造价工程师管理笔记.docx

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造价工程师管理笔记

第一章工程造价管理及其基本制度

第一节工程造价基本内容

含义

从投资者（业主）角度——全部固定资产投资费用→体现“购买”

从市场交易角度——建筑安装工程费用或建设工程总费用，属于加价的工程价格→体现“出售”

特征

单价性

每项工程必须单独计算造价

多次性

P2

↓↓↓↓↓

主要依据比上一次计价准确，受上一次计价控制市场价格实际造价上报审查

组合性

分部分项工程造价→单位工程造价→单项工程造价→建设项目总造价

方法的多样性

投资估算方法——设备系数法、生产能力指数估算法

概预算方法——单价法、实物法

依据的复杂性

设备和工程量计算依据——项目建议书、可行性研究报告、设计文件人工、材料、机械等实物消耗量计算依据——估算指标、概算定额、预算定额工程单价计算依据——人工单价、材料价格、材料运杂费、机械台班费设备单价计算依据——设备原价、设备运杂费、进口设备关税措施费、间接费、其他费用计算依据——相关费用定额和指标政府规定税、费

物价指数和工程造价指数

相关概念

静态动态投资

动态投资

静态投资建筑安装工程费、设备工具购置费、基本预备费、误差引起的造价增减

建设期贷款利息、有关税费、涨价预备费

注：

静态投资是动态投资的最主要的组成部分和计算基础

投资

造价

我国固定资产投资包括基本建设投资、更新改造投资、房地产开发投资和其他固定资产投资四种

生产性建设项目总投资=固定资产投资+流动资产投资非生产性建设项目总投资=固定资产投资

建设项目固定资产投资=建设项目工程造价建筑安装工程投资=建筑安装工程造价

建筑安装工程造价是投资者和承包商双方共同认可的，由市场形成的价格

第二节工程造价管理的组织和内容

宏观管理

政府部门（规范、监控）

微观管理

工程参加主体（预测、计划、控制、核算）

全面造价管理

（TCM）

全寿命期造价管理

包括了建设前期、建设期、使用期及拆除期→造价最小化

全过程造价管理

覆盖策划决策和建设实施各个阶段（策划、设计、发承包、施工、竣工结算）

全要素造价管理

按照优先性的原则协调平衡工期、质量、安全、环保与成本间的关系（核心）

全方位造价管理

相关各方协同工作

组织系统

政府行政管理

（宏观+微观）

国务院建设主管部门——建章立制

国务院其他部门的管理机构——修订编制解释省、自治区、直辖市的管理部分——当地政策、审核处理

企事业单位管理

（微观）

设计单位、工程造价咨询企业

工程承包企业的造价管理是企业自身管理的重要内容

行业协会管理

业务指导、促进作用

主要内容

四个阶段

编制审核估算概算、招标策划报价、量费支付管理、处理变更索赔

基本原则

以设计阶段为重点的全过程造价管理

工程造价管理的关键在于前期决策和设计阶段在项目投资决策后，控制工程造价的关键就在于设计

主动控制与被动控制相结合

主动控制强调预控为事先控制，被动控制为事中和事后控制

偏离→纠偏→再偏离→再纠偏的控制就是被动控制

技术与经济相结合（控制造价最有效手段）

组织措施——管理、职能、分工技术措施——多方案比选、审查初步设计等技术文件经济措施——动态比较造价计划值与实际值，审核年费用支出，奖励措施

第三节工程造价专业人员管理制度

造价工程师

素质要求

是复合型的专业管理人才，应具备技术、人文、观念技能和健康体魄

考试

合格者取得造价工程师执业资格证书，作为造价工程师注册的凭证

注册

初审机关——本行政区域的省、自治区、直辖市政府建设主管部门注册机关——国务院建设主管部门注册条件——①取得造价工程师执业资格；②受聘于一个工程造价相关单位初始注册——资格证书签发之日起1年内申请（逾期，须符合继续教育要求后方可），有效期4年延续注册——特别材料：

