债券账户业务操作须知模板.docx
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债券账户业务操作须知模板
债券账户业务操作须知
(上海清算所,2018.12)
修订记录
发布日期
修订内容
2018.12.14
1.修订协议签署声明及承诺相关内容;
2.修订增值税普通发票的网站链接相关内容;
3.完善变更业务类别;
4.补充通知书反馈方式。
一、账户业务概述3
(一)材料递交方式3
(二)联系方式3
(三)联网申请3
二、发行人账户4
(一)发行人账户开立4
(二)发行人账户变更6
(三)发行人账户注销9
三、投资人账户9
(一)投资人账户开立9
1.境内金融机构投资者9
2.非金融机构合格投资人12
3.境外机构投资者14
(二)投资人账户变更16
(三)投资人账户注销21
四、其他账户22
(一)操作代理总账户22
(二)查询代理总账户24
五、附件26
为便于发行人或投资人在银行间市场清算所股份有限公司(以下简称上海清算所)办理账户开立、变更及注销手续,为市场参与者提供高效的服务,依据国家相关法律法规、部门规章、《银行间市场清算所股份有限公司债券登记托管、清算结算业务规则》制定本须知。
一、账户业务概述
本操作须知适用于各类发行人或投资人在上海清算所办理债券账户相关业务。
(一)材料递交方式
请将相关材料寄至以下地址:
上海市黄浦区北京东路2号(********)清算部账户组收;电话:
********。
(二)联系方式
账户业务联系人:
账户组
电话:
********;
传真:
********;
邮箱:
【邮箱地址】
(三)联网申请
投资人可选择与上海清算所专线连接或通过4GVPDN拨号方式连接。
选择专线连接的,可通过上海清算所代理申请中国电信或中国联通网络,选择的接入类型有SDH专线、DDN专线和MSTP专线3种。
并按照上海清算所与电信运营商签订的集团大客户协议支付电路费用;也可自行向电信运营商申请并商定费用标准。
自行向运营商申请的,应将申请材料复印件加盖公章后寄至上海清算所。
选择4GVPDN接入的,可通过上海清算所代理申请上海电信或上海联通的4G上网卡,办理完毕后由运营商将4G上网卡寄送给投资人,投资人需自备4G无线上网设备。
付费方式可采用银行托收,避免因费用未及时缴纳导致线路中断影响业务正常开展。
联网技术咨询热线:
********。
二、发行人账户
(一)发行人账户开立
发行人首次在上海清算所办理债券发行登记手续的,应向上海清算所申请开立发行人账户。
收到开户机构提交的申请材料后,材料审核无误的,上海清算所将于3个工作日内完成账户开立,出具《发行(创设)账户开户通知书》,通过邮件发送至开户经办人;材料缺失或不准确的,上海清算所将于3个工作日通过电话或邮件的形式向开户申请机构反馈结果及原因。
发行人账户开户需提交的材料及填写要求如下表:
发行人账户开立材料要求表
机构类型
开户材料名称
开户材料填写要求
债券发行人
发行人账户开立申请表(附件1)
一份,发行人账户全称应以该法人在工商管理登记部门登记的名称命名;发行人账户简称由发行人自行命名,账户中文和英文简称各不得超过12个汉字和15个英文字符;加盖申请机构单位公章、法人/授权人签字或签章(若非法定代表人签字或签章需提供相应的授权文件,下同)
协议签署声明及承诺(适用于普通发行人)(附件3)
一份,加盖申请机构单位公章、法人/授权人签字或签章
(发行人服务协议:
上海清算所官网首页-开户专区-《关于变更发行人服务协议、结算成员服务协议和创设机构服务协议特定信息及调整创设机构服务协议签署方式的通知(清算所发〔2018〕197号)》)
企业法人营业执照副本复印件
一份,加盖申请机构单位公章
*企业组织机构代码证复印件(如已办理三证合一,无需提交)
一份,加盖申请机构单位公章
授权经办人身份证复印件
一份,加盖申请机构单位公章
*如为中小企业区域集优(或集合)票据的联合发行人,需提交《集合票据联合发行说明样板》(附件2)
一份,各家发行人分别加盖单位公章、法人/授权人签字或签章
同业存单发行人
发行人账户开立申请表(附件1)
一份,发行人账户全称应以该法人在工商管理登记部门登记的名称命名;发行人账户简称由发行人自行命名,账户中文和英文简称各不得超过12个汉字和15个英文字符;加盖申请机构单位公章、法人/授权人签章。
注:
请按照实际情况勾选人行大额系统直接参与行或者间接参与行身份。
