标准合同模板中国银行间市场债券回购交易主协议文本版8051.docx
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标准合同模板中国银行间市场债券回购交易主协议文本版8051
中国银行间市场债券回购交易主协议文本(2013年版)
合同分类:
其它协议
合同条数:
24
发布日期:
2013.09.27
官方合同:
中国银行间市场交易商协会
时效性:
现行有效
行业类别:
金融保险业
字数:
31449
中国银行间市场债券回购交易主协议文本(2013年版)
声明
《中国银行间市场债券回购交易主协议(2013年版)》(简称《主协议》)的著作权属于中国银行间市场交易商协会。
除非为本协议下有关交易或进行教学、研究的目的,未经著作权人事先书面同意,任何人不得复制、复印、翻译或分发《主协议》的纸质、电子或其他形式版本。
使用人为开展本协议下交易的目的,可在使用过程中根据《主协议》的有关约定并基于自身独立判断对《主协议》的相关条款进行补充或修改(但不得修改《主协议》通用条款第二十二条),签署相应补充协议,以确保最终的协议条款符合其风险管理需要。
目录
中国银行间市场债券回购交易主协议(2013年版)1
通用条款1
第一条协议的构成与效力等级 1
第二条主协议的适用2
第三条声明与保证2
第四条交易项下支付或交付义务的履行3
第五条违约事件4
第六条终止事件7
第七条事件的等级8
第八条违约事件的处理8
第九条终止事件的处理14
第十条罚息16
第十一条抵销16
第十二条转让17
第十三条不放弃权利17
第十四条可分割性17
第十五条电话录音17
第十六条保密与信息披露18
第十七条适用法律与争议解决18
第十八条通知方式与生效19
第十九条费用20
第二十条标题20
第二十一条累积补救20
第二十二条协议的修改20
第二十三条协议的签署21
第二十四条定义条款21
质押式回购特别条款37
第一条替换37
第二条调整37
第三条违约事件的处理38
第四条终止事件的处理38
买断式回购特别条款40
第一条调整40
第二条履约保障安排(保证金与保证券)40
第三条违约事件的处理42
第四条终止事件的处理45
第五条履约保障安排下出质方和质权方享有的救济权利45
中国银行间市场债券回购交易主协议(2013年版)质押式回购补充协议49
中国银行间市场债券回购交易主协议(2013年版)买断式回购补充协议54
质押式回购交易确认书(参考文本)60
买断式回购交易确认书(参考文本)61
中国银行间市场债券回购交易主协议(2013年版)
通用条款
为促进债券回购交易的顺利开展,明确交易双方的权利义务,维护交易双方的合法权益,根据《中华人民共和国合同法》等法律法规,
交易双方在平等、自愿的基础上签署主协议。
第一条协议的构成与效力等级
(一)交易双方关于债券回购交易的协议(简称“本协议”)由以下部分构成:
1、通用条款;
2、适用的特别条款;
3、适用的补充协议(若有);及
4、交易有效约定。
上述第1项和第2项构成中国银行间市场债券回购交易主协议(简称“主协议”)。
(二)对本协议下每一笔质押式回购而言,主协议、补充协议和该笔质押式回购的交易有效约定构成交易双方之间就该笔质押式回购的完整协议;对本协议下的全部买断式回购而言,主协议、补充协议和交易有效约定构成交易双方之间就全部买断式回购的单一和完整的协议。
(三)通用条款与适用的特别条款不一致的,适用的特别条款有优先效力;补充协议与主协议不一致的,补充协议有优先效力;就一笔具体交易而言,在主协议、补充协议和交易有效约定出现不一致时,效力优先顺序如下:
交易有效约定、补充协议、主协议。
第二条主协议的适用