注册证书；业绩证明；继续教育证明（注册有效期满30日前申请）变更注册——特别材料：

注册证书；新单位聘用合同；原单位解除合同注册证书和执业印章——注册造价工程师的执业凭证

不予注册（部分）

注册失效

撤销注册

注销注册

①申请在两个或两个以上单位注册②未达到继续教育合格标准

③前一注册期工作业绩不达标或擅自脱离岗位④受刑事处罚：

a因造价业务活动，执行完毕之日起不满5年b因造价业务以外原因，处罚之日起不满3年⑤被吊销注册证书，或以欺骗、贿赂等不正当手段获准注册被撤销，不满3年

①解聘后未被其他单位聘用

②注册有效期满未延续注册

③死亡

①违反规定准予注册

②不正当手段获准注册

①失效

②撤销

③被吊销

④受刑事处罚

信用档案

包括基本情况、业绩、良好行为、不良行为等

执业

范围

权利

义务

编制和审核分析与控制价费计算理赔核查纠纷鉴定

①使用注册造价工程师名称

②依法独立执行工程造价业务③在本人执业活动中形成的造价成果文件上签字并加盖执业印章

④发起设立工程造价咨询企业⑤保管和使用本人的注册证书和执业印章

①遵纪守法，恪守职业道德

②保证执业活动成果的质量

③执行工程造价计价标准和计价方法④与当事人有利害关系的，应主动回避⑤保守在执业中知悉的商业、技术秘密

接受继续教育既是权利又是义务

继续教育

在每一注册有效期内应接受必修课和选修课各为60学时的继续教育（共120学时）

违规活动

①以个人名义承接业务

②允许他人以自己名义承接业务

③同时在两个或两个以上单位

造

价

员

资格证书验证

造价员资格证书原则上每4年验证一次，验证结论分为合格、不合格和注销三种

第四节工程造价咨询管理制度

甲级

乙级

资质

标准

人员

人数

专业工作——不少于20人中级以上职称——不少于16人注册造价工程师——不少于10人

专业工作——不少于12人中级以上职称——不少于8人注册造价工程师——不少于6人

出资人中注册造价工程师人数不低于出资人总数的60%

技术负责人

从事工程造价专业15年以上

从事工程造价专业10年以上

是造价工程师且有高级专业技术职称

资金

注册资本

不少于100万元

不少于50万元

收入

近3年累计收入不少于500万元

暂定期内累计收入不低于50万元

出资

出资人中注册造价工程师出资额不低于注册资本总额的60%

年限

资质证书

取得乙级资质证书满3年

无

违规行为

核定等级之日前3年内无违规行为

核定定等级之日前无违规行为

管理制度

技术档案管理、质量控制、财务管理制度齐全

办公场所

固定办公场所、人均办公面积不少于10㎡

资质审批

国务院建设主管部门最终审批决定

省、自治区、直辖市政府建设主管部门依法确定，报国务院主管部门备案

业务承接

无限制

只能接工程造价5000万以下的

均不受行政区域限制

资质证书

资质有效期3年；准予延续的，有效期延续3年

业务范围

编制和审核、分析与控制、价款的确定、鉴定与咨询、信息服务

分支机构

执业的不少于3名造价工程师的注册证书复印件

跨省业务

承接业务之日起30日内到建设工程所在省、自治区、直辖市人民政府建设主管部门备案

小结

数字

人数、出资：

占总数60%、乙为甲的60%；注册资金、中级职称人数：

乙为甲的50%

时间

提交审核备案：

均为30日；资质规定：

均为3年；技术负责人从业：

甲15年、乙10年

其他

甲不少于500万、乙不低于50万；人均办公面积不少于10㎡；乙只能接5000万以下

第五节工程造价管理的发展

发达国家造价管理特点

①政府的间接调控

②有章可循的计价依据

费用标准、工程量计算规则、经验数据

③多渠道的工程造价信息

ENR工程造价指数由钢材、波特兰水泥、木材、普通劳动力四个指数加权组成共同编制两种造价指数：

建筑造价指数，房屋造价指数

④造价工程师的动态估价

美国估算由设计部门或专业估价公司承担

⑤通用的合同文本

美国建筑师学会AIA合同体系：

核心是通用条件

A——发包人与承包人；

B——发包人与建筑师；

C——建筑师与顾问；

D——建筑师行业；

F——财务管理表格；

G——合同和办公管理表格；

⑥重视实施过程中的造价控制

以市场为中心的动态控制

我国工程造价管理发展

