期货从业《期货法律法规》复习题集第3657篇.docx

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期货从业《期货法律法规》复习题集第3657篇

2019年国家期货从业《期货法律法规》职业资格考前练习

一、单选题

1.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的事项不包括（）

A、合并、分立、停业、解散或者破产

B、变更注册资本且调整股权结构

C、变更业务范围

D、新增持有3%以上股权的股东或者控股股东发生变化

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【知识点】：

第1章>第1节>第三章期货公司

【答案】：

D

【解析】：

《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：

（一）合并、分立、停业、解散或者破产；

（二）变更业务范围；

（三）变更注册资本且调整股权结构；

（四）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；

（五）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

前款第三项、第五项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

2.期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担（）责任。

A、审查

B、监督

C、举证

D、执行

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【知识点】：

第4章>第3节>最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定

【答案】：

C

【解析】：

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十六条，期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。

故本题答案为C。

3.某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由（）对客户承担。

A、证券公司与期货公司共同

B、证券公司或期货公司

C、期货公司

D、证券公司

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【知识点】：

第2章>第9节>第二章资格条件与业务范围

【答案】：

C

【解析】：

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条，证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。

基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。

故本题答案为C。

4.在期货公司的营业部进行期货交易的，（）为合同履行地。

A、投资者所在地

B、期货公司所在地

C、该分支机构住所地

D、期货公司所在地或该分支机构所在地

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【知识点】：

第4章>第3节>最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定

【答案】：

C

【解析】：

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五条，在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。

故本题答案为C。

5.公司制期货交易所设立独立董事，独立董事由（）提名。

A、监事会

B、股东大会

C、董事会

D、中国证监会

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【知识点】：

第2章>第2节>第三章组织机构

【答案】：

D

【解析】：

《期货交易所管理办法》第四十五条，期货交易所应当设独立董事。

独立董事由中国证监会提名，股东大会通过。

故本题答案为D。

6.客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A、期货交易所

B、期货公司

C、客户

D、机构投资者

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【知识点】：

第1章>第1节>第四章期货交易基本规则

【答案】：

C

【解析】：

《期货交易管理条例》第三十四条，客户保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。

客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由该客户承担。

故本题答案为C。

7.最近（）年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格并被机构任用具有从业资格考试合格证明的，应当为其办理从业资格申请。

A、1

B、3

C、5

D、10

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【知识点】：

第2章>第5节>第二章从业资格的取得和注销

【答案】：

B

【解析】：

《期货从业人员管理办法》第十条，机构任用具有从业资格考试合格证明且符合下列条件的人员从事期货业务的，应当为其办理从业资格申请：

（一）品行端正，具有良好的职业道德；

（二）已被本机构聘用；（三）最近3年内未受过刑事处罚或者中国证监会等金融监管机构的行政处罚；（四）未被中国证监会等金融监管机构采取市场禁入措施，或者禁入期已经届满；（五）最近3年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格；（六）中国证监会规定的其他条件。

机构不得任用无从业资格的人员从事期货业务，不得在办理从业资格申请过程中弄虚作假。

本题为第（五）

8.期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过（）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A、董事会

B、理事会

C、监事会

D、股东大会

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【知识点】：

第2章>第6节>第三章职责与履职保障

【答案】：

A

【解析】：

《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十七条，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

故本题答案为A。

9.中国证监会自受理申请材料之日起（）个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A、20

B、15

C、10

D、6

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【知识点】：

第2章>第9节>第二章资格条件与业务范围

【答案】：

A

【解析】：

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第八条，中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

故本题答案为A。

10.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应（）。

A、核减资本金额

B、核减净资本金额

C、增加净负债金额

D、增加负债金额

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【知识点】：

第2章>第8节>第二章风险管理指标标准及计算要求

【答案】：

B

【解析】：

《期货公司风险监管指标管理办法》第十三条规定，期货公司计算净资本时，应当按照企业会计准则

的规定充分计提资产减值准备、确认预计负债。

中国证监会派出机构可以要求期货公司对资产减值准备计

提的充足性和合理性、预计负债确认的完整性进行专项说明，并要求期货公司聘请具有证券、期货业务资格的会计师事务所出具鉴证意见；有证据表明期货公司未能充分计提资产减值准备或未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额。

