广西下半年基金从业资格股票估值模型的分类考试试题.docx
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广西下半年基金从业资格股票估值模型的分类考试试题
广西2015年下半年基金从业资格:
股票估值模型的分类考试试题
本卷共分为2大题60小题,作答时间为180分钟,总分120分,80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题,每小题2分,60分。
)
1、下列关于基金份额申购和赎回的说法,不正确的是__。
A.开放式基金份额净值,应当按照每个开放日闭市后,基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B.基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换C.投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或者转换申请的,其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D.基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内,对该申购、赎回的有效性进行确认
2、目前,LOF基金份额若实行跨系统转托管,持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请,如处理成功,__日起,转托管转入的基金份额可赎回或卖出。
A.TB.T+1C.T+2D.T+3
3、下列关于货币市场基金利润分配的规定,正确的有__。
A.每日进行分配B.货币市场基金每周一进行利润分配时,不包括上周六和周日的利润C.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益D.当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益
4、证券市场的发展停滞阶段是__。
A.20世纪初B.1929~1933年C.20世纪20年代至第二次世界大战结束D.第二次世界大战后至20世纪60年代
5、____作为我国证券业的自律性组织,对基金业实行行业自律管理。
A:
中国证券监督管理委员会B:
中国证券业协会C:
证券交易所D:
证券登记结算公司
6、__可采用不同币种申购基金份额。
A.一般封闭式基金B.一般开放式基金C.境内ETF基金D.QDⅡ基金
7、一般来说,开放式基金的申购赎回价是以__为基础计算的。
A.基金份额净值B.基金市场供求关系C.基金发行时的面值D.基金发行时的价格
8、关于货币市场基金开放日收益公告和节假日收益公告的说法,正确的是__。
A.开放申购、赎回后法定节假日的收益公告,应于节假日结束后的第一个自然日披露B.开放日的收益公告,应在当日进行披露C.开放日的收益公告需披露开放日每万份基金净收益、7日年化收益率及月度平均收益率D.开放申购、赎回后法定节假日的收益公告需披露节假日期间每万份基金净收益、节假日最后一日的7日年化收益率,以及节假日后首个开放日的每万份基金净收益和7日年化收益率
9、、是契约型基金的核心法律框架和制定其他文件的重要依据。
A:
发行方案B:
基金契约C:
托管协议D:
招募说明书
10、每个季度结束后__日内,基金管理人应编制完成基金季度报告。
A.15B.30C.60D.90
11、按照____来划分,金融衍生工具可以分为风险管理型创新、增强流动型创新、信用创造型创新和股权创造型创新四种。
A:
金融创新工具的功能B:
金融衍生工具自身交易的方法及特点C:
基础工具种类D:
产品形态和交易场所
12、2004年6月1日开始实施的__标志着我国基金业步入快速发展阶段。
A.《封闭式证券投资基金试点办法》B.《开放式证券投资基金试点办法》C.《证券投资基金法》D.《证券投资基金管理暂行办法》
13、对非上市证券认识不正确的是__。
A.非上市证券指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券B.非上市证券不允许在证券交易所内交易C.非上市证券不可以在其他证券交易市场交易D.凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券
14、__是指通过一些理财规划的工具帮助客户评估目前的资产配置是否合理,发掘客户的理财需求,提出相应的改善意见。
A.财务诊断B.风险评价C.资产配置D.理财规划
15、基金管理人、代销机构应当建立健全档案管理制度,妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料,保存期不少于__年。
A.10B.15C.20D.25
16、以下属于银行业金融机构的有__。
A.商业银行B.证券公司C.城市信用合作社D.农村信用合作社
17、下列经济周期与股价变动的关系,正确的是__。
A.复苏阶段——股价下跌B.高涨阶段——股价上涨C.危机阶段——股价低迷D.萧条阶段——股价回升
18、下列关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件的说法,正确的有__。
