山东省危险化学品安全评价报告质量考核标准试行.docx

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山东省危险化学品安全评价报告质量考核标准试行

山东省安全评价报告质量考核标准（试行）

（危险化学品企业）

山东省安全生产监督管理局

二〇一〇年　月

山东省安全评价报告质量考核标准

（适用于危险化学品企业预评价）

序号

考核内容

考核要点

分值

一

基本要求（否决项）

1

安全评价

资质要求

评价机构应在批准的资质及安全评价业务范围内开展评价活动；外省甲级资质安全评价机构还应经过山东省安监局的备案。

2

安全评价报告与

实际情况符合性

安全评价报告的内容应客观、公正、真实的反映被评价对象的实际情况。

3

评价报告

格式要求

安全评价报告格式、签章、印制应符合《安全评价通则》、《安全预评价导则》、《危险化学品建设项目安全评价细则》的规定要求。

4

评价报告

附件要求

安全评价报告的附件要真实、准确、完整并在有效期内。

有政府规划文件（选址意见书或规划许可文件）；有满足评价要求的区域位置图（与周边环境关系位置图）、总图和工艺流程（简）图。

二

报告正文质量考核

１

安全评价概述

1.1

安全评价

工作经过

应说明安全评价目的、前期准备情况、对象及范围、工作经过和程序。

10分

1.2

建设单位

基本情况

应准确、简明介绍建设单位的基本状况，包括：

单位名称、单位类型、单位地址、法定代表人、企业概况等单位基本情况，建设项目的投资单位组成及出资比例，现有的生产装置、储存设施、基础设施情况，建设单位安全许可情况、安全标准化情况等。

20分

1.3

建设项目

概况

（1）论述项目来由和国家产业政策情况。

10分

（2）简述建设项目设计上采用的主要技术、工艺（方式）和国内、外同类建设项目水平对比情况。

30分

（3）描述建设项目所在的地理位置、用地面积和生产规模。

对拟建项目与周边建筑物、设施的安全防护距离情况通过文字和图示进行说明。

对拟建项目与《危险化学品安全管理条例》（以下简称《条例》）“八大场所、区域”的安全距离符合性进行描述评价确认。

描述总图布置情况，描述该项目生产装置、设备、设施、仓库、罐区、公用及辅助设施、道路等的位置及其相对位置，列表说明主要设备设施的安全间距及其法规符合性。

拟建项目与原生产、储存装置间关系应表述清楚。

拟建项目所在地的自然条件（气象、水文地质、抗震设防等）。

40分

（4）阐述建设项目涉及的主要原辅材料和品种（包括产品、副产品、中间产品）名称、数量、储存情况。

原辅材料一览表，应包括名称、规格、状态、包装方式、危险货物编号、年使用量、最大储存量、储存方式、储存地点、储存条件、运输方式等内容；对混合物和使用商品名的必须标明其主要成分，且清楚无遗漏。

产品（含副产品、中间产品）一览表，应包括名称、规格、状态、包装方式、危险货物编号、年产量、最大储存量、储存方式、储存地点、储存条件、运输方式等内容；对混合物和使用商品名的要标明其主要成分。