11.下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（）。

A、期货交易所的非期货公司结算会员

B、期货投资咨询机构

C、为期货公司提供中间介绍业务的机构

D、期货公司

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【知识点】：

第2章>第5节>第三章执业规则

【答案】：

D

【解析】：

《期货从业人员管理办法》第十六条，期货交易所的非期货公司结算会员的期货从业人员不得有下列行为：

（一）利用结算业务关系及由此获得的结算信息损害非结算会员及其客户的合法权益；

（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。

A项错误。

第十七条，期货投资咨询机构的期货从业人员不得有下列行为：

（一）利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息；

（二）代理客户从事期货交易；（三）中国证监会禁止的其他行为。

B项错误。

第十八条为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为：

（

12.期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得（　）的罚款。

A、1倍以上3倍以下

B、1倍以上5倍以下

C、1倍以上7倍以下

D、3倍以上5倍以下

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【知识点】：

第1章>第1节>第七章法律责任

【答案】：

B

【解析】：

《期货交易管理条例》第六十九条规定，期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。

单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上30万元以下的罚款。

国务院期货监督管理机构、期货交易所和期货保证金安全存管

13.期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（　）进行调解。

A、证监会

B、仲裁委员会

C、期货业协会

D、国家主管机关

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【知识点】：

第3章>第1节>第八章监督及惩戒

【答案】：

C

【解析】：

《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十五条规定，从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请协会进行调解。

14.期货交易所的设立经由（）机构批准。

A、财政部

B、国务院期货监督管理

C、国务院

D、国家发改委

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【知识点】：

第1章>第1节>第二章期货交易所

【答案】：

B

【解析】：

《期货交易管理条例》第六条，设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。

未经国务院批准或者国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。

故本题答案为B。

15.期货公司应当根据（）的规定依法提名并聘任首席风险官。

A、中国证监会

B、期货交易所

C、公司章程

D、期货业协会

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【知识点】：

第2章>第6节>第二章任免与行为规范

【答案】：

C

【解析】：

《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。

期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。

故本题答案为C。

16.期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立（），不相容岗位应当分离。

A、风险预警机制

B、岗位责任制度

C、连坐制度

D、保甲制度

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【知识点】：

第2章>第3节>第三章公司治理

【答案】：

B

【解析】：

《期货公司监督管理办法》第五十条。

期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立岗位责任制度，不相容岗位应当分离。

交易、结算、财务业务应

当由不同部门和人员分开办理。

期货公司应当设立风险管理部门或者岗位，管理和控制期货

公司的经营风险。

期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，审查和稽核期货公司经营管理的合法合规性。

17.证券公司接受期货公司委托．为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动称为（）。

A、资产管理业务

B、经纪业务

C、中间介绍业务

D、融资融券业务

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【知识点】：

第2章>第9节>第一章总则

【答案】：

C

【解析】：

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二条本办法所称证券公司为期货公司提供中间介绍业务（以下简称介绍业务），是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

18.会员制期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。

A、5

B、10

C、15

D、30

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【知识点】：

第2章>第2节>第三章组织机构

【答案】：

B

【解析】：

《期货交易所管理办法》第三十五条，期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。

故本题答案为B。

19.当事人既以违约又以侵权起诉的，以（　）的诉讼请求确定管辖。

A、违约

B、当事人起诉状中在先

C、侵权

D、当事人选择的诉由

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【知识点】：

第4章>第3节>最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定

【答案】：

B

【解析】：

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第六条规定，侵权与违约竞合的期货纠纷案件，依当事人选择的诉由确定管辖。

