问题和信息不对称问题
6.规制的工具
1、进入规制
自然垄断产业
注册制、许可制、申报制
2、价格规制
自然垄断产业
规制当局限制企业制定垄断高价
投资回报率规制定价模型:
单产品
多产品
3、质量规制
防止企业在受到价格规制时通过降低质量来转移成本
7、激励性规制改革(作出区分)
1、区域间竞争2、特许投标制3、价格上限规制4、社会契约制
(1、区域间竞争:
将受规制的全国垄断企业分为几个地区性的企业,使某个特定地区的企业在其他地区经营业绩的刺激下提高自己内部效率的一种规制方式。
因为不同地区的政策环境、要素禀赋等不同,其可比性有限。
2、特许投标制:
政府与地方公共团体在提供某种公共事业服务时,给予一个特定的企业垄断经营权。
但为了保证企业的内部效率,经过一段时间后通过投标的方式将特许权授予出价最高或承诺最低价格的企业。
当参与投标的企业数量较少时,就存在着企业之间串谋的危险;并且已经取得特许权的企业在拥有特许权期间可以获得丰富的经验,这使得它在与新加入的投标企业进行竞争投标时具有相对优势。
3、价格上限规制:
采用合同形式限定被规制企业的价格变动范围,规定企业一揽子产品和服务的平均价格的上限简化模型:
案例:
英国的RPI-X规制定价模型;
4、社会契约制:
通过规制机构与被规制企业在一段时间内签订价格合约,就设备转运率、热效率、建设费等达成协议。
如果企业实现的业绩优于合约所规定的,则予以奖励;否则,予以惩罚。
美国亚利桑那州:
1984年起与发电企业签订的规制合约)
第七章
1、反垄断法如何定义?
指国家调整企业垄断活动或其他限制竞争行为的有关实体法和程序法。
2、反垄断法的立法目的是什么?
根本目的
维护中小企业利益,防止经济力量的过度集中,维护自由、公正的竞争机制,促进竞争经济的健康发展
3、我国反垄断法的宗旨和主要任务是什么?
宗旨:
预防和制止垄断行为,保护市场公平竞争,提高经济运行效率,维护消费者利益和社会公共利益,促进社会主义市场经济健康发展。
主要任务:
对垄断行为的预防和制止,其主要内容包括两个方面:
第一个方面,是对垄断行为的调整。
1、对垄断协议的监管
2、对滥用市场支配地位的监管
3、对经营者集中的监管
第二个方面,是对“滥用行政权力排除、限制竞争”行为的调整。
针对主体:
行政机关和法律、法规授权的具有管理公共事务职能的组织。
第八章
1、前向关联和后向关联
前向关联指一个产业部门与使用该部门产品作为投入的各产业之间的联系。
后向关联指一个产业部门与产品投入到该部门的各产业之间的联系。
2、投入产出平衡关系
1).部门总投入与部门总产出间的平衡
i=j时总产出=总投入=
2).产品平衡方程
中间使用+最终使用=总产出
3).价值平衡方程
中间投入+最初投入=总投入
4).最初投入与最终使用间的平衡
所有最初投入=所有最终使用=
3、直接消耗系数的含义
也称为投入系数,它是指在生产经营过程中生产第产业部门的单位总产出所直接消耗的第产业部门产品或服务的价值量。
4、完全消耗系数
完全消耗系数的经济意义
完全消耗系数是指第j产品部门每提供一个单位最终使用时,对第i产品部门货物或服务的直接消耗和间接消耗之和。
记为(i,j=1,2,…,n)。
包括直接消耗和间接消耗
由于直接消耗系数矩阵式是收敛的
=
公式中第一项为直接消耗,括号内的各项为全部的间接消耗。
5、完全需求系数
指反映生产单位最终产品所需要的总产品,通常用表示
当,
当
用公示表示:
不仅反映了直接消耗和全部的间接消耗,还反映了最终产出本身。
是计算产业感应度系数和影响力系数的基础。
也称为列昂惕夫逆矩阵。
完全需求系数
6、中间消耗系数
中间消耗系数是各部门的中间消耗之和与该部门的总投入之比:
7、影响力系数
影响力系数是反映国民经济某一部门增加一个单位最终使用时,对国民经济各部门所产生的需求波及程度。
(当影响力系数>1时,表示第j部门的影响力超过了国民经济各部门的平均影响力)
8、感应度系数
是指国民经济各个产业部门增加一个单位最终使用时,某一产业部门由此而受到的需求感应程度。
(感应度系数大于1,说明该部门所受到的感应程度高于社会平均感应水平)
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