20分

（5）描述建设项目选择的工艺流程和选用的主要装置（设备）和设施的布局及其上下游生产装置的关系。

对工艺过程的反应原理、反应方程式进行描述。

上下游生产装置的关系从工艺流程、物料的合理和平衡性进行描述。

50分

（6）描述建设项目配套和辅助工程名称、能力（或者负荷）、介质（或者物料）来源。

从土建、电气、气（风）、热、给排水、制冷、消防、电讯、维修化验、采暖通风、自控仪表等方面进行描述。

50分

（7）应介绍建设项目选用的主要装置（设备）和设施名称、型号（或者规格）、材质、数量和主要特种设备。

主要设备一览表中注明名称、型号（规格）、数量、工作参数、介质、材质等；特种设备在备注中明确或单独列表注明。

20分

（8）应描述原料、中间产品、最终产品或者储存的危险化学品的理化性能指标。

搜集、整理建设项目涉及的原料、中间产品、最终产品或者储存的危险化学品的物理性质、化学性质、危险性和危险类别及数据来源。

20分

（9）应说明危险化学品包装、储存、运输的技术要求。

搜集、整理建设项目涉及的原料、中间产品、最终产品或者储存的危险化学品包装、储存、运输的技术要求及信息来源。

10分

小计

280分

2

危险、有害因素的辨识

2.1

危险、有害因素的辨识结果及依据说明

（1）物质的危险、有害特性。

对所涉及的危险化学品（原料、中间产品、最终产品或者储存的危险化学品）进行分类并列出主要危险有害特性；明确危险有害物质的分布情况。

20分

（2）危险、有害因素的辨识。

应参照《企业职工伤亡事故分类》GB6441，并结合《生产过程危险和有害因素分类与代码》GB/T13861，综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，对拟建项目可能存在的主要危险、有害因素进行辨识与分析。

确认拟建项目存在的主要危险有害因素种类；列出各区域的主要危险有害因素分布表。

20分

2.2

重大危险源

应根据《危险化学品重大危险源辨识》GB18218和国家局《关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见》（安监管协调字[2004]56号）等规定辨识分析重大危险源。

20分

小计

60分

3

评价单元划分及评价方法选择

3.1

评价单元划分

根据建设项目的实际情况和安全评价的需要，可以将建设项目外部安全条件、总平面布置、主要装置（设施）、公用工程划分为评价单元。

评价单元应涵盖全部评价内容。

20分

3.2

评价方法选择

评价方法选择正确、合理,并说明每个单元采用的评价方法。

20分

小计

40分

4

定性、定量分析

4.1

定性、定量分析危险、有害程度的结果

（1）固有危险程度的分析：

1）定量分析建设项目中具有爆炸性、可燃性、毒性、腐蚀性的化学品数量、浓度（含量）、状态和所在的作业场所（部位）及其状况（温度、压力）。

2）定性分析建设项目总的和各个作业场所的固有危险程度。

3）通过计算，定量分析建设项目安全评价范围内和各个评价单元的固有危险程度。

30分

（2）风险程度的分析。

应根据已辨识的危险、有害因素，运用合适的安全评价方法，定性、定量分析和预测各个安全评价单元以下几方面内容：

1）建设项目出现具有爆炸性、可燃性、毒性、腐蚀性的化学品泄漏的可能性；

2）出现具有爆炸性、可燃性的化学品泄漏后具备造成爆炸、火灾事故的条件和需要的时间；

3）出现具有毒性的化学品泄漏后扩散速率及达到人的接触最高限值的时间；

4）出现爆炸、火灾、中毒事故造成人员伤亡的范围。

30分

（3）运用安全检查表、预先危险性分析等评价方法对各评价单元进行定性和定量分析。

高温、高压、化学反应危险性（度）高的关键生产装置和重点生产部位，易燃易爆场所，重大危险源场所等必须采用定量方法（如道氏化学法、事故后果模拟分析等）进行危险程度和安全距离计算，得出相应结论。

60分

（4）列举、分析的典型事故案例应具有针对性。

20分

4.2

建设项目

安全条件

（1）建设项目外部情况的搜集、调查和整理。

根据事故造成人员伤亡的范围，搜集、调查和整理在此范围的建设项目周边24小时内生产经营活动和居民生活的情况；搜集、调查和整理生产装置和储存设施与《条例》规定的“八大场所、区域”的间距符合性。

