系统功能语言学概论.docx

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系统功能语言学概论

系统功能语言学概论

以下为关于胡壮麟.（2005）.系统功能语言学概论（第1版.）.北京市:

北京大学出版社.的读书笔记。

二〇一七年三月三十日星期四

第1章概述

1.引言

1.1.1.语言、语法和语言学

1.1.2.形式主义和功能主义

形式主义把语言看作规则。

功能主义中，语言被解释为意义系统，伴之以意义得以体现的形式。

“这些意义如何表述？

”

1.1.3.系统语法与功能语法

SFL把语言看成有规律的资源，其基本原理认为语言描写的是系统，更甚于结构。

系统语法强调语言作为系统的内部底层关系，这个系统与意义相关联，并可供人们不断选择，形成一个由若干子系统形成的系统网络（systemnetwork），又称“语义潜势”（meaningpotential）。

功能语法强调语言是社交工具，语言活动是人们对语言系统的选择，也是根据所要实现的功能而进行的活动。

1.1.4.系统功能语言学的应用价值

（1）.解释语言本质、功能和发展（历时与共时、个体与群体），阐明各种语言的共性与特殊性；

（2）.了解语法在表达、保持和传递社会制度、文化、家庭等社会语境中的作用；

（3）.帮助语言学习，并在情景语境中有效地使用语言；

（4）.了解语言与大脑的关系，帮助语言治疗；

（5）.了解语篇（discourse）“价值”的性质，以及说唱艺术、修辞和文体等概念；通过研究各种语篇来了解文学和非文学作品；

（6）.语言与其他符号系统以及文化的思维形式的关系（memo:

例如multimodality?

）

（7）.等等。

1.1.5.系统功能语言学派

1.2.韩礼德的语言学史观

普洛塔格拉&柏拉图

亚里士多德

语言学属于人类学

属于哲学

语法是文化的一部分

是逻辑学的一部分

语言是向人谈论事情的手段

是表示肯定与否定的手段

语言是一种活动方式

是一种判断方式

注意不规则现象

注意规则现象

语言学是描写的

语言学是规范的

语言是选择系统

语言是规则系统

把话语作语义解释

对句子作形式分析

把可接受性或用途（memo：

实用性）作为理想化标准

把合乎语法化作为理想化标准

1.2.1.

古希腊时期的两种语言观念

1.2.2.中世纪和20世纪前的两种语言观念

随着资本主义在18世纪的向外扩张，具有人类学倾向的语言观念逐渐抬头，语言学家开始重视研究欧洲俗语以及美亚非各地语言。

1.2.3.近代的两种语言观念

以人类学为本的语言学传统

以哲学为本的语言学传统

语符学派、布拉格学派、伦敦学派、层次语法、SFL

结构主义学派、转换生成学派、生成语义学派

采用体现的观点说明各层次的关系（memo？

）

采用结合或复合的观点说明语言结构

语言是音系学、句法学和语义学三个层次的

语言系统仅音系学和句法学两个层次

人类学的——社会学的

哲学的——逻辑学的——心理学的多重代码系统

一些学科，如心理学、社会学，与语言学的研究都有关，但这些学科只是把语言作为进行本学科研究的工具，正如语言学把心理学、社会学作为研究语言的工具（而非对象）一样，看问题的角度各不相同。

韩礼德不同意把语言学看作心理学的一部分，非要说的话，他宁可将语言学归入社会学，因为语言是社会系统的一部分。

1.3.韩礼德的语言观念

1.3.1.语言的符号性

1.3.2.语言的普遍性和变异性

语言变异有两类：

方言（dialect）和语域（register）。

方言取决于地域，语域取决于说话者当时所从事的工作，可分为书面·非书面、正式·非正式、技术·非技术等。

1.3.3.语言行为

？

？

？

行为本身也是一种系统，人们观察到的行为只是它的实际表现而已。

系统

实现表现

交往（行为）潜势（“能做什么”）

实现了的行为（“做”≠“语言行为”）

自省（知识）潜势（“理解的”=“语言能力”）

实现了的知识（“意识到的”）

（memo：

？

？

？

）

1.4.SFL的6个核心思想

1.4.1.元功能（metafunction）

上述三种元功能用较为通俗的话来说，可转述为“观察者”功能（说话人对主客观世界的观察）、“闯入者”功能（向他人灌输自己的思想）和“相关”功能（☞语篇的完整性、一致性和衔接性）。

