证券从业资格考试金融基础2题目.docx

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证券从业资格考试金融基础2题目

证券金融基础2（题目）

一、单选题

1.1998年9月，财政部向四大国有商业银行定向发行了1000亿元、年利率为5.5%、期限为（）的国债。

A10年

B1年

C3年

D5年

2.取得证券执业证书的人员，连续（）年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。

A2

B3

C4

D5

3.申请证券投资咨询从业资格的机构，应有（）万元人民币以上的注册资本。

A100

B200

C300

D50

4.基金份额持有人大会一般由（）召集。

A基金持有人

B基金管理人

C基金结算人

D基金托管人

5.负责组织制定证券行业技术标准和指引的是（）。

A国际技术监督管理局

B证券交易所

C中国证监会

D中国证券业协会

6.关于混合资本债券，下列说法正确的是（）。

A发行之日起15年内不得赎回

B期限在10年之上

C清算时，混合资本债券本金清偿顺序在股权资本之后

D清算时，混合资本债券本金清偿顺序在股权资本之前

7.有些投资者企图投机，通过买卖时机的选择以赚取（）。

A股息

B红利

C利息

D市场价差

8.下列机构投资者，不属于金融机构的是（）。

A保险公司

B财政部

C企业集团财务公司

D信托投资公司

9.下列属于短期金融资产市场的是（）。

A股票市场

B货币市场

C债券市场

D资本市场

10.关于深圳证券交易所市场的证券转托管程序，下列说法错误的是（）。

A在不同证券公司的席位之间，当日买入证券不可以转托管

B在同一证券公司的不同席位之间，当日买入证券可以转托管

C转出证券营业部按照深交所有关规定，在非交易时间内可以申报转托管

D转托管可以撤单

11.社会保险基金的结余额应全部用于购买（）和存入财政专户在银行，严禁投入其他金融和经营性事业。

A股票

B国债

C金融债

D企业债

12.股票账面价值又称为（）。

A股票净值

B股票面值

C股票内在价值

D清算价值

13.非上市公众公司的股票可以在（）转手交易。

A创业板市场

B柜台市场

C交易所市场

D主板市场

14.证券投资基金业协会成立于（）年7月。

A2009

B2010

C2011

D2012

15.基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责，这体现了证券投资基金的（）。

A独立托管、保障安全

B集合理财、专业管理

C利益共享、风险共担

D组合投资、分散风险

16.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查事件当事人的证券买卖，案情复杂的，在法定的限制期限外，可以延长（）个交易日。

A10

B15

C20

D30

17.证券登记结算采取（）的运营方式。

A分级结算

B全国统一集中管理

C证券交易所直接管理

D中央和地方政府共管

18.我国国有资产管理部门或其授权部门持有（），履行国有资产的保值增值和通过国家控股、参股来支配更多社会资源的职责。

A法人股

B国有股

C流通股

D限售股

19.为改善和优化我国目前的投资者结构，需要大力培养（），充分发挥其股市“稳定器”的作用。

A个人投资者

B机构投资者

C境外投资者

D证券公司

20.我国中小企业板块市场设立在（），创业板市场设立在（）。

A上海证券交易所；上海证券交易所

B上海证券交易所；深圳证券交易所

C深圳证券交易所；上海证券交易所

D深圳证券交易所；深圳证券交易所

21.证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务交易中一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（）元。

