《期货法律法规》真题汇编卷.docx

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《期货法律法规》真题汇编卷

全国期货从业人员资格考试

《法律法规》真题汇编卷

一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。

在以下各小题所给出的四个选项中。

只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内）

1．会员制期货交易所会员大会有（　　）以上会员参加方为有效。

A．1／3

B．2／3

C．1／4

D．1／2

答案B。

【解析】《期货交易所管理办法》第二十三条规定，会员制期货交易所会员大会有2／3以上会员参加方为有效。

2．因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾（　　）的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

A．6年

B．3年

C．4年

D．5年

答案B。

【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十九条规定，因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构，其负有责任的主管人员和其他直接责任人员，自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年的，不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。

3．期货公司独立董事最多可以在（　　）家期货公司兼任独立董事。

A．1

B．5

C．3

D．2

答案D。

【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十三条规定，独立董事最多可以在2家期货公司兼任独立董事。

4．期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（　　）个月。

A．2

B．3

C．6

D．12

答案C。

【解析】《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条规定，期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。

代为履行职责的时间不得超过6个月。

公司应当在6个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。

5．涨跌停板是指合约在（　　）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

A．1

B．2

C．3

D．6

答案A。

【解析】涨跌停板是指合约在1个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

6．期货交易所实行（　　）结算制度。

A．当日无负债

B．当月无负债

C．当日有负债

D．次日无负债

答案A。

【解析】《期货交易管理条例》第三十四条规定，期货交易所实行当日无负债结算制度。

7．期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送（　　）。

A．中国证监会和财政部

B．财务部

C．中国期货业协会

D．期货交易所

答案A。

【解析】《期货投资者保障基金管理暂行办法》第十五条规定，期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送中国证监会和财政部。

8．期货业协会的性质是（　　）。

A．企业法人

B．事业单位

C．国家机关

D．社会团体法人

答案D。

【解析】期货业协会是期货业的自律性组织，是社会团体法人。

9．期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（　　）的罚款。

A．1倍以上3倍以下

B．3倍以上5倍以下

C．1倍以上5倍以下

D．2倍以上5倍以下

答案C。

【解析】《期货交易管理条例》第六十八条规定．期货公司违反规定挪用客户保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货业务许可证。

10．会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（　　）的罚款。

A．1万元以上5万元以下

B．1万元以上10万元以下

C．3万元以上5万元以下

D．3万元以上10万元以下

答案D。

【解析】会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，责令改正，没收业务收入，暂停或者撤销相关业务许可，并处业务收入1倍以上5倍以下的罚款。

对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3万元以上10万元以下的罚款。

11．下列单位或个人中，可以依法从事期货交易的是（　　）。

A．国家机关

B．国务院期货监督管理机构

C．期货业协会的工作人员

D．作为期货交易所会员的某企业法人

答案D。

【解析】《期货交易管理条例》第二十六条规定，国家机关、事业单位，国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员，不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易。

因此，选项A、B、C不得从事期货交易。

选项D可以依法从事期货交易。

12．证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（　　）。

A．50％

B．70％

C．120％

D．150％

答案D。

【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定，证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的150％。

13．中国证监会可以向期货交易所派驻（　　）。

A．巡视员

B．督察员

C．审计员

D．管理员

答案B。

【解析】《期货交易所管理办法》第一百零八条规定，中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。

14．期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（　　）内报告中国证监会。

A．3日

B．5日

C．7日

D．10日

答案D。

【解析】《期货交易所管理办法》第十五条规定，期货交易所联网交易的，应当于决．定之目起10日内报告中国证监会。

15．公司制期货交易所股东大会会议结束之日起（　　）内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。

A．3日

B．7日

C．10日

D．15日

答案C。

【解析】《期货交易所管理办法》第三十八条规定，公司制期货交易所股东大会会议结束之日起10日内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。

16．申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（　　）。

A．20％

B．45％

C．70％

D．85％

答案D。

【解析】《期货交易管理条例》第十六条规定，申请设立期货公司，其注册资本应当是实缴资本。

股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85％。

17．期货公司变更（　　）以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A．3％

B．5％

C．1％

D．4％

答案B。

【解析】《期货交易管理条例》第十九条规定，期货公司变更5％以上的股权，应当经国务院期货监督管理机构批准。

18．我国期货交易所会员必须是（　　）。

A．事业单位

B．自然人

C．境外企业法人或者其他经济组织

D．境内企业法人或者其他经济组织

答案D。

【解析】《期货交易所管理办法》第五十三条规定，我国期货交易所会员应当是在我国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。