20分

（2）内在的危险、有害因素和可能发生的各类事故，对周边单位生产、经营活动或者居民生活的影响。

10分

（3）建设项目周边单位生产、经营活动或者居民生活对建设项目投入生产或者使用后的影响。

10分

（4）建设项目所在地的自然条件对建设项目投入生产或者使用后的影响。

10分

4.3

安全可靠性

分析

（1）分析拟选择的主要技术、工艺或者方式和装置、设备、设施的安全可靠性。

30分

（2）分析拟选择的主要装置、设备或者设施与危险化学品生产过程、储存过程的匹配情况。

20分

（3）分析拟为危险化学品生产或者储存过程配套和辅助工程能否满足安全生产的需要。

20分

4.4

生产工艺装置自动化控制

分析评价

对规定范围内的危险生产工艺进行辨识确认，并对拟采取的自控装置的满足性、可靠性进行分析评价。

对其它生产工艺装置自动化控制的可靠性进行分析。

20分

小计

280分

5

安全评价对策措施、建议和结论

5.1

对策措施

与建议

（1）应列出可研提出的对策措施。

（2）报告补充的对策措施与建议。

应包括以下几个方面的内容：

1）建设项目的选址；

2）选择的主要技术、工艺或者方式和装置、设备、设施；

3）危险化学品生产或者储存过程配套和辅助工程；

4）建设项目中主要装置、设备、设施的布局；

5）重大危险源管理、事故应急救援措施和器材、设备；

6）从业人员安全素质及安全管理；

7）自动化控制及安全联锁系统；

8）其他方面。

60分

5.2

结论

（1）应简要列出主要危险、有害因素评价结果，指出评价对象应重点防范的重大危险有害因素，明确应重视的安全对策措施建议，明确评价对象潜在的危险、有害因素在采取安全对策措施后，能否得到控制以及受控的程度如何。

20分

（2）评价结论应从项目选址、总图布局、生产工艺、设备设施、安全设施、配套和辅助工程等方面是否符合安全要求作出明确的结论。

30分

5.3

与建设单位

交换意见

主要包括：

（1）应就建设项目安全评价中各个方面（项目概况、危险有害分析、对策措施及建议、评价结论等）的情况，与建设单位交换意见；

（2）与建设单位对建设项目安全评价中某些内容达不成一致意见时，应在安全评价报告中如实说明建设单位的意见及其理由；

（3）建设单位应予确认，在报告封面（或本部分）盖章或签字。

10分

小计

120分

6

安全评价报告附件

6.1

危险、有害因素分析过程

辨识应全面、正确。

40分

6.2

选用的安全评价方法简介

（1）根据安全评价范围内和各个评价单元的情况正确选用安全评价方法（评价范围涵盖全面）；

（2）介绍所选用的安全评价方法，并对其中的公式、符号、取值加以说明。

20分

6.3

定性、定量分析危险有害程度过程

（1）详细描述各个评价单元进行定性、定量分析危险有害程度的过程；

（2）对各个评价单元中的高温、高压、化学反应危险性（度）高的关键生产装置和重点生产部位，易燃易爆场所，重大危险源场所等必须采用定量方法（如道氏化学法、事故后果模拟分析等）进行危险程度和安全距离计算的过程。