A.资本充足率必须达到监管要求B.必须设立负责基金代销业务的部门C.财务状况良好,运作规范稳定,最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚D.公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3
19、基金运作发生的费用____基金净值十万分之一,应采用预提或待摊的方法计人基金损益。
A:
大于B:
小于C:
等于D:
大于或等于
20、在制定资金清算流程时,基金销售机构应注意的规范有__。
A.建立完善的交易记录制度,保持申请资料原始记录和系统记录一致B.严格按照约定的时间进行资金划付,超过约定时间的资金应当作为异常交易处理C.将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划人投资人开户时指定的同名银行账户D.在交易被拒绝或确认失败时,应主动通知投资人
21、关于基金评级的运用,下列说法错误的有__。
A.应重点关注基金的短期评级B.基金评级具有预测性C.可以直接根据基金等级进行投资D.无论何种类型的基金进行对比,等级越高,说明基金表现越好
22、被动型基金的投资理念是__。
A.跟踪特定指数的收益B.超越特定指数的收益C.跟踪整体市场的收益D.超越整体市场的收益
23、基金托管人需要对__出具意见。
A.基金公司财务报告B.基金财务会计报告C.中期基金报告D.年度基金报告
24、关于基金业市场营销和服务创新,下列说法不正确的是__。
A.交易方式上,客户可采用电话委托、ATM、网上委托等B.申购费用模式上,客户可选择前端收费模式或后端收费模式C.定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍D.红利再投资很少被我国的基金管理公司所采用
25、下列关于基金分类的说法,正确的有__。
A.根据运作方式的不同,可以将基金分为封闭式基金与开放式基金B.依据投资目标的不同,可以将基金分为主动型基金与被动型基金C.特殊类型基金包括交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(10F)等D.根据组织形式的不同,可以将基金分为契约型基金与公司型基金
26、个人投资者开立基金账户时,每个有效证件允许开设__个基金账户。
A.1B.2C.3D.4
27、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。
基金的申报价格最小变动单位为__元人民币。
A.1B.0.1C.0.01D.0.001
28、相对于实质性审查制度,强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上____A:
“买者自慎”B:
“卖者自慎”C:
“买者自负”D:
“卖者自负”
29、目前,对同类基金进行评价,常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为()个等级。
A.3 B.5 C.6 D.10
30、以下不属于我国债券发行方式的有__。
A.定向发行B.承购包销C.公募发行D.招标发行
二、多项选择题(在每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。
错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分,本大题共30小题,每小题2分,共60分。
)
31、《证券投资基金托管资格管理办法》对托管业务公司有更详细的规定。
如最近三个会计年度的年末净资产均不低于____亿元人民币。
A:
10B:
20C:
30D:
40
32、封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括__。
A.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定B.基金合同期限不超过5年C.基金募集金额不低于2亿元人民币D.基金份额持有人不少于1000人
33、关于买入与卖出封闭式基金份额的申报数量,说法错误的有__。
A.为100份或其整数倍B.为1000份或其整数倍C.基金单笔最大数量应当低于10万份D.基金单笔最大数量应当低于100万份
34、基金监管公开、公平、公正原则中的公开原则要求__。
A.公开监管机构全部业务活动内容B.基金市场具有充分的透明度,实现市场信息的公开化C.市场上不存在歧视,所有参与基金活动的当事人具有平等的权利D.监管部门对监管对象给予公正的待遇
35、基金行业自律机构是由__成立的行业自律组织。
A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额发售机构D.基金监管机构
36、考察基金经理投资理念时,其要点不包括__。
A.基金经理投资经历B.基金经理投资哲学C.基金经理投资方法论D.基金经理投资策略
37、下列债券发行的定价方式中,__是以募满发行额为止的中标者最高收益率作为全体中标者的最终收益率。
A.以价格为标的的荷兰式招标B.以价格为标的的美式招标C.以收益率为标的的荷兰式招标D.以收益率为标的的美式招标
38、QDⅡ为应付赎回、交易清算等临时用途借入现金的比例不得超过基金、集合计划资产净值的____A:
5%B:
8%C:
10%D:
20%
