股份挂牌推荐机构会员入会申请全套文件.docx
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股份挂牌推荐机构会员入会申请全套文件
新疆股权交易中心股份挂牌推荐机构会员
入会申请书
新疆股权交易中心:
我公司/单位系2016年4月28日成立的投资机构,主要从事对非上市企业的股权投资,通过认购非公开发行股票或者受让股权等方式持有上市公司股份及相关咨询服务。
我公司系新设立的股权投资公司,公司虽为新设立,但拥有一支在股权投资和股改业务中非常有经验的工作团队,团队作为曾经的新疆股权交易中心股改会员团队,曾成功完成善好生物和金冠园两家企业的股改挂牌业务,还辅助善好生物实现了新三板的挂牌业务。
公司最近二十四个月中无任何违法违规行为或受到监管部门或其他部门的行政处罚。
公司目前股份挂牌推荐项目小组共六人,其中具有注册会计师资格的财务专家一人(另有兼职两人),具有律师资格的法律专家一人(另有兼职一人),具备股改业务经验的股权投资专家一人,有金融专业背景的工作人员两人,一般工作人员一人。
项目小组工作人员拥有丰富的尽职调查经验,已接触过的企业数量超过百家,已经正规做过尽职调查并完成报告的项目有20余家,已拥有投资经验的项目五家。
我公司认可并承诺遵照执行新疆股权交易中心各项业务规则,按规定缴纳有关费用。
综上,我公司/单位符合《新疆股权交易中心会员管理办法》所规定的股份挂牌推荐机构会员入会条件,申请成为贵中心股份挂牌推荐机构会员。
特此申请。
新疆亿创股权投资有限公司(公章)
2016年6月12日
附件:
1、股份挂牌推荐机构会员入会登记表
2、股份挂牌推荐机构会员自律承诺书
3、股份挂牌推荐机构会员入会协议书(一式四份)
4、营业执照正本、副本或其他合法执业证照的复印件
5、公司章程或设立协议的复印件
6、股份挂牌推荐机构项目小组情况表
7、股份挂牌推荐机构项目小组人员基本信息表
以上所有附件资料均需加盖公章。
附件1:
新疆股权交易中心股份挂牌推荐机构会员入会登记表
会员证书编号:
企业名称
新疆亿创股权投资有限公司
企业类型
√投资机构□证券公司营业部□其他_________
企业性质(可多选)
□国有企业√民营企业□外商投资企业□其他___
成立时间
2016年6月12日
法定代表人
白一琪
注册资本(万元)
3000
净资产
(万元)
1000万元
经营范围
从事对非上市企业的股权投资,通过认购非公开发行股票或者受让股权等方式持有上市公司股份及相关咨询服务。
企业联系电话
企业传真号码
企业通讯地址及邮编
新疆乌鲁木齐市中山路百花村大酒店31楼
会员代表姓名及职务
白一琪
会员代表联系电话
业务联络人1
姓名及电话
陈玉姣
业务联络人2
姓名及电话
杨健
申请人
申请意见
我公司符合贵中心所规定之股份挂牌推荐机构会员入会条件,特申请成为贵中心股份挂牌推荐机构会员。
(公章)
2016年6月12日
新疆股权交易中心
审查意见
新疆股权交易中心有限公司(公章)
法定代表人(签章):
年月日
入会时间
年月日
附件2:
股份挂牌推荐机构会员自律承诺书
新疆股权交易中心:
新疆亿创股权投资有限公司就申请成为贵中心股份挂牌推荐机构会员开展相关业务,特承诺如下:
一、内部管理
(一)按照《中华人民共和国公司法》、《新疆股权交易中心会员管理办法》(以下简称“《会员管理办法》”)、《新疆股权交易中心挂牌推荐业务规则》(以下简称“《挂牌推荐业务规则》”)等规定,设置专门的项目小组,配备专职人员,由本公司/本单位高管人员负责日常相关业务管理。
(二)项目小组人员具备财务、法律、行业分析等方面的专业知识或工作经验,熟悉相关法律法规、政策性规定及新疆股权交易中心(以下简称“交易中心”)相关业务规则。
项目小组当中具有注册会计师资格的财务人员1名,具有律师执业资格的法律人员1名。
(三)项目小组人员按照交易中心的要求参加相关业务培训。
(四)建立健全本公司/本单位内部管理制度和风险防范机制,并严格执行。
(五)由专职人员负责持续督导所推荐挂牌公司规范履行信息披露义务、完善公司治理结构、规范运作,保证与交易中心、挂牌公司之间联系畅通。