A1000万

B1亿

C3亿

D5000万

22.关于股份回购，下列说法错误的是（）。

A公司一般在股价较高时回购

B股份回购改变了原有供求平衡，增加需求，减少供给

C股份回购通常会导致股价上涨

D股份回购向市场传达了积极的信息

23.中国证券业协会理事任期（）年，可连选连任。

A2

B3

C4

D5

24.（）对证券账户实施统一管理。

A证券公司

B证券交易所

C中国证监会

D中国证券登记结算有限责任公司

25.下列属于国有股权组成部分的是（）。

A法人股

B国家股

C社会公众股

D外资股

26.在2008年全球经济危机中，急剧放大金融市场风险的重要因素是（）。

A金融监管太严

B企业并购和扩张

C政府援助太少

D资产证券化和杠杆效应

27.投资者在证券交易所买卖证券，是通过委托（）来进行的。

A上海证券交易所或深圳证券交易所

B证券经纪商

C中国金融结算公司上海分公司或深圳分公司

D中国证券业协会

28.记账式国债承销程序步骤包括（）。

A招标发行、现场投标、债权登记、分销

B招标发行、现场投标、债权托管、分销

C招标发行、远程投标、债权登记、分销

D招标发行、远程投标、债权托管、分销

29.我国的混合资本债券发行之日起（）内不可赎回。

A10年

B15年

C3年

D5年

30.我国证券公司的设立实行（）。

A报备制

B备案制

C审批制

D注册制

31.自律性组织包括证券交易所和（）。

A会计师事务所

B证券公司

C证券信用评级机构

D证券业协会

32.证券金融公司开展转融通业务时应当以自己的名义，在（）开立转融通证券交收账户。

A第三方证券公司

B商业银行

C证券登记结算机构

D中国金融行业协会

33.下列各项中，可以直接影响上市公司股票价格的财政依据是（）。

A发行国债

B降低企业所得税率

C提高资本市场的印花税率

D增加财政盈余或降低赤字

34.上市公司股权分置改革是通过非流通股和流通股之间利益（），消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。

A固定对价机制

B均分机制

C平衡协商机制

D行政指令机制

35.下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中，错误的是（）。

A全国股份转让系统实行主办券商制度

B是经国务院批准的全国性证券交易场所

C在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司纳入非上市公众公司统一监管，股东人数不可以超过200人

D主要为创新型、创业型、成长型中小微企业服务

36.股权类产品的衍生工具不包括（）。

A股票期货

B股票期权

C股票指数期货

D金融互换

37.一行三会构成了中国金融业（）的格局。

A多重监管

B分业监管

C混业监管

D同业监管

38.证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（）。

A证券包销

B证券承销

C证券代销

D证券发行

39.证券从业人员执行证书的颁发机构是（）。

A登记结算机构

B证券交易所

C证券业协会

D中国证监会

40.在我国，证券交易公司为满足承销股票、证券等特定业务流动性资金需求，借入期限在（）的次级债务为短期次级债务。

A1个月及以上，1年以下（不含1年）

B1个月及以上，2年以下（不含2年）

C3个月及以上，1年以下（不含1年）

D3个月及以上，2年以下（不含2年）

41.（）制度是一国在货币没有实现完全可自由兑换，资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度。

AETF

BLOF

CQDII

DQFII

42.1987年，（）证券公司成立，这是我国第一家专业性证券公司。

A上海

B上海浦东

C深圳

D深圳特区

43.证券无纸化发行初始登记，不发行实物证券，而是通过证券公司进行（）。

A证券创设、资金募集和证券交付

B证券创设和证券交付

C资金募集和证券登记

D资金募集和证券交付

44.证券登记结算公司依据（）的规定，履行相应的职能。

A《公司法》

B《证券法》

C《证券公司监督管理办法》

D《证券交易所管理办法》

45.国外金融机构在我国发行的人民币债券称为（）。

A龙债券

B武士债券

C熊猫债券

D扬基债券

46.基金管理人与托管人之间是（）的关系。

A收益人和受托人

B所有者和经营者

C委托和受托

D相互制衡

47.目前，在我国对投资者（包括个人和企业）买卖基金单位，（）印花税。

A暂不征收

B征收1%

C征收2%

D征收4%

48.在上市公司增资发行方式中，公司发行可转换债券的主要动因是（）。

A保护原股东的权益及其对公司的控制权

B不仅募集到所需资金，而且完成了股份有限公司的改立或转制，成为一家上市公司

C扩大股东人数，分散股权，增强股票的流动性，并可避免股份过度集中

D增强证券对投资者的吸引力，能比较低的成本筹集到所需要的资金

49.做市商制度又称为（）。

A报价驱动制度

B大宗交易制度

C竞价交易制度

D证券商报价制度

50.股票市场的发行人为（）。

A股份有限公司

B股权两合公司

C无限责任公司

D有限责任公司

51.下列关于股票内在价值与市场价格之间关系的说法，正确的是（）。

I.股票的内在价值决定股票的市场价格；II.股票的市场价格决定股票的内在价值；III.股票的市场价格总是围绕其内在价值波动；IV.股票的内在价值总是围绕其市场价格波动