39、下列关于基金分析与评价的一致性原则,说法正确的有__。
A.对同一类基金进行分析评价时,应保持标准、方法等的一致性B.对同一类基金进行分析评价时,可以不用保持标准、方法等的一致性C.对不同类别的基金进行分析评价时,应根据每一类基金的特性,选取适合的标准和方法D.对不同类别的基金进行分析评价时,也应保持标准、特点等的一致性
40、下列情况中,有利于公司股票价格上升的有__。
A.货币供应量宽松B.公司业绩稳定增长C.公司股息提高D.印花税税率提高
41、以下不属于投资组合公告的披露事项的是____A:
按行业分类的股票投资组合(股数、市值占基金资产净值的比例)及股票面值合计B:
债券市价(不含国债)合计C:
国债、货币资金合计D:
列示基金投资中,按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名股票明细,至少应当包括股票名称数量、市值占基金资产净值比例(%)
42、____是我国对证券投资基金的一种本土化创新。
A:
收入型基金B:
上市开放式基金C:
公募基金D:
私募基金
43、影响股票价格变动的最主要因素包括__。
A.宏观经济与宏观经济政策因素B.人为操纵因素C.行业与部门因素D.公司经营状况
44、下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。
A.对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月B.对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月C.对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月D.对基金(货币市场基金除外)、基金管理人评级的评级期间少于36个月
45、交易型开放式指数基金(ETF)和上市开放式基金(LOF)的区别主要包括__。
A.LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价;而ETF与投资者互换的是基金份额与一揽子股票B.只有大投资者(基金份额通常要求在50万份以上)才能参与ETF一级市场的申购、赎回交易;而LOF在申购、赎回上没有特别的要求C.ETF通常采用被动式管理方法,而LOF则可以是指数基金,也可以是主动管理型基金D.ETF的申购、赎回通过交易所进行,而LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行,也可以在交易所进行
46、以下关于债券与股票的比较正确的是__。
A.债券通常有规定的利率,股票的股息红利不固定B.债券是一种有期投资,股票是一种无期投资C.股票风险较小,债券风险相对较大D.发行债券的经济主体很多,但能发行股票的经济主体只有股份有限公司
47、以投资的标的来划分,QDⅡ基金可分为__。
A.以股票投资为主的基金B.以债券投资为主的基金C.以浮动收益投资为主的基金D.以固定收益投资为主的基金
48、投资者参与认购开放式基金,需要经过的步骤有__。
A.基金账户和资金账户的开立B.基金的认购C.证券交易所席位的取得D.认购的确认
49、ETF联接基金投资于目标ETF的资产不得低于__。
A.基金资产总值的90%B.基金资产净值的90%C.基金资产总值的80%D.基金资产净值的80%
50、当前我国QDII基金的募集程序主要包括__等步骤。
A.合格境内机构投资者资格的申请及审核B.QDII基金产品的申请及核准C.经营外汇业务资格申请,D.基金份额发售
51、债券的有价证券属性主要表现为__。
A.债券可赎回B.债券是投资者投入资金的量化表现C.持有债券可按期取得利息D.债券与其代表的权利联系在一起
52、根据____的不同,可以将基金分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。
A:
运作方式B:
法律形式C:
投资对象D:
投资目标
53、__基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象,因此通常又被称为“指数基金”。
A.被动型B.主动型C.成长型D.收入型
54、以下各种债券形式,不属于债券按其券面形态进行分类的是__。
A.实物债券B.凭证式债券C.记账式债券D.息票累积债券
55、记名股票是指在__上记载股东姓名的股票。
A.股份公司的股东名册B.股份公司的招股说明书C.股票票面D.股份公司的公司章程
56、根据基金投资理念的不同,可以将基金分为__。
A.封闭式基金和开放式基金B.契约型基金和公司型基金C.离岸基金和在岸基金D.主动型基金和被动型基金
57、基金年度报告披露的主要内容有__。
A.基金管理人报告B.审计报告C.投资组合报告D.托管人报告
58、基金管理公司投资决策委员会负责决定所管理基金的__等事项。
A.投资原则和目标B.资产配置C.投资计划和策略D.投资权限
59、、是基金托管人全面行使职责的主要阶段。
A:
签署基金合同B:
基金募集C:
基金运作D:
基金终止
60、中国证监会自收到基金宣传推介的备案材料之日起____个工作日内,依法进行审查,出具是否有异议的书面意见。
A:
5B:
10C:
20D:
30
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