(六)保证不利用拟股份制改造的挂牌公司尚未披露的信息直接或间接谋取利益。
(七)按照《会员管理办法》《挂牌推荐业务规则》及交易中心其他相关业务规则的要求,分别与所推荐挂牌公司及交易中心签订相关协议,明确各方权利、义务与责任。
(八)遵守《会员管理办法》《挂牌推荐业务规则》的规定,认真履行股份挂牌推荐机构会员的职责和义务,正确行使行股份挂牌推荐机构会员权利,按时缴纳会费。
(九)在开展业务过程中遇到现行规则未作规定的重大事项时,及时报告交易中心,并按照交易中心的要求处理。
二、业务开展
(一)按照《会员管理办法》《挂牌推荐业务规则》的规定,认真履行尽职调查及内部审核程序,向交易中心报送相关业务申请文件,并承担相应责任。
(二)按照《挂牌推荐业务规则》的规定,为每一家拟推荐挂牌公司设立项目小组,配备符合要求的项目人员。
(三)按照《挂牌推荐业务规则》的规定,在开展尽职调查前,将拟挂牌公司的基本情况、推荐机构会员立项报告、会计师事务所及项目成员、律师事务所及项目成员、资产评估事务所及项目成员名单、简历及资格证明文件报交易中心。
(四)按照《挂牌推荐业务规则》对拟报交易中心的相关业务申请文件进行内部审核。
(五)认真编制相关业务申请文件,保证其真实、准确、完整、合法有效,不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。
(六)按照规定认真办理所推荐挂牌公司进入交易中心进行股份转让的有关事宜。
三、信息披露
(一)依据《新疆股权交易中心挂牌公司信息披露规则》等规定,指导和督促挂牌公司规范履行信息披露义务。
(二)对所督导的挂牌公司信息披露文件进行事前审查。
(三)严格按照要求督促所督导的挂牌公司在指定场所发布相关信息。
(四)依据《新疆股权交易中心挂牌股份有限公司股份转让规则》规定,督促、协助所督导的挂牌公司做好股份暂停转让、股份恢复转让和终止挂牌工作。
四、其他
(一)积极配合交易中心、推荐机构会员对本公司/本单位相关工作的检查、核查,不阻挠或人为制造障碍,认真执行整改要求。
(二)根据交易中心的要求,协助或协助调查指定事项,并将调查结果及时报告交易中心。
(三)做好交易中心的其他相关工作。
本公司/本单位保证遵守以上承诺,严格自律、勤勉尽责地开展交易中心相关业务,维护挂牌公司和投资者的合法权益,接受交易中心的监督管理,并对此承担相应责任。
承诺人(签章):
2016年6月12日
新疆股权交易中心股份挂牌推荐机构会员
入会协议书
本协议由以下各方在___乌鲁木齐__签订:
甲方:
新疆股权交易中心有限公司
法定代表人:
邵向辉
住所:
新疆乌鲁木齐市高新技术产业开发区高新街217号
盈科广场A座七层及一层
乙方:
新疆亿创股权投资有限公司
法定代表人:
白一琪
住所:
公司注册地:
新疆伊犁州霍尔果斯亚欧北路23号亚欧新天地小区4号楼一单元902
公司办公地:
新疆乌鲁木齐市中山路百花村大酒店31楼
鉴于:
一、甲方接受新疆维吾尔自治区金融工作办公室(以下简称“自治区金融办”)的监管,履行对区域性股权交易市场自律性管理职责。
二、乙方为依法设立并合法存续的组织或机构,且符合甲方规定的股份挂牌推荐机构会员条件,已申请成为甲方股份挂牌推荐机构会员。
根据《中华人民共和国合同法》以及《新疆股权交易中心会员管理办法》(以下简称“《会员管理办法》”)、《新疆股权交易中心挂牌推荐业务规则》(以下简称“《挂牌推荐业务规则》”)等相关规定,甲、乙双方经充分协商,达成如下协议:
第一章甲方的权利、义务
第一条甲方根据《会员管理办法》《挂牌推荐业务规则》及其他相关业务规则,对会员进行自律性管理。
第二条甲方须及时审核乙方提交的相关业务申请文件、报告,并按相关业务规则的规定进行备案。
第三条甲方须向乙方提供有关法律法规、政策性规定、股权交易中心业务规则等业务培训。
第二章乙方的权利、义务
第四条乙方作为甲方的股份挂牌推荐机构会员,拥有以下权利:
(一)取得为拟挂牌的股份有限公司(简称“拟挂牌公司”)进入新疆股权交易中心(以下简称“交易中心”)挂牌等提供股份挂牌相关专业服务的资格;
(二)在开展股份挂牌业务中得到甲方的指导;