AI、II、IV

BI、III

CII、III、IV

DII、IV

52.经国务院同意，2011年开展地方政府自行发债试点的地区是（）。

I.北京；II.上海；III.浙江省；IV.深圳

AI、II、IV

BI、III、IV

CII、III、IV

DIII、IV

53.国债公开招标方式中关于“荷兰式”，下列说法正确的是（）。

I.标的为利率或利差时，以最高中标价格为当期国债的承销价格；II.标的为利率或利差时，均按面值承销；III.标的为价格时，最高中标价格为当期国债的承销价格；IV.标的为价格时，均按发行价承销

AI、II、III、IV

BI、III

CII、III、IV

DII、IV

54.关于中国证监会的说法，正确的有（）。

I.是国务院直属事业单位；II.是全国证券、期货市场的主管部门；III.按照国务院授权，依照相关法律法规对证券市场进行集中统一监管；IV.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则。

AI、II

BI、II、III、IV

CI、IV

DII、III、IV

55.下列关于10年期国债期货合约的说法中,正确的是（）。

I.上市的10年期国债期货合约交易代码为T；II.实行到期实物交割；III.标的为面值1000万元人民币、票面利率6%的名义长期国债；IV.挂牌合约为最近的三个季月，最低交易保证金为2%

AI、II、III、IV

BI、II、IV

CII、III、IV

DII、IV

56.无记名股票的特点包括（）。

I.股东权利归属股票的持有人；II.认购股票时要求一次缴纳出资；III.转让相对简便；IV.安全性较差。

AI、II、III、IV

BI、IV

CII、III

DII、III、IV

57.股票实质上代表了股东对股份公司净资产的所有权，股东凭借股票可以获得公司的（）。

I.等额资本；II.股息；III.红利；IV.等额资金

AI、II

BII、III

CII、III、IV

DIII、IV

58.基金托管人为基金份额持有人办理（）业务。

I.安全保管基金财产；II.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；III.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜；IV.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户

AI、II、III、IV

BI、II、IV

CI、IV

DII、III、IV

59.债券期限的影响因素包括（）。

I.资金使用方向；II.市场利率变化；III.债券的变现能力；IV.筹资者的资信

AI、II、III

BI、II、III、IV

CII、III、IV

DII、IV

60.关于深圳证券交易所股价指数，下列说法正确的是（）。

I.深圳成分股指数以总股本为权数；II.深圳成分股指数采用加权平均法；III.深圳综合指数以总股本为权数；IV.深圳综合指数采用派许加权法。

AI、II

BI、III、IV

CII、III、IV

DIII、IV

61.律师事务所从事证券法律业务时，可以在上市公司（）时为其提供法律服务。

I.实行股权激励计划；II.召开股东大会；III.发行证券及上市；IV.进行并购重组

AI、II、III、IV

BI、II、IV

CI、III

DII、III

62.通常可以根据交易合约签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为（）。

I.现货交易；II.远期交易；III.期货交易；IV.期权交易

AI、II、III

BI、II、III、IV

CI、III

DIII、IV

63.对不存在活跃市场的投资品种进行基金资产估值，说法正确的是（）。

I.应采用市场参与者普遍认同的估值技术确定公允价值；II.估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值；III.如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值；IV.应采用被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值