1.4.2.系统的思想

系统存在于所有语言层次，诸如语义层（semantic）、词汇语法层（lexicogrammar）和音系层，都有各自的系统表示本层次的语义潜势。

（memo：

语义潜势：

？

？

）

1.4.3.层次的思想

（1）.语言是有层次的，诸如语义层（semantic）、词汇语法层（lexicogrammar）和音系层。

索绪尔的“能指——所指”符号系统实际上包括了内容、表达和实体三个层次（Hjelmslev，1953）。

（2）.各个层次之间存在着“体现”（realization）的关系。

（citedfromhttp:

//www.scielo.br/scielo.php?

script=sci_arttext&pid=S0102-44502009000300002）

“能干什么”（metafunction）体现于“能意味什么”（meaning,semantic）；“能意味什么”体现于“能说什么”（lexicogrammar,phonology）

（3）.语言是一个多重代码系统

（4）.语义层（semantic）实际上是语言系统对语境（context），即行为层或社会符号层的体现（or实现）。

正是在这个意义上，可以把语义层看做一个接面，连接词汇语法学（lexicogrammar）和更高层面的符号学。

理论上，体现过程（realisation）有自有变异，一种意义（function）在语法层（lexicogrammar）可以体现为若干形式，一个形式可以体现若干种语义（semantic）。

1.4.4.功能的思想

对“功能”这个术语人们有不同理解。

传统语法中，词法与句法的区别有时可以用“形式”和“功能”来表示。

词的不同形式属于词法，词在句子中的“功能“属于句法。

“主语”、“宾语”、“谓语”等所表达的都是句法功能。

如：

TheoldmanmethisformerclassmateinBeijing.

“Theoldman”和“hisformerclassmate”叫做名词性短语，他们起名词的“功能”。

韩礼德的功能思想属于语义分析的概念。

与元功能（metafunction）不同，这里的功能成分是形式化的意义潜势的离散部分，即构成一个语义系统的、在语句中起具体作用的语义成分。

Thelittlegirl

broke

herglasses

atschool.

概念功能ideational：

及物性（transitivity）

动作者actor

过程process

目标

goal

环境

environment

词汇语法

名词词组

动词

名词词组

介词短语

除了及物性系统，语气（mood）系统包含“语气”和“剩余成分”（memo：

？

？

）；主位系统（theme）包括主位和述位两个功能成分；信息系统包含“已知信息”和“新信息”两个功能成分。

语言“用途”不同于功能。

用途指在实际情景的语境中，从语言系统中进行选择，因而它是一个价值概念；语言的用途虽千变万化，但语言的各个语义系统却可以由有限的语义功能成分组成。

1.4.5.语境的思想

已知语境（context）的特定方面（field，tenor，mode）确定了这个语境中可能要表达的语义，以及为了表述那些意义而可能使用到的语言。

1.4.6.近似或盖然律的思想（memo：

？

？

）

第二章系统功能理论

2.系统功能理论

2.1.汉语语法的研究

韩礼德在其博士论文《“元朝秘史”汉译本德语言》和著作《现代汉语语法范畴》中，运用结构主义的描写方法，结合导师弗斯关于系统和搭配的观点，对我国14世纪的北方官话与现代汉语进行了语言学分析。