当事人既以违约又以侵权起诉的，以当事人起诉状中在先的诉讼请求确定管辖。

20.期货从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加（）组织的专项后续职业培训。

A、中国证监会派出机构

B、所在机构

C、期货交易所

D、中国期货业协会

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【知识点】：

第3章>第1节>第八章监督及惩戒

【答案】：

D

【解析】：

《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十三条，从业人员受到训诫、公开谴责和暂停从业资格的纪律惩戒的，应当参加协会组织的专项后续职业培训。

21.（）依法对首席风险官进行监督管理。

A、中国证监会及其派出机构

B、期货交易所

C、期货业协会

D、期货公司

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【知识点】：

第2章>第6节>第一章总则

【答案】：

A

【解析】：

《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第五条，中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。

中国期货业协会、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。

故本题答案为A。

22.不能作为期货公司提供投资方案或者期货交易策略依据的是（　）。

A、本公司的研究报告

B、合法取得的研究报告

C、相关行业信息资料

D、未公开发布的相关信息

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【知识点】：

第2章>第11节>第三章业务规则

【答案】：

D

【解析】：

《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十九条规定，期货公司提供交易咨询服务时，应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险，不得就市场行情做出确定性判断。

期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据。

期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的投资决策计划信息。

23.下列关于客户账户管理的表述中，错误的是（）。

A、期货公司应当为每一个客户单独开立专用账户

B、期货公司应当为客户申请交易编码

C、客户销户时，期货公司应当及时申请注销客户的交易编码

D、经期货交易所批准，期货公司可以为客户进行混码交易

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【知识点】：

第2章>第2节>第五章基本业务规则

【答案】：

D

【解析】：

D项，《期货交易所管理办法》第七十八条规定，期货交易实行客户交易编码制度。

会员和客户应当遵守一户一码制度，不得混码交易。

故本题答案为D。

24.被免职的首席风险官可以向公司住所地（）解释说明情况。

A、公安部门

B、中国证监会派出机构

C、工商部门

D、期货交易所

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【知识点】：

第2章>第6节>第二章任免与行为规范

【答案】：

B

【解析】：

《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第十六条，被免职的首席风险官可以向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况。

故本题答案为B。

25.期货公司现任法定代表人不具有（）从业人员资格的，应当自本办法施行之日起1年内取得。

A、期货

B、证券

C、基金

D、银行

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【知识点】：

第2章>第4节>第七章附则

【答案】：

A

【解析】：

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第六十四条，期货公司现任法定代表人不具有期货从业人员资格的，应当自本办法施行之日起1年内取得期货从业人员资格。

逾期未取得期货从业人员资格的，不得继续担任法定代表人。

故本题答案为A。

26.（）依法对期货市场客户开户实行监督管理。

（）依法对期货市场客户开户实行自律管理。

A、中国证监会及其派出机构；中国期货业协会、期货交易所

B、中国证监会及其派出机构；中国期货保证金监控中心

C、中国期货保证金监控中心；中国期货业协会、期货交易所

D、中国期货保证金监控中心；中国期货业协会

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【知识点】：

第2章>第10节>第一章总则

【答案】：

A

【解析】：

《期货市场客户开户管理规定》第七条规定，中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。

中国期货业协会、期货交易所依法对期货市场客户开户实行自律管理。

27.依法对期货公司实行自律管理的机构是（）。

A、期货保证金安全存管监控机构

B、期货交易所和中国期货业协会

C、中国证监会派出机构

D、中国证监会

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【知识点】：

第2章>第3节>第一章总则

【答案】：

B

【解析】：

《期货公司监督管理办法》第五条，中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。

中国期货业协会、期货交易所按照自律规则对期货公司实行自律管理。

期货保证金安全存管监控机构依法对客户保证金安全实施监控。

故本题答案为B。

28.非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，（）期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

A、结算会员

B、交易结算会员

C、全面结算会员

D、非结算会员

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【知识点】：

第2章>第7节>第二章业务规则

【答案】：

C

【解析】：

《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十五条，非结算会员的结算准备金余额小于零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