19．《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的．（　　）。

A．客户不得开新仓

B．视为客户对交易结算报告内容有异议

C．期货公司应催促客户尽快确认

D．视为客户对交易结算报告内容的确认

答案D。

【解析】《期货公司监督管理办法》第五十七条规定，期货公司应当在每日结算后为客户提供交易结算报告，并提示客户可以通过期货保证金安全存管监控机构进行查询。

客户应当按照期货经纪合同约定方式对交易结算报告内容进行确认。

客户对交易结算报告有异议的，应当在期货经纪合同约定的时问内以书面方式提出，期货公司应当在约定时间内进行核实。

客户未在约定时间内提出异议的．视为对交易结算报告内容的确认。

20．标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（　　）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

A．当日

B．前一交易日

C．次日

D．下一交易日

答案B。

【解析】《期货交易所管理办法》第七十二条规定。

标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。

21．会员制期货交易所的总经理、副总经理由（　　）任免。

A．中国证监会

B．理事会

C．中国期货业协会

D．会员大会

答案A。

【解析】《期货交易所管理办法》第三十三条规定，会员制期货交易所的总经理、副总经理由中国证监会任免。

22．下列关于客户交易指令下达的表述中，错误的是（　　）。

A．以书面方式下达交易指令的，期货公司应当填写书面交易指令单

B．以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音

C．以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令

D．客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令

答案A。

【解新】《期货公司监督管理办法》第五十五条规定，客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。

以书面方式下达交易指令的，客户应当填写书面交易指令单；以电话方式下达交易指令的，期货公司应当同步录音；以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的．期货公司应当以适当方式保存。

以互联网方式下达交易指令的，期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。

在A选项中，以书面方式下达交易指令的，应当填写书面交易指令的是客户而不是期货公司。

23．依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（　　）。

A．期货交易所

B．中国证监会及其派出机构

C．中国期货业协会

D．中国银监会

答案B。

【解析】《期货公可监督管理办法》第五条规定．中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其分支机构实行监督管理。

24．期货公司停业的，应当向（　　）提交相应申请材料。

A．中国证监会

B．期货交易所

C．中国期货业协会

D．国家工商总局

答案A。

【解析】《期货公司监督管理办法》第三十一条规定，期货公司停业的，应当向中国证监会提交下列申请材料：

（一）申请书；

（二）停业决议文件；（三）关于处理客户资产、处置或者清退客户情况的报告；（四）中国证监会规定的其他材料。

25．申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（　　）。

A．15％

B．20％

C．35％

D．50％

答案D。

【解析】《期货公司监督管理办法》第七条规定，申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东的净资产不低于实收资本的50％，或有负债低于净资产的50％，不存在对财务状况产生重大不确定影响的其他风险。

26．下列关于期货公司与股东关系的表述中，正确的是（　　）。

A．期货公司与其控股股东在业务、人员等方面应当严格分开，独立经营，独立核算

B．为获取最大利益，控股股东可以直接干预期货公司的经营管理活动

C．期货公司向股东提供期货经纪服务的，可以适当降低风险管理要求

D．期货公司的控股股东在紧急情况下可以直接任免期货公司的董事、监事和高级管理人员

答案A。

【解析】《期货公司监督管理办法》第三十六条规定，期货公司与其控股股东、实际控制人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。

未依法经期货公司股东会或者董事会决议，期货公司控股股东、实际控制人不得任免期货公司的董事、监事、高级管理人员，或者非法干预期货公司经营管理活动。

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的，不得降低风险管理要求。

27．全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起（　　）工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

A．2个

B．3个

C．5个

D．7个

答案B。

【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第四十二条的规定，全面结算会员期货公司与非结算会员签订、变更或者终止结算协议的，应当在签订、变更或者终止结算协议之日起3个工作日内向协议双方住所地的中国证监会派出机构、期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。

28．下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（　　）。

A．客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容

B．期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同

C．期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》

D．期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年

答案D。

【解析】《期货公司监督管理办法》第五十一条规定，期货公司对客户资料的保存期限不得少于20年。

第五十四条规定，期货公司在为客户开立期货经纪账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》，由客户签字确认，并签订期货经纪合同。

29．《期货从业人员管理办法》的施行时间是（　　）。

A．2007年7月4日

B．2007年4月15日

C．2008年3月27日

D．2008年4月15日

答案A。

【解析】《期货从业人员管理办法》经中国证券监督管理委员会第207次主席办公会议审议通过，自2007年7月4日起施行。

30．协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（　　）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

A．5个

B．7个

C．10个

D．15个

答案C。

【解析】《期货从业人员管理办法》第二十七条规定，协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起10个工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

31．期货公司首席风险官向（　　）负责。

A．中国期货业协会

B．期货交易所

C．期货公司监事会

D．期货公司董事会

答案D。

【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二条规定，首席风险官向期货公司董事会负责。

32．期货公司股东、董事不能越过（　　）直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A．总经理

B．董事长

C．董事会

D．董事会常设的风险管理委员会

答案C。

【解析】《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十七条规定，期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