呈现出国际化、信息化、专业化的发展趋势

第三章工程项目管理第一节工程项目管理概述

、工程项目组成和分类

组成

单项工程

独立设计文件，独立发挥生产能力

独立生产的车间

单位工程

独立施工条件，形成独立使用功能

土建工程、设备安装工程、工业管道工程

分部工程

将单位工程按专业性质、建筑部分等

划分

地基与基础、主体结构、建筑装饰装修、屋面、建筑给排水及

采暖、建筑电气、智能建筑、通风与空调、电梯、建筑节能

分项工程

将分部工程按工种、材料、施工工艺、设备类别等划分

土方开挖、土方回填、钢筋、模板、混凝土、砖砌体、木门制作与安装、玻璃幕墙

分类

按建设性质

新建项目；扩建项目

改建项目；迁建项目

恢复项目

仍按原设计重建→原建设性质不变若按新设计重建→根据新设计内容来确定其性质

按投资作用

生产性项目

农工商业基础设施

基础设施包括：

交通、邮电、通信、地质普查、勘探

非生产性项目

办公用房

居住建筑

公共建筑

公共建筑包括：

科学、教育、文化艺术、广播电视、卫生、博览、体育、社会福利事业、咨询服务、宗教、金融、保险等

按项目规模

基本建设项目

大型、中型、小型

更新改造项目

限额以上、限额以下

按投资效益

和市场需求

竞争性项目

投资主体一般为企业

基础性项目

政府集中投资，企业和外商可参与投资

公益性项目

政府用财政资金安排

按投资来源

政府投资项目

经营性→项目法人责任制

非经营性→代建制

非政府投资项目

项目法人责任制

、工程项目建设程序

含义和内容

都要经过投资决策和建设实施两个发展时期，之间存在着严格的先后次序，可以进行合理的交叉，但不能任意颠倒次序。

如世界银行贷款项目，其建设周期包括：

项目选定→项目准备→项目评估→项目谈判→项目实施→项目总结

决策阶段工作内容

编报项目建议书

推荐一个拟建项目，论述其建设必要性、建设条件的可行性和获利的可能性编制完成后根据建设规模和限额分别报送有关部门审批，经批准后，可进行可行性研究工作

编报可行性研究报告

研究

①进行市场研究，以解决项目建设的必要性

②进行工艺技术研究，以解决项目建设的技术可行性

③进行财务和经济分析，以解决项目建设经济合理性

注

意

凡可行性研究未通过的项目，不得进行下一步工作

报告

反映可行性研究的全部工程成果的文件

项目投资决

策管理制度

政府投资项目

审批制

采用直接投资和资本金注入方式

审批项目建议书、可行性研究报告（可不审批开工报告）同时要严格审批其初步设计和概算

特别重大↓

专家评议

、

公示制度

采用投资补助、转贷和贴息贷款方式

只审批资金申请报告

非政府投资项目

核准制

《政府核准的投资项目目录》中的项目，仅需提交项目申请报告

备案制

《政府核准的投资项目目录》中以外的项目，只需备案

注意

对于实施核准制或登记备案制的项目，虽然政府不再审批项目建议书和可行性

研究报告，但并不意味着企业不需要编制可行性研究报告

建

设

实

工程设计

初步设计→技术设计→施工图设计

初步设计

①不得随意改变被批准的可行性研究报告所确定的~②总概算超过可行性研究报告总投资10%以上重新报批

建设准备

办理手续

工程质量①施工图设计文件审查报告和批准书由建设单位在办

施阶段工作内容

监督手续

②中标通知书和施工、监理合同

③建设、施工和监理单位工程项目负责人和机构组成

④施工组织设计和监理规划

施工许可证之前

施工许可证

建设单位在开工前向工程所在地县级以上政府建设行政主管部门申领（投资额＜30万元或建筑面积＜300㎡可不申办）（与开工报告2选1即可）

施工安装

开工日期

一般工程

以永久性工程第一次正式破土开槽施工的日期（不需开槽的以正式开始打桩日期）

不算开工

地质勘察、平整场地、旧建筑物拆除、临时建筑、临时道路水电

铁路、公路和水库等

以开始进行土方、石方工程的日期

生产准备

招收培训生产人员，组织准备，技术准备，物资准备

竣工验收

绘制竣工图

由施工承包单位绘制

①按图施工没有变动，直接原图加盖“竣工图”标志

②施工中有一般性设计更改，但能将原图加以修改补充作为竣工图的，不需重新绘制，在原施工图（必须新蓝图）注明注明修改部分，并附以变更通知单和施工说明，加盖“竣工图”标志