(三)对甲方业务开展的建议权;
(四)优先参与甲方组织的市场宣介活动;
(五)优先开展创新业务试点;
(六)享受甲方提供的其他服务。
第五条乙方应履行以下义务:
(一)遵守法律法规、政策性规定及交易中心相关业务规则,接受甲方的监管;
(二)依法依规开展业务,促进交易中心与会员共同发展;
(三)设会员代表一名,组织、协调乙方与甲方的各项业务往来;设会员业务联络人一至二名,协助会员代表履行相应职责。
乙方更换会员代表或者会员业务联络人,应及时告知甲方。
乙方未及时通知甲方相关人员变更情况而造成的损失,由乙方自行承担。
(四)在开展拟挂牌公司的挂牌业务时,勤勉尽责地进行尽职调查和内部审核,认真编制相关申请文件,并承担相应责任。
(五)持续督导挂牌公司规范履行信息披露义务、完善公司治理结构、规范运作。
(六)在发现挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员存在违法、违规行为或对公司生产经营有重大影响的风险事件时,及时警示挂牌公司及其相关人员,同时报告交易中心。
(七)按照交易中心的要求,调查或协助调查指定事项,并将调查结果及时报告交易中心。
(八)按规定缴纳有关费用。
第三章费用
第六条乙方作为甲方股份公司挂牌推荐机构会员,应按规定缴纳会员费。
会员费包括会员年费、信息费、市场宣介费、专家评审费等。
为促进会员和挂牌业务共同发展,助力中小微企业加快迈入资本市场,股份挂牌业务推广试点期间,试点股份挂牌推荐机构会员可免交会员费。
试点期限届满,经交易中心评估,试点机构可转为正式股份挂牌推荐机构会员。
第七条乙方申请终止会员资格或被甲方取消会员资格的,已缴纳的会费不予返还。
第四章协议的变更与解除
第八条本协议依据《会员管理办法》、《挂牌推荐业务规则》等相关规则签订,如因相关规则进行修订或颁布实施新的规则而导致本协议相关条款内容与修订或新颁布的规则内容相抵触,本协议与之相抵触的有关条款自动变更,以修订或新颁布后规则相关内容为准,其他条款继续有效;任何一方不得以此为由解除本协议。
第九条乙方申请终止会员资格或被甲方取消会员资格的,本协议自动解除。
第五章免责条款
第十条因不可抗力因素导致任一方损失,另一方不承担赔偿责任。
第十一条发生不可抗力并造成有关方损失时,双方均应及时采取有效措施防止损失进一步扩大。
第六章争议解决
第十二条甲、乙双方因履行本合同发生的一切争议,应友好协商解决。
协商不成的,协议双方约定采取以下第一种方式解决:
1、向乌鲁木齐仲裁委员会申请仲裁;
2、向协议签订地人民法院起诉。
第七章其他事项
第十三条本协议规定的事项发生重大变化或存在未尽之事宜,甲、乙双方应当重新签订协议或签订补充协议。
补充协议与本协议不一致的,以补充协议为准。
第十四条本协议由甲、乙双方签字盖章后生效。
协议有效期两年,自2016年___月___日至_____年___月___日有效。
第十五条本协议一式肆份,甲、乙双方各执贰份,每份均具有同等法律效力。
(本页以下无正文)
(本页为盖章页,无正文)
甲方(盖章):
新疆股权交易中心有限公司
法定代表人或授权代表(签字):
日期:
年月日
乙方(盖章):
新疆亿创股权投资有限公司
法定代表人或授权代表(签字):
日期:
年月日
新疆股权交易中心股份挂牌推荐机构会员
项目小组情况表
机构名称
新疆亿创股权投资有限公司
机构性质
√投资机构□证券公司营业部□其他__________
股份挂牌推荐业务负责人
白一琪
联系电话
小组成员
6人
注册会计师
1人
执业律师
1人
成员姓名
性别
年龄
职务
联系方式
备注
白一琪
女
43
总经理
王连军
男
44
财务顾问
注册会计师
姜涛
男
43
法律顾问
执业律师
陈玉姣
女
28
总经理助理投资专员
杨健
男
22
投资专员
陈云辉
男
21
投资专员
*如有其它说明请在此填写
项目小组全体人员签字:
填表时间:
年月日
股份挂牌推荐项目小组人员基本信息
姓名
白一琪
性别
女
学历
硕士研究生
专业
工商管理MBA
从事专业工作时间
2010年至今
目前工作单位
新疆亿创投资股份有限公司
职位
总经理