AI、II、III

BI、III

CI、IV

DIII、IV

64.我国企业债券经历的阶段包括（）。

I.萌芽期；II.发展期；III.整顿期；IV.再度发展期

AI、II、III

BI、II、III、IV

CI、II、IV

DII、III、IV

65.证券服务机构包括（）。

I.投资咨询机构；II.律师事务所；III.证券金融公司；IV.证券业协会。

AI、II、III

BI、II、IV

CI、III、IV

DII、III、IV

66.储蓄国债（电子式）与记账式国债的不同之处有（）。

I.发行对象不同；II.发行利率确定机制不同；III.流通或变现方式不同；IV.债权记录方式不同

AI、II、III

BI、II、IV

CI、III、IV

DII、III、IV

67.债券发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，其主要因素包括（）。

I.资金使用方向；II.市场利率变化；III.债券的变现能力；IV.债券持有人的资信

AI、II、III

BI、II、III、IV

CI、III

DII、IV

68.公募基金份额持有人的义务包括（）等。

I.遵守基金契约；II.缴纳基金认购款项及规定的费用；III.承担基金亏损或终止的有限责任；IV.在封闭式基金存续期间，可以要求赎回基金份额。

AI、II

BI、II、III

CI、II、III、IV

DIII、IV

69.投资债券基金主要面临的风险包括（）。

I.利率风险；II.操作风险；III.流动性风险；IV.信用风险

AI、II、III

BI、II、III、IV

CI、III、IV

DII、III、IV

70.VaR模型来自于（）等金融理论的融合。

I.资产定价和资产敏感性分析；II.风险因素统计分析；III.技术分析；IV.基本面分析。

AI、II

BI、III

CII、IV

DIII、IV

71.基金托管人的职责包括（）。

I.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；II.对所托管的不同基金财产分别设置账户；III.安全保管基金财产；IV.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

AI、II、III

BI、II、III、IV

CI、II、IV

DII、III、IV

72.国务院证券监督管理机构由（）组成。

I.国务院证券监督管理委员会；II.国务院证券监督管理委员会派出机构；III.地方政府金融办；IV.国务院国有资产管理委员会

AI、II

BI、II、IV

CI、III

DII、III

73.信用违约互换交易的危险来自（）。

I.集中交易；II.高杠杆性；III.信用保护买方不真正持有作为参考的信用工具；IV.场内交易

AI、II

BI、II、III、IV

CII、III

DII、III、IV

74.根据发行主体的不同，债券可以分为（）。

I.政府债券；II.金融债券；III.公司债券；IV.公募债券

AI、II、III

BI、II、IV

CI、III、IV

DII、III、IV

75.我国混合资本债券的基本特征包括（）。

I.期限在15年以上；II.发行之日起12年内不可赎回；III.到期前若发行人核心资本充足率低于4%，可以延期支付信息；IV.清算时本金和利息清偿顺序列于次级债务之后。

AI、II、III

BI、II、IV

CI、III、IV

DII、III、IV

76.证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循一致性原则，采用一致的（）。

I.评级标准；II.评级对象；III.评级程序；IV.评级方法

AI、II、III

BI、II、IV

CI、III

DII、III、IV

77.深圳证券交易所的约定购回式证券交易的标的证券为深交所上市交易的（）。

I.A股；II.基金；III.债券；IV.B股

AI、II、III

BI、II、IV

CI、III、IV

DII、III、IV

78.关于外国债券，下列说法正确的有（）。

I.在美国发行的外国债券称为扬基债券；II.在日本发行的外国债券称为武士债券；III.外国债券的面值货币与发行市场属于同一国家；IV.外国债券的发行人与发行市场属于同一国家

AI、II、III

BI、III

CI、III、IV

DII、IV

79.下列关于风险的说法中，错误的是（）。

I.地震、旱灾、战争、虫灾属于自然风险；II.政治风险和战争属于技术风险；III.空气污染、噪音属于技术风险；IV.政治风险属于国家风险

AI、II

BI、II、III

CI、II、IV

DII、III

80.香港恒生流通综合指数系列包括（）。

I.恒生流通综合指数；II.恒生香港流通指数；III.恒生中国内地流通指数；IV.恒生香港综合指数

AI、II、III

BI、II、IV

CI、IV

DII、III

81.宏观经济对股票价格影响的特点是（）。

I.波及范围广；II.干扰程度深；III.作用机制复杂；IV.导致股价波动幅度较大

AI、II、III、IV

BI、II、IV

CI、IV

DII、III、IV

82.关于各类证券交易费用，下列说法错误的有（）。

I.目前，我国证券交易的印花税只对出让方按照1‰征收，对受让方不再征收；II.对于深圳证券交易所A股交易，其过户费包含在交易经手费中，不向投资者单独收取；III.对于深圳证券交易所挂牌的封闭式基金，其过户费为成交金额的0.5‰；IV.证券投资基金的交易佣金标准由证券交易所制定，并报证监会和国家发展和改革委员会备案