谁造成改变由谁绘制

凡结构形式改变、工艺改变、平面布置改变、项目改变及其他重大改变的，不宜在原图修改补充的，应重新绘制，再由施工单位加盖“竣工图”标志注：

其他原因造成的由建设单位自行绘制或委托设计单位绘制

验收程序

由监理或业

主组织进行

规模较大、较复杂→先初验、再正式验收

规模较小、较简单→可一次性全部验收

项目后评价

基本方法

对比法：

建成投产后取得的实际效果、经济效益和社会效益、环境保护等与前期决策的预测情况对比

效益后评价

包括经济效益后评价、环境效益和社会效益后评价、项目可持续性后评价及项目综合效益后评价

过程后评价

对项目的立项决策、设计施工、竣工投产、生产运营等全过程进行系统分析，找出项目后评价与原预期效益之间的差异及产生的原因

三、工程项目管理的类型、任务及相关制度

基本概念、类型、

任务和发展趋势

核心任务

控制基本目标（造价、质量、进度），兼顾安全、环保、节能等社会目标

管理类型

P73

管理任务

①合同管理；②组织协调；③目标控制；④风险管理；⑤信息管理；⑥环保与节能

发展趋势

①集成化；②国际化；③信息化

相关制度

项目法人责任制

核心内容

明确由项目法人承担投资风险，对工程项目的建设及建成后的生产经营实行一条龙管理和全面负责

设立

①项目建议书被批准后，投资方派代表组成项目法人筹备组②申请项目可行性研究报告时，需提出项目法人组建方法，否则不予审批③项目可行性研究报告被批准后，正式成立项目法人新设子公司，要重设项目法人；设分公司或分厂，原企业法人是项目法人

董事会

主要对外：

筹资、还债、上报、聘任（对内：

审核初步设计和概算及投资

计划，提出开工、竣工验收报告，研究解决建设重大问题）

总经理

主要对内：

组织、控制、编制、提交、报送、根据授权处理

工程监理制

必须实行监理

①国家重点工程；大中型公用事业工程（投资3000万以上）；

②成片开发建设的住宅小区工程（建筑面积5万㎡以上）；③利用外国政府或国籍组织贷款、援助资金的工程；④国家规定的其他工程（学校、影剧院、体育馆）

工程招投标制；合同管理制（建设单位和施工单位）

第二节工程项目的组织

模式

建设单位

承包单位

总分包

模式

合同数量少，结构简单、风险较少→

利于：

组织管理、控制造价、控制质量、缩短工期

责任重、风险大、需要较高的管理

水平和丰富的实践经验

发承包模式

选择总承包单位范围小→一般合同金额较高

获得高额利润的潜力较大

平行承包模式

利于择优选择承包单位

各承包相互制约→利于控制质量、缩短工期

对不具备总承包管理能力的中小承

包单位较有利不利于发挥技术水平高、综合管理能力强的承包单位的综合优势

合同数量多→组织管理协调工作量大

合同价不易短期确定、招标任务大量大→造价控制难度大

联合体承包模式

与总分包模式相同→利于造价和工期控制

可集中各成员单位资金、技术和管理的优势、克服单一公司能力不足的困难，增强竞争力和抗风险能力

合作体承包模式

与合作体签订基本合同后，还要分别与各成员单位签订合同组织协调工作量小，但风险较大（成员单位不承担连带责任）

各承包单位之间既有合作愿望，又

不愿组成联合体时采用

CM承包模式

代理型

不负责工程分包的发包（建设单位与分包单位签）→简单成本加酬金

以承包单位身份进行施工管理，采用快速路径法边设计、边施工

①与总承包模式比，合同价更合理

②GM不赚取总包与分包间的差价③GM应用价值工程方法节约投资④可大大减少造价控制方面的风险

非代理型

直接与分包单位签订分包合同→保证最大工程费用（GMP）加酬金

Partnering模式

①各方自愿；②高层管理的参与；③信息的开放性

④Partnering协议不是法律意义上的合同

不是一种独立存在的模式，通常需

要与其他组织模式某一种结合使用

管理组织机构形式

优点

缺点

直线制

结构简单、权力集中、易于统一指挥、隶属关系明确、职责分明、决策迅速

要求领导者通晓各种业务，成为“全能式”人才，无法实现管理专业化，不利项目管理水平的提高

职能制

强调管理业务专门化，注意发挥专家的作用，人员单一易提高工作质量，减轻领导者负担

没处理好管理层次和管理部门的关系，形成多头领导，使下级执行者接受多方指令，易造成职责不清

直线职能制

集中领导、职责清楚，有利于提高管理效率

各职能部门横向联系差、信息传递路线长，职能部门与指挥部门之间易产生矛盾

矩阵制

具较大的机动性和灵活性，实现集权与分权

的最优结合，有利调动各类人员工作积极性

组织机构经常变动，稳定性差，业务人员岗位频繁调动，成员受项目经理和部门经理受双重领导，易产生扯皮

矩阵制

强~

项目经理有较大权限（全权负责项目，项目组成员绩效由其考核）

适用技术复杂且时间紧迫的工程

中~

项目经理被授予一定的权力（对项目整体及目标负责，成员借调）

适用中等复杂且建设周期长的工程

弱~

无项目经理（有项目负责人也不是管理者，只是协调人或监督者）

适用于技术简单的工程

第三节工程项目的计划与控制

计划体系

建设单位计划体系

前期工作计划

建设总进度计划

①项目一览表；②项目总进度计划；③投资计划年度分配表；④项目进度平衡表

项目年度计划

都带“年度”