2.1.1.语境分析

韩礼德在理论上指出：

“任何语篇是在一定语境下作用的。

”但《元朝秘史》般跨越历史的书面语篇的语境十分复杂，不同年代的读者出于不同的目的进行阅读。

在作家与读者关系（tenor）中，韩礼德认为作家的影响是间接的，有关作家人品的特征只在创作过程中可以看到。

从不同文本可以了解到，它是为了不同的目的而服务的。

汉译本是为了学习蒙语（语言教学），蒙古文本是为了官方编撰历史资料，而在近代中国则能作为文学作品欣赏。

对韩礼德本人而言，作品成为了向他提供资料的“被询者”。

2.1.2.共时与历时

2.1.3.语法范畴

2.1.4.全面性与效度

2.1.5.欧洲结构主义的描写

2.2.阶与范畴语法（scaleandcategorygrammar）

2.3.系统理论

2.4.功能理论

2.4.1.系统与功能

他认为完整的小句同时包括及物性、语气和主位三个系统。

及物性系统与小菊中表示的过程类型有关，过程又设计参与者、环境。

这些语义特征由词组或短语体现。

此外，尚有信息（information），述谓（predication）等。

（缺predication，不懂。

。

。

）

Experiential

Transitivity

Interpersonal

Mood

Textual

Theme-rheme

2.4.2.功能与用途

语言的本质、我们对它的要求、它所应该完成的功能有紧密联系。

元功能（metafunction）是所有文化都会在语言中反映出的、最为普遍的功能。

概念、人际、语篇，是构成语义层的三大部分。

根据语言用途，对这些元功能进一步划分出若干个语义系统，每一个系统包括若干个表示特征作用的功能成分。

如概念功能由及物性系统、语态系统和归一度系统实现，“动作者”（actor）、“环境”（environment）等等都是及物性系统中的功能成分。

小句（clause）是组合关系的衍生物，是在语义系统中进行各种选择后的体现形式。

图[]的框架表明，表示组合关系的小句是衍生物，是在语义系统中进行选择后的体现形式。

（citedfromhttp:

//web.uam.es/departamentos/filoyletras/filoinglesa/Courses/LFC-SFL/FirstStep.html）

（citedfrom

2.4.3.语言功能与社会符号学

语义系统网络只是提供了“语义潜势”（meaningpotential）它需要通过语篇（text）才能实现。

语篇受制于情景语境（context）。

情景在理论上是社会语言学构成，即某一个特定的情景类型是一个符号结构。

它包括三个社会符号学变量的集合体：

语场（field）、语旨（tenor）和语式（mode）。

（TableAdaptedfromHalliday&Hasan（1989:

26），citedfromhttps:

//asp.revues.org/1863）

第三章系统语法

3.系统语法

3.1.语言分析的四种模式

3.1.1.项目和配列模式

Itemandarrangement模式中的项目，可以从语言中独立出来。

3.1.2.项目和过程模式

Itemandprocess把语言作为一个动态系统来描写，比如英语的took是由take经过原因变化的过程衍生而成的，被动句是由主动句经过被动转换的过程而生成的。

根据不同情况，各项目的变化过程可以按照三种规则：

。

。

。

3.1.3.词和词性变化表模式

3.1.4.项目与聚合体模式

3.2.有关系统的几个基本概念

3.2.1.系统与系统网络

语言是系统的系统。

这就是说，在语言这个总系统之下，包括许多子系统。

比如人称系统。

它要求在“言语角色”和“数量”之间同时选择。

这两个子系统又分别叫做“第一、第二、第三人称”系统和“单数、复数”系统。

（图）

由于人称系统包括“言语角色”系统和“数量”系统，言语角色系统下又包括“第一人称”、第二人称、第三人称三个子系统，这些大小系统相结合在一起的关系，我们称之为“系统网络”。

3.2.2.选择

一个系统可以提供人们对两个或者两个以上的特征或项目进行选择（choice，option）。

例如时态系统中有“过去时”和“非过去时”。

3.2.3.从属关系

被选择的项目在逻辑上从属于居于上位的特征。

比如，时态系统中，“复数”因为不存在“时态”特征，就不从属于时态系统。

3.2.4.入列条件

3.2.5.选择表达

每当人们在系统中进行选择的时候，最后可供选择的项目（最右边的）组合为“选择表达”（selectionexpression）。

在时态系统中，可能的选择表达有三个：

过去时、现在时、将来时。

3.2.6.选择说明

3.2.7.选择终止

3.2.8.意义和意义潜势

当人们要表达一定意义的时候，便要在系统网络中进行有目的的选择。

换言之，当某个项目被选定时，意味着某种要表达的予以已经被选择。

在这个意义上，选择就是意义（meaning）。

在语气系统中，陈述、疑问、祈使相互之间存在语义关系。

（图）

我们如果选择“陈述”项目，意味着我们要表达陈述语气的语义。

可供选择的三个项目都是潜在的可供选择的语义，这就是“语义浅势”（meaningpotential）。

3.3.系统标号

3.3.1.五个基本网络表达式

选择可以是析取选择（either…or）或是合取选择（both…and）。

这两组选择的不同组合可产生五种基本网络形式。

（memo：

此小节待补充）

（1）.析取关系：

归一度：

肯定、否定

（2）.第三人称

（3）.语态：

中动、非中动（主动、被动）

（4）.