AI、II、III

BII、III、IV

CII、IV

DIII、IV

83.自然风险是指因为自然力的不规则变化使社会生产和社会生活等遭受的风险，其中有（）。

I.火灾；II.价格的涨落；III.战争；IV.虫灾。

AI、II、IV

BI、III、IV

CI、IV

DII、III

84.金融债券的发行主体包括（）。

I.银行；II.公司；III.非银行的金融机构；IV.政府

AI、II

BI、II、III

CI、III

DII、III、IV

85.《中华人民共和国证券法》赋予中国证监会的职责包括（）。

I.制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者核准权；II.监督管理银行间同业拆借市场、银行间债券市场、银行间票据市场、银行间外汇市场和黄金市场及上述市场的有关衍生产品交易；III.依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况；IV.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理

AI、II、III

BI、II、III、IV

CI、III、IV

DII、III、IV

86.系统风险又称为（）。

I.可分散风险；II.不可分散风险；III.不可回避风险；IV.交换风险

AI、III

BI、IV

CII、III

DII、IV

87.下列关于特殊类型基金的说法中，正确的有（）。

I.QDII基金是指在一国境内设立，经该国有关部门批准从事境外证券市场的股票、债券等有价证券投资的基金；II.分级基金又被称为“结构型基金”“可分离交易基金”；III.ETF最大的特点是实物申购、赎回机制；IV.LOF会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象。

AI、II、III

BI、II、IV

CI、III、IV

DII、III、IV

88.鉴于传统风险管理存在的缺陷，现代风险管理强调采用以VaR为核心，其主要优势有（）。

I.VaR计算简便；II.VaR考虑了不同组合的风险分散效应；III.VaR限额是动态的；IV.VaR限额结合了杠杆效应和头寸规模效应

AI、II、III、IV

BI、II、IV

CII、III、IV

DII、IV

89.封闭式基金上市交易应符合的条件有（）。

I.基金份额总额达到核准规模的80%以上；II.基金合同期限为2年以上；III.基金募集金额不得低于2亿元人民币；IV.基金份额持有人不少于1000人

AI、II、III、IV

BI、II、IV

CI、III、IV

DII、IV

90.金融期权中，属于实值期权的有（）。

I.看涨期权的敲定价格低于相关期货合约的当时市场价格；II.看涨期权的敲定价格高于相关期货合约的当时市场价格；III.看跌期权的敲定价格高于相关期货合约的当时市场价格；IV.看跌期权的敲定价格低于相关期货合约的当时市场价格

AI、II

BI、III

CII、III

DII、IV

91.下列有关混合资本债券的特征，说法正确的是（）。

I.商业银行为补充附属资本发行；II.清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后；III.期限在15年以上；IV.发行之日起10年内不可赎回

AI、II、III

BI、II、III、IV

CI、IV

DII、III、IV

92.合格境外机构投资者经批准可以投资（）。

I.交易所挂牌交易的股票；II.交易所挂牌交易的债券；III.证券投资基金；IV.交易所挂牌交易的权证

AI、II

BI、II、III、IV

CI、III、IV

DII、III、IV

93.市场风险包括（）。

I.利率风险；II.汇率风险；III.股票风险；IV.商品风险

AI、II

BI、II、III、IV

CI、II、IV

DIII、IV

94.我国证券公司的组织形式可以是（）。

I.有限责任公司；II.无限责任公司；III.股份有限公司；IV.合伙

AI、II、III

BI、II、III、IV

CI、III

DII、IV

95.注册会计师、会计师事务所为证券、期货提供（）服务。

I.对证券、期货相关机构的财务报表审计；II.对证券、期货相关机构的净资产验证；III.对证券、期货相关机构的营利预测审核；IV.对证券、期货相关机构进行审慎监管

AI、II、III

BI、II、III、IV

CI、IV

DII、III、IV

96.证券市场监管是指证券管理机关运用（），对证券的募集、发行等行为以及证券投资中介机构的行为进行监督管理。

I.法律手段；II.经济手段；III.必要的行政手段；IV.刑事手段

AI、II、III

BI、II、III、IV

CI、II、IV

DIII、IV

97.金融衍生工具按交易场所可以分为（）。

I.交易所交易的衍生工具；II.OTC交易的衍生工具；III.独立衍生工具；IV.嵌入式衍生工具

AI、II

BI、II、III、IV

CI、III、IV

DIII、IV

98.当有情节严重的异常交易行为时，交易所可以采取的措施有（）。

I.口头或书面警示；II.约见谈话