承包单位

计划体系

①项目管理规划大纲（由企业管理层在投标时编制）——签订合同前

②项目管理实施规划（开工前由施工项目经理组织编制，并报企业管理层审批）——签订合同后

施工组织设计

总体施工准备：

技术准备、现场准备和资金准备

施工总平面布置：

应按照工程项目分期（分批）施工计划进行布置，并绘制总平面布置图

目标控

类型

主动控制——事前→前馈控制

被动控制——事中和事后→反馈控制（仍是一种积极的控制，十分重要、经常采用）

内容

①进度控制（影响因素：

很多）

制

②质量控制（影响因素：

人、机械、材料、方法和环境）

③造价控制（与质量控制和进度控制同时进行，立足于全寿命周期经济效益）

措施

①组织措施——由人来执行

②技术措施——通过技术解决问题③经济措施——资金的筹集与使用

④合同措施——合同拟定、谈判、执行及索赔

方法

种类

控制目标

作用

网络计划法

工程进度

目标控制中常采用，有助于工程成本控制和资源优化配制

S曲线法

工程造价和进度

判断工程进度偏差或造价偏差（实际和计划工程量或造价）

香蕉曲线法

工程造价和进度

判断工程进度偏差或造价偏差（最早和最晚开始工作时间）

排列图法

工程（产品）质量

寻找影响工程（产品）质量主要因素

因果分析法

工程（产品）质量

寻找某种质量问题产生原因

直方图法

工程（产品）质量

了解产品质量波动情况和质量特征分部规律

控制图法

工程（产品）质量

典型的动态分析方法

附

排列图法累计频率

0~80%——A类因素——主要因素

80%~90%——B类因素——次要因素

90%~100%——C类因素——一般因素

跨度最大主要因素

直方图图形

（P105）

折齿型——分组不当或组距确定不当

绝壁形——操作者主观因素孤岛型——少量材料不合格或短时间工人操作不熟练双峰型——抽样检查前，数据分类不够好，使两个分部混淆一起

折齿不当绝壁主观孤岛不熟双峰混淆

第四节流水施工组织方法

特点和参数

特点

①施工工期较短，可以尽早发挥投资效益

②实现专业化生产，可以提高施工技术水平和劳动生产率

③连续施工，可以充分发挥施工机械和劳动力的生产效率

④提高工程质量，可以增加建设工程的使用寿命，节约使用过程中的维修费用

⑤降低工程成本，可以提高承包单位的经济效益

表达

方式

横道图

绘图简单、施工过程及先后顺序表达清楚、时间空间状况形象直观，使用方便，广泛采用

垂直图

斜率可以直观表达各施工过程进展速度，但编制实际进度计划不如横道图方便

参数

工艺

参数

施工过程

可以是单位或单项工程，也可以是分部工程

流水强度

某施工过程或专业施工队单位时间内所完成的工程量

空间

参数

工作面

工人或机械进行施工的活动空间

大小取决于单位时间内其完成的工程量和安全施工的要求

施工段

划分

原则

a.劳动量大致相等（不超过10%~15%）；

b.每个工段有足够工作面；

c.界限尽可能与结构界限相吻合或设在影响小的部位

d.数目满足合理组织流水施工的要求；

e.多层建筑物，应既分施工段又分施工层

时间

参数

流水节拍

在一个施工段上的施工时间（计算：

定额计算法、经验估算法）

流水步距

相邻两个施工过程（或施工队）相继开始施工的最小间隔时间

流水施工工期

第一个投入施工到最后一个完成施工的整个持续时间（一般不是总工期）

基本组

流水节拍

流水步距

专业队个数

空闲时间

有节等节奏

各施工过程在各施工段均相等

等于流水节拍

等于施工过程数

没有

织形式计算

奏流水施工

异节奏

异步距

同一施工过程相等不同施工过程不尽相等

相邻施工过程不尽相等

等于施工过程数

可能有

等步距

同一施工过程相等，不同施工过程不尽相等，其值为倍数关系

相邻施工过程相等，等于流水节拍的最大公约数

大于施工过程数

没有

非节