3.3.2.双向性

3.3.3.非标记性

3.3.4.精密度

3.4.体现（realisation）

体现是各层次之间的关系。

体现说明将系统网络中的语义特征与结构单位联系起来。

体现说明在系统网络中选定一个特征的项目之后，在形式层或实体层就应该有某种特定的反射，但其体现还取决于共同出现的其他特征，因为语义往往是多项特征的总和。

3.4.1.层次之间的体现

（图）

（1）.语义是多项选择的结果

（2）.语义在形式层中同时体现于语法和词汇层

（3）.语义与形式层和形式与实体层之间不一定存在对应关系

例如，在Theboykickedtheball中的theboy

语义

体现1

体现2

体现3

概念功能

人类

男性

非成年

有定

↘[the]

[boy]

↘

名词词组

主语

↘[teboi]

↘theboy

人际功能

语气

语篇功能

主位

已知信息

3.4.2.层次内部的体现

3.4.3.体现说明

系统中的特征项目体现于英语结构时，有六种主要方法，因而相应有六种体现说明（realizationstatement）指导体现过程的进行。

3.4.3.1.插入（insert）

要体现“陈述”语气这一项目，就要求小句结构中存在“主语”这个语法功能成分。

如果选择了陈述语气，就应在小句结构中插入“主语”成分。

3.4.3.2.连结（concatenation）

系统中的一个项目有时候要求结构的某些成分有一定的序列。

例如，“陈述”语气要求“主语——谓语”序列。

如果选择了标记主位，补语、附加语或谓语动词要放在主语之前。

3.4.3.3.特指化（particularization）

系统中的一个项目在体现时，要求从形式项目的次类中选择一个特定的形式。

例如，如果在及物性系统中选择了心理过程，那么所体现的“谓语动词”就要求从动词系统中选择一个表示心理的小类中选择一个语义对口的动词。

3.4.3.4.功能派给（又叫“内包”）（functionassignment）

?

?

?

3.4.3.5.重合（conflation）

当我们在系统网络的两个子系统中同时选择两个功能成分在结构中体现时，就会出现重合。

3.4.3.6.非连续性

一个结构可以体现一个以上的功能，反之亦然。

一个功能可以由一个以上的结构成分体现。

3.5.系统与结构

要弄清语言的句法结构产生过程，就要弄清楚系统与功能的关系及其在句法结构中的体现。

3.5.1.系统与功能

系统语法中的系统网络主要描述三个元功能。

我们要在三个系统中选择：

（

这三个元功能包括了若干子系统，最后以功能特征的形式出现，例如概念功能的系统网络如下所示：

（图）

当系统网络中各个功能成分在形式层中体现时，就隐含着一个配列问题。

如主位的语义是“说话人作表述时的出发点”，必然在句子的其他成分（述位）之前出现，从而形成“主位^述位”结构。

语气系统以两个语气成分（主语和限定成分）表示，有三种结构：

“主语^限定成分”（陈述），或者是“限定成分^主语”（疑问），或者是“（主语）^谓语词”（祈使）。

但在系统网络中经过多重选择，便可以出现“动作者^过程^目标”（主动语态）或者“目标^过程^动作者”（被动语态）的配列，其原因是物质过程从逻辑上总是由动作者发力导致过程产生，并延及“目标”。

由此可见，不同的语义功能结构中进行选择，从宏观上控制了形式层的句法结构。

图.Processtypes过程

（http:

//web.uam.es/departamentos/filoyletras/filoinglesa/Courses/LFC-SFL/FirstStep.html）