60分

6.4

评价依据

应准确列出评价所依据的现行有关法律、法规、部门规章及标准目录。

20分

6.5

收集的文件、

资料目录

收集的文件、资料目录应全面，特别是建设单位提供的文件、资料。

10分

6.6

区域位置图

周边单位、居民、设施要标注全面,名称、方位、距离应准确。

10分

6.7

总平面布置图

（1）应满足评价要求；

（2）应标明重要的生产装置、储存装置、变配电、控制室、水池、泵房、主次道路及消防道路等位置（间距）。

30分

6.8

工艺流程

（简）图

工艺流程（简）图应能满足评价要求。

20分

6.9

其他

安全许可、核准（备案）、地理位置图等其他资料及证明文件。

10分

小计

220分

总分

1000分

说明：

1、本考核标准满分为1000分，考核得分在700分（含）以上的为合格，低于700分的为不合格。

2、报告不涉及的考核项目所对应的分值保留，按满分计。

山东省安全评价报告质量考核标准

（适用于危险化学品企业验收评价）

序号

考核内容

考核要点

分值

一

基本要求（否决项）

1

安全评价

资质要求

评价机构应在批准的资质及安全评价业务范围内开展评价活动；外省甲级资质安全评价机构还应经过山东省安监局的备案。

2

安全评价报告与

实际情况符合性

安全评价报告的内容应客观、公正、真实的反映被评价对象的实际情况。

3

评价报告

格式要求

安全评价报告格式、签章、印制应符合《安全评价通则》、《安全验收评价导则》、《危险化学品建设项目安全评价细则》的规定要求。

4

评价报告

附件要求

安全评价报告的附件要真实、准确、完整并在有效期内。

有县级以上建设（规划）主管部门出具的规划文件；具备设计资质单位出具的总图和工艺流程（简）图（施工或竣工图）；特种设备、消防、防雷防静电验收文件。

二

报告正文质量考核

1

安全评价概述

1.1

安全评价

工作经过

应说明安全评价目的、前期准备情况、对象及范围、工作经过和程序。

10分

1.2

建设单位

基本情况

应准确、简明介绍建设单位的基本状况，包括：

单位名称、单位类型、单位地址、法定代表人、企业概况等单位基本情况，建设项目的投资单位组成及出资比例，安全生产管理机构和安全管理状况，原有生产装置、储存设施、基础设施情况，建设单位安全许可情况、安全标准化情况等。

20分

1.3

建设项目

概况

准确全面概述建设项目的基本情况，包括：

（1）基本情况：

描述项目的设立许可及文件，安全设施设计审查许可及文件，试生产方案备案许可及文件；开工、完工、试生产时间；设计、施工、监理单位及资质符合情况；法定检验、检测及验收情况；

（2）建设项目设计上采用的主要技术、工艺（方式）和国内、外同类建设项目水平对比情况；

（3）建设项目所在的地理位置、用地面积和生产规模，周边环境及总图布置情况；

（4）建设项目涉及的主要原辅材料和品种（包括产品、副产品、中间产品）名称、数量、储存情况；

（5）建设项目选择的工艺流程和选用的主要装置（设备）和设施的布局及其上下游生产装置的关系；

（6）建设项目选用的主要装置（设备）和设施名称、型号（或者规格）、材质、数量和特种设备情况；

（7）建设项目配套和辅助工程名称、能力（或者负荷）、介质（或者物料）来源。

从土建、电气、气（风）、热、给排水、制冷、消防、电讯、维修化验、采暖通风、自控仪表等方面进行描述。

70分

小计

100分

2

危险、有害因素的辨识

2.1

危险、有害因素的辨识结果及依据说明

（1）物质的危险、有害特性。

对所涉及的危险化学品（原料、中间产品、最终产品或者储存的危险化学品）进行分类并列出主要危险有害特性；明确危险有害物质的分布情况。

20分

（2）危险、有害因素的辨识。

应参照《企业职工伤亡事故分类》GB6441，并结合《生产过程危险和有害因素分类与代码》GB/T13861，综合考虑起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，对建设项目可能存在的主要危险、有害因素进行辨识与分析。

确认项目存在的主要危险有害因素种类；列出各区域的主要危险有害因素分布表。

20分

2.2

重大危险源

应根据《危险化学品重大危险源辨识》GB18218和国家局《关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见》（安监管协调字[2004]56号）等规定辨识分析重大危险源。