(一)交易双方在签署主协议之后达成的交易适用主协议。
(二)除非中国法律要求或交易双方另有约定,交易双方在签署主协议之前达成的债券回购交易不适用主协议。
第三条声明与保证
交易一方在签署主协议及补充协议之时向另一方做出下列声明与保证,除本条第1项下的声明与保证视为在本协议签署后的每日重复作出外,其他各项声明与保证视为在每笔交易达成及根据本协议的约定履行支付或交付义务之日重复作出:
1、其系根据成立地法律合法成立并有效存续;
2、其有权并已获充分和必要的授权签署本协议(及其为一方的与本协议有关的任何其他文件),并履行其在本协议(及其为一方的与本协议有关的任何其他文件)下的义务,上述行为不违反任何适用于其的法律、公司章程与协议;
3、其已经取得签署和履行本协议所需的政府机关、监管机构的同意(若适用);
4、以其名义达成和签署本协议的人员已获得充分和必要的授权;以其名义或代表其从事交易的人员,均已获得充分和必要的授权,且通过了相关的业务培训并获得了相关机构颁发的资格证书,前提是前述业务培训和资格证书为从事相关交易所必需;
5、其在本协议下的义务构成对其合法、有效且有约束力的义务;
6、其没有持续存在任何违约事件或潜在违约事件,且就其所知,没有任何针对其的终止事件已经产生和持续存在,也不会因其签署本协议或履行本协议下的义务而发生该等事件;
7、没有任何针对其的诉讼、仲裁或类似事件已发生或正在发生,且该等诉讼、仲裁或类似事件将实质性地负面影响本协议的合法性、有效性或可执行性,或将实质性地负面影响其在本协议下履行义务的能力;
8、为本款之目的,其提供的且在补充协议或交易有效约定中列明适用本款的文件及信息在所有实质性方面均真实、准确、完整;
9、其具备独立评估交易风险的能力,能够对交易中所涉及的法律、财务、税务、会计和其他事项自行调查评估(不依赖另一方的意见),且充分认识并愿意承担交易风险,根据自身的利益和判断进行交易;
10、除非其另行披露,其系代表自身而非代理任何第三方签署本协议并进行交易;
11、其对根据本协议约定需要向另一方支付的款项、交付的债券拥有完整的所有权或处置权,并且未设定任何形式的第三方权益;及
12、交易双方在补充协议中约定的其他声明与保证事项。
第四条交易项下支付或交付义务的履行
(一)受限于本协议其他条款的约束,若交易一方在一笔交易项下负有向另一方付款的义务(即支付义务),付款方应根据适用的特别条款、补充协议或相关交易有效约定中要求的时间、地点、货币、金额、账户以及支付路径等条件向另一方进行支付;若交易一方负有向另一方交付债券的义务(即交付义务,包括但不限于设立或解除回购债券的质押登记以及转让或返还回购债券的所有权等),除非交易双方另有约定,该交付义务应在适用的特别条款、补充协议或相关交易有效约定中列明的交付日履行完毕。
(二)交易一方按一笔交易的交易有效约定的内容履行支付或交付义务须以下述条件同时满足为前提:
1、另一方没有发生且持续存在本协议下的违约事件或潜在违约事件;
2、就产生该支付或交付义务的交易而言,与该笔交易有关的提前终止日未发生或未被有效指定;
3、交易双方约定的其他履约前提条件。
对买断式回购而言,另一方未同时满足上述条件,交易一方有权暂停履行其在全部买断式回购下的支付或交付义务,直至上述条件同
时满足之日。
第五条违约事件
下列事件构成交易一方在本协议下的违约事件:
(一)在一笔交易项下,交易一方未按照适用的特别条款、补充协议或相关交易有效约定的约定履行支付或交付义务,或未按照相关约定的要求发出或接受有关操作指令。
(二)交易一方对本协议下的全部或部分义务、本协议的有效性予以否认或明示将拒绝履行。