图.DifferenttypesofRelationalproces

3.5.2.最小括弧法

3.5.3.功能成分在词组、短语中的体现

3.6.递归性

为了要弄清小句（clause）和小句复合体（clausecomplex）的区别，首先要从语义上弄清它们的逻辑关系，即逻辑功能（logicalfunction）。

3.6.1.逻辑功能

作为元功能之一的概念功能，表达说话人对主客观事件的经验，所以也叫经验功能（experientialfunction）。

除了主客观的经验，各个事物之间还存在更加复杂抽象的内部关系，对这一部分语义，系统语法把它叫做逻辑功能（logicalfunction）。

逻辑功能的主要特征是递归性，即事物内部的抽象关系表现为或是并列、或是从属的关系。

3.6.1.1.并列（para）

3.6.1.2.主从（hypo）

3.6.2.网络标志

递归性的网络可以包括两个子系统，A系统是具有可供选择的并列系统，B系统是表示对选择“中止”或“继续”的网络。

通过递归性网络，人们可以产生各种复杂类型的小句复合体。

第四章功能语法：

概念功能

4.功能语法：

概念功能

4.1.经验功能的表现形式

经验功能主要是通过及物性及语态（voice）得到体现的。

4.1.1.及物性（过程）

4.1.1.1.物质过程

指做某件事的过程，一般由动态动词（build，break），动作者（逻辑上的主语）和目标（逻辑上的直接宾语）一般由名词或代词表示。

物质过程不仅可以表现具体的动作：

Mybrotherbuiltallthesehouses.

还可以表示抽象的动作：

Hecancelledthemeeting.

4.1.1.2.心理过程

表示感觉（perception）：

HesawtheNorthStar.

反应（reaction）：

Shedoesn’tlikemilk.

认知（cognition）：

Iknowtheydon’tcare.

心理过程一般有两个参与者，一个是心理活动的主体“感知者”（sensor），另一个是客体即被感知的现象（phenomenon）。

现象可指具体的人、物，也可以指抽象的东西、发生的事件。

Hesawamanstandingunderthetree.

Shelikedthewatch.

Wenoticedadiscrepancy.

Iheardaquarrelgoingonnextdoor.

现象也可以由that小句来表示的事实（fact）：

Iknow（thefact）thatsheisbusyatthemoment.

Thefactthathisfatherwasillupsethim.

4.1.1.3.关系过程

归属（attributive）

识别（identifying）

4.1.1.4.行为过程

指诸如breathe,cough,sigh,dream,laugh,cry,watch,listen等生理活动。

4.1.1.5.言语过程

Isaidthatyoushouldkeepquiet.

Mywatchsaysit’s9o’clock.

Hetoldmeapackoflies.

4.1.1.6.存在过程

Thereisapenonthedesk.

DoeslifeexistonMars?

Onthewalltherehangsapicture.

4.1.2.受益者和范围

除了上面已经提及的参与者外，还有两个参与者：

“受益者”（beneficiary）和“范围”（range）

4.1.2.1.受益者

领受他人所给之物的领受者（receipient）：

Herclothesgaveherafreshappearance.

服务的对象，即委托者（client）：

Ihavemadeyouacupofcoffee.

受益者不但可以出现在物质过程，还可以出现在言语过程和关系过程中。

Receiver：

Letmetellyouaninterestingstory.

4.1.2.2.范围

Didyouhearthenoise?

Don’ttalknonsense.

You’llbuythebagforme,won’tyou?

范围与目标不同。

范围不能用doto提问。

范围一般不能由人称代词表示，但目标可以。

Hehitmeonthehead.

在被动句中范围作主语时，一般不提动作者。

Thishillwillbeclimed.

Thathousewaspulleddown（bythepolice）.

范围可以由介词短语表示，而目标则不行。

Wenowsetouttoclimbupthehill.

*Thepolicepulleddown（?

）thathouse.

?

?

?

?

?

?

4.1.3.环境成分

4.1.3.1.时间

4.1.3.2.空间

4.1.3.3.方式

4.1.3.4.程度

4.1.3.5.比较

4.1.3.6.伴随

4.1.3.7.因果

4.1.3.8.身份

4.1.3.9.各种环境成分的同现

4.1.3.10.环境成分的省略

4.1.4.作格分析法

作格（erga