10分

小计

50分

3

评价单元划分及评价方法选择

3.1

评价单元划分

根据建设项目的实际情况和安全评价的需要，可以将建设项目外部安全条件、总平面布置、主要装置（设施）、公用工程划分为评价单元。

评价单元应涵盖全部评价内容。

20分

3.2

评价方法选择

评价方法选择正确、合理，并说明每个单元采用的评价方法。

20分

小计

40分

4

定性定量分析危险有害程度、安全条件和安全生产条件的分析

4.1

定性、定量

分析危险、有害

程度的结果

（1）固有危险程度分析：

1）定量分析建设项目中具有爆炸性、可燃性、毒性、腐蚀性的化学品数量、浓度（含量）、状态和所在的作业场所（部位）及其状况（温度、压力）。

2）定性分析建设项目总的和各个作业场所的固有危险程度。

3）通过计算，定量分析建设项目安全评价范围内和各个评价单元的固有危险程度。

30分

（2）风险程度分析。

应根据已辨识的危险、有害因素，运用合适的安全评价方法，定性、定量分析和预测各个安全评价单元以下几方面内容：

1）建设项目出现具有爆炸性、可燃性、毒性、腐蚀性的化学品泄漏的可能性；

2）出现具有爆炸性、可燃性的化学品泄漏后具备造成爆炸、火灾事故的条件和需要的时间；

3）出现具有毒性的化学品泄漏后扩散速率及达到人的接触最高限值的时间；

4）出现爆炸、火灾、中毒事故造成人员伤亡的范围。

30分

（3）运用安全检查表、预先危险性分析等评价方法对各评价单元进行定性和定量分析。

60分

（4）预测可能发生的各种危险化学品事故及后果、对策。

20分

（5）列举、分析的典型事故案例应具有针对性。

20分

4.2

安全条件分析

（1）建设项目外部情况的搜集、调查和整理。

根据事故造成人员伤亡的范围，搜集、调查和整理在此范围的建设项目周边24小时内生产经营活动和居民生活的情况；搜集、调查和整理生产装置和储存设施与《条例》规定的“八大场所、区域”的间距符合性。