(三)交易一方在本协议下作出的某项声明与保证被证实在作出或被视为作出之日存在实质性的不实陈述、误导或重大遗漏。
(四)在交易一方发生分立后仍然存续,或与另一实体联合、合并或重组,或把其实质性资产转移到另一实体的情况下,该最终存续、承继或受让的实体未能履行或明示将不履行前述交易一方在本协议下的义务。
(五)交叉违约。
若交易双方在补充协议中约定适用本款,则交易一方或在补充协议中为本款目的而指定的针对该交易一方的特定实体在其他债务文件下出现违约且在适用的宽限期届满时仍未纠正,从而导致出现下列任一情形的,也构成该交易一方对本协议的违约事件,即交叉违约:
1、其他债务文件下的债务被宣告或可被宣告加速到期,且该等债务的累计本金数额超过交叉违约起点金额;
2、其他债务文件下的债务虽不存在被宣告或可被宣告加速到期的情形,但出现付款违约,且该等违约累计金额超过交叉违约起点金额。
除非交易双方在补充协议中另有约定,其他债务文件指借款合同、债券及其担保协议。
交叉违约起点金额是指触发交叉违约的最低违约金额;交易双方可在补充协议中约定适用于交易一方及其为本款目的而指定的特定实体(单独的或共同的)的交叉违约起点金额,若无约定,则视为对该交易一方不适用交叉违约。
(六)特定交易下违约。
若交易双方在补充协议中约定适用本款,则在已有效达成的特定交易下,交易一方或在补充协议中为本款目的而指定的针对该交易一方的特定实体发生下列任一情形的,构成该交易一方对本协议的违约事件:
1、对该特定交易予以否认或明示将拒绝履行;
2、未按约定履行支付义务,且该不履约行为导致该特定交易发生清算、被提前终止或义务被宣告加速到期的情形;
3、未按约定在该特定交易的最终支付日履行支付义务,或未支付与该特定交易的提前终止有关的任何款项,且在适用的宽限期届满时仍未纠正的;
4、未按约定履行任何交付义务,且在适用的宽限期届满时仍未纠正的,导致该特定交易所属协议下的全部交易发生清算、被提前终止或义务被宣告加速到期。
但若上述第2、3或4项的情形是由于一个相当于通用条款第六条第
(一)款或第
(二)款所述事件导致的除外。
(七)交易一方或在补充协议中为本款目的而指定的针对该交易一方的特定实体发生下列任一情形的,构成该交易一方对本协议的违
约事件:
1、解散(出于联合、合并或重组目的而发生的解散除外);
2、不能清偿到期债务,并且资产不足以清偿全部债务或明显缺乏清偿能力的;
3、书面承认其无力偿还到期债务;
4、为其债权人利益就其全部或实质性资产达成转让协议或清偿安排,或就其全部或大部分债务的清偿事宜与债权人做出安排或达成和解协议;
5、自身或其监管部门启动针对其的接管、破产、清算等行政或司法程序;或其债权人启动针对其的接管、破产、清算等行政或司法程序,导致其被依法宣告破产、停业、清算或被接管,或上述程序在启动后三十天内未被驳回、撤销、中止或禁止的;
6、通过其停业、清算或申请破产的决议;
7、就自身或自身的全部或大部分资产寻求任命临时清算人、托管人、受托人、接管人或其他类似人员或被任命了任何前述人员;
8、其债权人作为担保权人采取行动取得了其全部或大部分资产,或使其全部或实质部分资产被查封、扣押、冻结、或强制执行,且上述情形在30天内未被相关权力机关撤销或中止;或
9、其他任何与本款第1项至第8项有类似效果的事件。
(八)若交易双方在补充协议中约定适用买断式回购特别条款第一条调整和/或第二条履约保障安排,交易一方未按该约定履行有关义务且在适用的宽限期届满时仍未纠正的;或对其在该等调整安排和/或履约保障安排下的全部或部分义务或其有效性予以否认或明示将拒绝履行。
(九)交易一方未履行其在本
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