专业资格
期货从业(曾)
证书编号
F0208669
联系电话
工作经历
起止时间
在何单位工作
职位或岗位
2010-2013
新疆创投资本管理有限公司
投资总监
2013-2016
新疆盛天誉股权投资管理公司
副总经理
2016至今
新疆亿创投资股份有限公司
总经理
项目实例
2013年年底前,曾代表新疆创投公司负责了三个拟IPO项目,分别为新疆现代石油股份公司、上海申能电梯股份公司、新疆天汇蜂业股份有限公司,投资规模分别为1250万元、92万元及577万元;
2013-2015年间,曾代表新疆盛天誉投资公司完成了两个项目在新疆股权投资公司的股改挂牌,分别为新疆善好生物股份公司及新疆金冠园股份有限公司;
2015-2016年间,新建新疆亿创投资股份有限公司,计划在年内建立新四板股权投资基金,专门服务于在新疆股权交易中心股改挂牌的股份公司。
后附专业资格证书复印件
股份挂牌推荐项目小组人员基本信息
姓名
王连军
性别
男
学历
本科
专业
财会
从事专业工作时间
2005年至今
目前工作单位
新疆亿创投资股份有限公司
职位
财务顾问
专业资格
注册会计师
证书编号
650100150026
联系电话
工作经历
起止时间
在何单位工作
职位或岗位
2005-2008
天健会计师事务所
审计员
2008-2016
新疆宏昌天圆会计师事务所
审计师
2016至今
新疆亿创投资股份有限公司
财务顾问
项目实例
工作过程中,曾代表所在事务所参与多家拟IPO企业的改制挂牌业务、审计事务及其他财务工作。
后附专业资格证书复印件
股份挂牌推荐项目小组人员基本信息
姓名
姜涛
性别
男
学历
本科
专业
法律
从事专业工作时间
2009年至今
目前工作单位
新疆亿创投资股份有限公司
职位
法律顾问
专业资格
律师
证书编号
165836
联系电话
工作经历
起止时间
在何单位工作
职位或岗位
2009-2014
新疆世源律师事务所
律师
2014-2016
新疆瀛漠律师事务所
律师
2016至今
新疆亿创投资股份有限公司
法律顾问
项目实例
从业期间,曾代表所在事务所参与多家拟IPO企业的改制挂牌业务、出具相应的法律意见书及相关法律事务。
后附专业资格证书复印件
股份挂牌推荐项目小组人员基本信息
姓名
陈玉姣
性别
女
学历
本科
专业
工程造价与管理
从事专业工作时间
2012年至今
目前工作单位
新疆亿创投资股份有限公司
职位
总经理助理,投资顾问
专业资格
证书编号
联系电话
工作经历
起止时间
在何单位工作
职位或岗位
2012-2014
北京网桥工程有限公司
资料员
2013-2016
北京/新疆君泽和信科技有限公司
业务经理
2016至今
新疆亿创投资股份有限公司
总经理助理,投资顾问
项目实例
具备较强的文字能力,对于计算机技术的运用较为娴熟,在跟随团队一起合作项目的过程中,积累了一定的企业管理经验及对推广经验。
后附专业资格证书复印件
股份挂牌推荐项目小组人员基本信息
姓名
陈云辉
性别
男
学历
本科
专业
金融
从事专业工作时间
2015年至今
目前工作单位
新疆亿创投资股份有限公司
职位
投资顾问
专业资格
证书编号
联系电话
工作经历
起止时间
在何单位工作
职位或岗位
2014-2015
新疆电信南湖公司
业务经理
2016至今
新疆亿创投资股份有限公司
投资顾问
项目实例
大学毕业时间不长,上学期间曾在外勤工俭学,性格外向,擅长沟通,愿意用自己学过的金融知识为企业服务。
后附专业资格证书复印件
股份挂牌推荐项目小组人员基本信息
姓名
杨健
性别
男
学历
本科
专业
金融
从事专业工作时间
2010年至今
目前工作单位
新疆亿创投资股份有限公司
职位
投资顾问
专业资格
证书编号
联系电话
工作经历
起止时间
在何单位工作
职位或岗位
2014-2015
新疆碱法苏打水公司
业务经理
2016至今
新疆亿创投资股份有限公司
投资顾问
项目实例
大学毕业时间不长,上学期间曾在外勤工俭学,性格外向,擅长沟通,愿意用自己学过的金融知识为企业服务。
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