故本题答案为C。

29.下列关于会员制期货交易所理事的描述中，正确的是（）。

A、会员理事与非会员理事均由会员大会选举产生

B、会员理事与非会员理事均由中国证监会委派

C、会员理事由会员大会选举产生，非会员理事由中国证监会委派

D、会员理事由中国证监会委派．非会员理事由会员大会选举产生

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【知识点】：

第2章>第2节>第三章组织机构

【答案】：

C

【解析】：

《期货交易所管理办法》第二十六条，理事会由会员理事和非会员理事组成；其中会员理事由会员大会选举产生。

非会员理事由中国证监会委派。

故本题答案为C。

30.下列关于期货交易所合并、分立的描述中错误的是（）。

A、期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继

B、期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕

C、期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式

D、期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准

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【知识点】：

第2章>第2节>第二章设立、变更与终止

【答案】：

B

【解析】：

《期货交易所管理办法》第十四条，期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准。

期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式，合并前各方的债权、债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继。

期货交易所分立的，其债权、债务由分立后的期货交易所承继。

故本题答案为B。

31.期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额（　）。

A、不超过损失的50％

B、不超过损失的90％

C、不超过损失的80％

D、不超过损失的60％

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【知识点】：

第4章>第3节>最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定

【答案】：

C

【解析】：

《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十四条规定，期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%.

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%.

32.期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其做出（）判断的关系

A、独立、客观

B、公平、公正

C、自由、民主

D、自主

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【知识点】：

第2章>第3节>第三章公司治理

【答案】：

A

【解析】：

《期货公司监督管理办法》第四十七条，期货公司应当设立董事会，并按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。

期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其做出独立、客观判断的关系。

故本题答案为A。

33.期货投资者保障基金按照（）的原则筹集。

A、取之于市场、用之于市场

B、取之于民、用之于民

C、取之于投资者、用之于投资者

D、取之于机构、用之于机构

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【知识点】：

第2章>第1节>第一章总则

【答案】：

A

【解析】：

《期货投资者保障基金管理办法》第四条，保障基金按照取之于市场、用之于市场的原则筹集。

故本题答案为A。

34.期货交易所章程应当载明下列事项（）。

A、所有业务制度

B、管理人员的产生、任免、薪酬及其职责

C、章程修改时间

D、变更、终止的条件、程序及清算办法

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【知识点】：

第2章>第2节>第二章设立、变更与终止

【答案】：

D

【解析】：

《期货交易所管理办法》第十条规定，期货交易所章程应当载明下列事项：

（一）设立目的和职责；

（二）名称、住所和营业场所；

（三）注册资本及其构成；

（四）营业期限；

（五）组织机构的组成、职责、任期和议事规则；

（六）管理人员的产生、任免及其职责；

（七）基本业务制度；

（八）风险准备金管理制度；

（九）财务会计、内部控制制度；

（十）变更、终止的条件、程序及清算办法；

（十一）章程修改程序；

（十二）需要在章程中规定的其他事项。

35.证券公司开展中间介绍业务不应当提供（）服务。

A、协助办理开户手续

B、提供期货行情信息

C、提供期货交易设施

D、代理客户进行期货交易

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【知识点】：

第2章>第9节>第二章资格条件与业务范围

【答案】：

D

【解析】：

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条，证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

36.非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司（）账户中划拨。

A、期货保证金

B、公司资产

C、银行

D、公司股东

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【知识点】：

第2章>第7节>第二章业务规则

【答案】：

A

【解析】：

《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十七条，非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从全面结算会员期货公司期货保证金账户中划拔。

故本题答案为A。

37.期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，（）可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函等监管措施。

A、期货业协会

B、中国证监会

C、公安机关

D、期货交易所

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【知识点】：

第2章>第5节>第四章监督管理

【答案】：

B

【解析】：

《期货从业人员管理办法》第二十九条，期货从业人员违反本办法规定的，中国证监会及其派出机构可以