33．甲是某期货公司职员，明知乙是恐怖活动组织的成员，仍通过期货交易帮助乙掩盖其筹集的用于恐怖活动的资金的性质。

甲的行为属于（　　）。

A．资助恐怖活动罪

B．参加恐怖组织罪

C．洗钱罪

D．不构成犯罪

答案C。

【解析】《中华人民共和国刑法修正案（六）》规定，洗钱罪是指明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、贪污贿赂犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等的违法所得及其收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，通过存人金融机构、投资或者上市流通等手段使非法所得收入合法化的行为。

本题中，甲明知乙的所得是用于恐怖活动的资金，仍然通过期货交易的方式掩饰其资金性质，构成了洗钱罪。

34．中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（　　）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

A．7个

B．10个

C．15个

D．20个

答案D。

【解析】《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第八条规定，中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起20个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。

35．期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，应至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（　　）。

A．3000万元

B．5000万元

C．8000万元

D．1亿元

答案C。

【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第八条规定，期货公司申请金融期货交易结算业务资格的，申请日前3个会计年度中，至少1年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币8000万元，控股股东期末净资产不低于人民币2亿元。

36．期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起（　　）工作日内向协会报告。

A．3个

B．5个

C．7个

D．10个

答案D。

【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》第三十五条规定，期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在做出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

37．关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时，下列说法中不正确的是（　　）。

A．没有有效期限的，应当视为次日有效

B．没有品种的，期货公司可以拒绝

C．没有成交价格的，应当视为按市价成交

D．没有开平仓方向的，应当视为开仓交易

答案A。

【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条规定，客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开平仓方向的，应当视为开仓交易。

38．公民、法人受期货公司或者客户的委托。

作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，基于居间经纪关系所产生的民事责任应由（　　）承担。

A．期货公司

B．客户

C．期货交易所

D．居间人

答案D。

【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十条规定，公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。

居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

39．禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（　　）的从业人员提出的。

A．为期货公司提供中间介绍业务的机构

B．期货公司

C．期货投资咨询机构

D．中国期货业协会

答案B。

【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十二条规定，期货公司的从业人员不得有下列行为：

（一）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；

（二）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（三）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（四）中国证监会禁止的其他行为。

40．非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当（　　）。

A．在结算协议约定的时间内书面向期货交易所提出异议

B．在期货交易所规定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议

C．在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议

D．在期货交易所规定的时间内书面向期货交易所提出异议

答案C。

【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十条规定，非结算会员对交易结算报告的内容有异议的，应当在结算协议约定的时间内书面向全面结算会员期货公司提出异议；非结算会员对交易结算报告的内容无异议的，应当按照结算协议约定的方式确认。

非结算会员在结算协议约定的时间内既未对交易结算报告的内容确认，也未提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。

非结算会员有异议的，全面结算会员期货公司应当在结算协议约定的时间内予以核实。

41．根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，除（　　）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

A．中国证监会

B．所在期货经营机构

C．所在地中国证监会派出机构

D．中国期货业协会

答案B。

【解析】《期货从业人员执业行为准则（修订）》的第三十条规定，除所在机构同意外，从业人员不得兼任导致或者可能导致与现任职务产生实际或潜在利益冲突的其他组织的职务。

42．未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（　　）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

A．2

B．3

C．5

D．10

答案B。

【解析】《中华人民共和国刑法修正案》规定，未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。

43．全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与（　　）相互独立、分别管理。

A．其自有资金账户

B．个人客户保证金账户

C．非结算会员保证金账户

D．特别结算会员保证金账户

答案A。

【解析】《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十一条规定，全面结算会员期货公司的期货保证金账户应当与其自有资金账户相互独立、分别管理。

44．中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（　　）。

A．80％

B．90％

C．120％

D．150％

答案C。

【解析】《期货公司风险监管指标管理办法》第二十一条规定，中国证监会对风险监管指标设置预警标准。

规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的120％。

45．中国证监会派出机构应当在（　　）1二作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。

A．5个

B．7个

C．10个

D．15个

答案A。

【解析】《期货公司风险监管指标管理办法》第三十条规定，中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实，对公司的影响程度进行评估。

46．期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（　　）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。

A．中国证监会

B．中国期货业协会

C．中国银监会

D．中国人民银行

答案B。

【解析】《金融期货投资者适当性制度操作指引》第四十三条规定，期货公司会员应当通过多种渠道了解投资者诚信信息，结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。

47．客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（　　）的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。

A．该日持仓和交易结算结果

B．该日所有交易结算结果

C．该日之前所有交易结算结果

D．该日之前所有持仓和交易结算结果

答案D。

【解析】《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十七条规定，客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对该日之前所有持仓和交易结算结果的确认，所产生的交易后果由客户自行承担。

48．不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导