20分

（2）内在的危险、有害因素和可能发生的各类事故，对周边单位生产、经营活动或者居民生活的影响。

10分

（3）建设项目周边单位生产、经营活动或者居民生活对建设项目投入生产或者使用后的影响。

10分

（4）建设项目所在地的自然条件对建设项目投入生产或者使用后的影响。

10分

4.3

安全生产

条件分析

（1）安全设施情况：

1）列出采用（取）的全部安全设施，并对每个安全设施说明符合或者高于国家现行有关安全生产法律、法规和部门规章及标准的具体条款；

2）列出借鉴国内外同类建设项目所采取（用）的安全设施，并对每个安全设施说明依据；

3）列出未采取（用）设计的安全设施。

4）安全设施的施工、检验、检测和调试情况：

检查、落实设计变更情况；

调查、分析建设项目安全设施的施工质量情况；

调查、分析建设项目安全设施在施工前后的检验、检测情况及有效性情况；

调查、分析建设项目安全设施试生产（使用）前的调试情况。

60分

（2）安全生产管理情况：

1）安全生产责任制的建立和执行情况；

2）安全生产管理制度的制定和执行情况；

3）安全技术规程和作业安全规程的制定和执行情况；

4）安全生产管理机构的设置和专职安全生产管理人员的配备情况；

5）主要负责人、分管负责人和安全管理人员、其他管理人员安全生产知识和管理能力，培训持证情况，与“鲁政办发【2008】68号”文的符合情况；

6）其他从业人员掌握安全知识、专业技术、职业卫生防护和应急救援知识的情况，特种作业人员持证情况；

7）安全生产投入的情况；

8）安全生产的检查情况；

9）重大危险源的辨识和已确定的重大危险源检测、评估和监控情况；

10）从业人员劳动防护用品的配备及其检修、维护和法定检验、检测情况。

50分

（3）技术、工艺情况：

1）建设项目试生产（使用）的情况；

2）危险化学品生产、储存过程控制系统及安全联锁系统等运行情况。

30分

（4）装置、设备和设施情况：

1）运行情况；

2）检修、维护情况；

3）法定检验、检测情况。

50分

（5）原料、辅助材料和产品情况：

属于危险化学品的原料、辅助材料、产品、中间产品的包装、储存、运输情况。

10分

（6）作业场所情况：

1）职业危害防护设施的设置情况；

2）职业危害防护设施的检修、维护情况；

3）作业场所的法定职业危害监测、监控情况；

4）建（构）筑物的建设情况。

20分

（7）事故及应急管理情况。

根据建设项目投入生产（使用）后可能发生的事故预测与对策，分析事故应急救援预案与演练等情况：

1）可能发生的事故应急救援预案的编制情况；

2）事故应急救援组织的建立和人员的配备情况；

3）事故应急救援预案的演练情况；

4）事故应急救援器材、设备的配备情况；

5）事故调查处理与吸取教训的工作情况。

20分

（8）其它方面：

1）与已有生产、储存装置、设施和辅助（公用）工程的衔接情况；

2）与周边社区、生活区的衔接情况。

10分

小计

460分

5

结论和建议

5.1

对策措施

采纳情况

安全设施设计专篇采纳设立评价报告提出的对策措施在项目建设中的落实情况。

20分

5.2

建议

（1）对存在问题隐患的建议：

1）列表说明存在的问题隐患、紧迫程度及整改建议；

2）列表说明问题隐患整改情况的复查结果。

40分

（2）根据国、内外同类危险化学品生产或者储存装置（设施）持续改进的情况和企业管理模式和趋势，以及国家有关安全生产法律、法规和部门规章及标准的发展趋势，从下列几方面提出建议：

1）安全设施的更新与改进；

2）安全条件和安全生产条件的完善与维护；

3）主要装置、设备（设施）和特种设备的维护与保养；

4）安全生产投入。

30分

5.3

结论

（1）归纳、整理各部分评价结果。

10分

（2）根据安全评价结果、国内外同类装置（设施）的设计情况和国家现行有关安全生产法律、法规和部门规章及标准、规范的规定和要求，从以下几方面作出结论：

1）建设项目所在地的安全条件和与周边的安全防护距离；

2）建设项目安全设施设计的采纳情况和已采用（取）的安全设施水平；

3）建设项目试生产（使用）中表现出来的技术、工艺和装置、设备（设施）的安全可靠性和安全水平；

4）建设项目试生产（使用）中发现的所有设计缺陷及事故隐患的整改情况；

5）建设项目试生产（使用）后具备国家现行有关安全生产法律、法规和部门规章及标准、规范规定和要求的安全生产条件。

40分

5.4

与建设单位交换意见的情况结果

主要包括：

（1）应就建设项目安全评价中各个方面（项目概况、危险有害分析、现场检查、对策措施及建议、评价结论等）的情况，与建设单位交换意见；

（2）与建设单位对建设项目安全评价中某些内容达不成一致意见时，应在安全评价报告中如实说明建设单位的意见及其理由；

（3）建设单位应予确认，在报告封面（或本部分）盖章或签字。

10分

小计

150分

6

安全评价报告附件

6.1

危险、有害

因素分析过程

辨识应全面、正确。

30分

6.2

选用的评价

方法简介

（1）根据安全评价范围内和各个评价单元的情况正确选用安全评价方法（评价范围涵盖全面）；

（2）介绍所选用的安全评价方法，并对其中的公式、符号、取值加以说明。

10分

6.3

定性、定量分析

危险、有害因素

的过程

（1）详细描述各个评价单元进行定性、定量分析危险有害程度的过程；

（2）对各个评价单元中的高温、高压、化学反应危险性（度）高的关键生产装置和重点生产部位，易燃易爆场所，重大危险源场所等必须采用定量方法（如道氏化学法、事故后果模拟分析等）进行危险程度和安全距离计算的过程。

30分

6.4

评价依据

应准确列出评价所依据的现行有关法律、法规、部门规章及标准目录。

10分

6.5

收集的文件、

资料目录

收集的文件、资料目录应全面，特别是建设单位提供的文件、资料。

10分

6.6

区域位置图

周边单位、居民、设施要标注全面,名称、方位、距离应准确。

10分

6.7

总平面布置图

（1）由具有相应设计资质的设计单位出具的施工图或竣工图，与设立、设计批准的总图布置情况基本一致；

（2）应标明重要的生产装置、储存装置、变配电、控制室、水池、泵房、主次道路及消防道路等位置（间距）。

10分

6.8

工艺流程（简）图

工艺流程（简）图应能满足评价要求。

10分

6.9