协议签署声明及承诺(适用于同业存单发行人)(附件4)
一份,加盖申请机构单位公章、法人/授权人签字或签章
(发行人服务协议:
上海清算所官网首页-开户专区-《关于变更发行人服务协议、结算成员服务协议和创设机构服务协议特定信息及调整创设机构服务协议签署方式的通知(清算所发〔2018〕197号)》)
企业法人营业执照副本复印件
一份,加盖申请机构单位公章
*企业组织机构代码证复印件(如已办理三证合一,无需提交)
一份,加盖申请机构单位公章
授权经办人身份证复印件
一份,加盖申请机构单位公章
*非必要材料,根据实际需要提交
注意:
发行人账户开立完成后,通过发行人服务平台下载《发行(创设)开户通知书》,并通过邮箱方式及时提供增值税发票信息采集表(发行人用),以免影响后续开票手续。
如需增值税专用发票,具体办理流程请参照上海清算所官网-首页-通知公告-《关于采集增值税专用发票信息的通知》(发布日期:
2016年4月18日)。
(或点击链接:
关于采集增值税专用发票信息的通知)
如需增值税普通发票,具体办理流程请参照上海清算所官网-首页-通知公告-《关于使用增值税电子普通发票的通知》(发布日期:
2018年8月31日)。
(或点击链接:
关于使用增值税电子普通发票的通知)
(二)发行人账户变更
发行人机构名称、联系人、地址变更时,需向上海清算所提交相应的变更申请材料。
具体材料要求如下表:
发行人更名申请材料要求表
账户变更类型
变更材料名称
材料填写要求
发行人更名申请
发行人账户更名申请书(附件5)
一份,加盖申请机构单位公章、法人/授权人签字或签章
协议签署声明及承诺(适用于普通发行人)(附件3)/协议签署声明及承诺(适用于同业存单发行人)(需重新签署)(附件4)
一份,加盖申请机构单位公章、法人/授权人签字或签章
(发行人服务协议:
上海清算所官网首页-开户专区-《关于变更发行人服务协议、结算成员服务协议和创设机构服务协议特定信息及调整创设机构服务协议签署方式的通知(清算所发〔2018〕197号)》)
工商管理部门出具的关于法人机构名称变更的证明文件
一份,加盖申请机构单位公章
企业法人营业执照副本复印件
一份,加盖申请机构单位公章
*企业组织机构代码证复印件(如已办理三证合一,无需提交)
一份,加盖申请机构单位公章
*若发行大额存单的机构办理更名手续后,请同时提交协议签署声明及承诺(适用于大额存单发行人)(附件6)
一份,加盖申请机构单位公章、法人/授权人签字或签章
(发行人服务协议:
上海清算所官网首页-开户专区-《关于变更发行人服务协议、结算成员服务协议和创设机构服务协议特定信息及调整创设机构服务协议签署方式的通知(清算所发〔2018〕197号)》)
变更法人代表
企业法人营业执照副本复印件
一份,加盖申请机构单位公章
工商管理部门或其他监管机构出具的关于法人变更的证明文件
一份,加盖申请机构单位公章
协议签署声明及承诺(适用于普通发行人)(附件3)/协议签署声明及承诺(适用于同业存单发行人)(需重新签署)(附件4)
一份,加盖申请机构单位公章、法人/授权人签字或签章
(发行人服务协议:
上海清算所官网首页-开户专区-《关于变更发行人服务协议、结算成员服务协议和创设机构服务协议特定信息及调整创设机构服务协议签署方式的通知(清算所发〔2018〕197号)》)
补打开户通知书或更名通知书
变更业务申请表(附件27)
一份,加盖有效预留印鉴或公章
补打发票记账联
变更业务申请表(附件27)
一份,加盖有效预留印鉴或公章
变更联系人信息、通讯地址等
变更业务申请表(附件27)
一份,加盖有效预留印鉴或公章
*非必要材料,根据实际需要提交
收到发行人提交的变更申请材料后,材料审核无误的,上海清算所将于3个工作日完成账户变更。
材料缺失或不准确的,上海清算所将于3个工作日通过电话或邮件的形式向经办人反馈结果及原因。
注意:
发行人账户更名完成后,通过发行人服务平台下载《账户更名确认书》,并通过邮箱方式及时更新增值税发票信息采集表(发行人用),以免由于发票信息未更新影响后续开票手续。
如需增值税专用发票(附件8),具体办理流程请参照上海清算所官网-首页-通知公告-《关于采集增值税专用发票信息的通知》(发布日期:
2016年4月18日)。
(或点击链接:
关于采集增值税专用发票信息的通知)
如需增值税普通发票(附件9),具体办理流程请参照上海清算所官网-首页-通知公告-《关于使用增值税电子普通发票的通知》(发布日期:
2018年8月31日)。
(或点击链接:
关于使用增值税电子普通发票的通知)
(三)发行人账户注销
发行人注销发行人账户时,需向上海清算所提交《发行人账户销户申请书》(附件7),加盖申请机构单位公章、法人/授权人签字或签章。
上海清算所在收到申请材料后,审核无误的,将于3个工作日内办理销户手续;材料缺失或不准确的,上海清算所将于3个工作日通过电话或邮件的形式向经办人反馈结果及原因。
三、投资人账户
(一)投资人账户开立
1.境内金融机构投资者
境内金融机构投资者包括金融机构法人及非法人产品。
境内金融机构投资者可以以自身法人名义或非法人产品名义申请开立债券账户和资金结算专户,签署《直接结算成员协议》后,即成为上海清算所直接结算成员。
境内金融机构投资者可指定其在大额支付系统的清算账户作为券款对付资金结算账户,或申请在上海清算所开立资金结算专户进行资金结算。
境内金融机构投资者进入银行间债券市场,应先向中国人民银行上海总部申请备案,获得《全国银行间债券市场准入备案通知书》。
非法人产品开户材料由托管人代为提交。
具体材料要求如下表:
境内金融机构投资者账户开立材料要求表
机构类型
开户材料名称
开户材料要求
境内金融机构法人投资者
全国银行间债券市场准入备案通知书复印件
一份,加盖申请单位公章或授权章
债券账户开立申请表(直接结算成员)(附件10)
一份,债券账户全称需与《全国银行间债券市场准入备案通知书》中账户全称保持一致;债券账户简称由投资人自行命名,账户简称不得超过12个汉字;加盖申请机构单位公章、法人/授权人签字或签章
全国银行间债券市场投资者基本信息表(法人机构)(附件11)
一份,加盖申请机构单位公章
结算业务印鉴卡(附件13)
一式三份,上半页加盖预留印鉴;下半页左侧加盖申请机构单位公章
直接结算成员协议签署申明及承诺(附件14)
一份,加盖申请机构单位公章、法人/授权人签字或签章
(结算成员服务协议:
上海清算所官网首页-开户专区-《关于变更发行人服务协议、结算成员服务协议和创设机构服务协议特定信息及调整创设机构服务协议签署方式的通知(清算所发〔2018〕197号)》)
*广域网接入申请单(附件15)
如需申请,提交一份,加盖申请机构单位公章
境内非法人产品
全国银行间债券市场准入备案通知书
一份,加盖申请单位公章或授权章
债券账户开立申请表(直接结算成员)(附件10)
一份,债券账户全称需与《全国银行间债券市场准入备案通知书》中账户全称保持一致;债券账户简称由投资人自行命名,账户简称不得超过12个汉字;加盖资产管理人单位公章、法人/授权人签字或签章及托管人单位公章或授权部门章
全国银行间债券市场投资者基本信息表(非法人产品)(附件12)
一份,加盖资产管理人单位公章及托管人单位公章或授权部门章
结算业务印鉴卡(附件13)
一式三份,上半页加盖预留印鉴;下半页左侧加盖资产管理人单位公章及托管人单位公章或授权部门章
直接结算成员协议签署申明及承诺(附件14)
一份,加盖资产管理人单位公章、法人/授权人签字或签章及托管人单位公章或授权部门章
(结算成员服务协议:
上海清算所官网首页-开户专区-《关于变更发行人服务协议、结算成员服务协议和创设机构服务协议特定信息及调整创设机构服务协议签署方式的通知(清算所发〔2018〕197号)》)
*广域网接入申请单(附件15)
如需申请,提交一份,加盖申请机构单位公章
*操作代理关系配置申请书(附件32)
如托管人需将非法人产品账户操作代理关系设置为操作代理总账户,提交一份,加盖托管人单位公章或授权部门章
*查询代理关系配置申请书(附件35)
如资产管理人需将非法人产品账户查询代理关系设置为查询代理总账户,提交一份,加盖资产管理人单位公章
*非必要材料,根据实际需要提交
收到开户机构提交的申请材料后,材料审核无误的,上海清算所将于3个工作日内完成账户开立,并通过邮件向开户申请机构发送客户终端CFCA证书,开户申请机构应及时下载、导出、安装证书并登录上海清算所综合业务系统(以下简称客户终端),通过客户终端—系统功能—文件下载界面查询和下载《持有人账户开户通知书》。
同时,申请开立资金结算专户的机构还可下载《资金账户开户通知书》。
材料缺失或不准确的,上海清算所将于3个工作日通过电话或邮件的形式向开户申请机构反馈结果及原因。
注意:
投资人账户开立完成后的3个工作日内,请金融机构法人通过邮箱方式提供增值税发票信息采集表(清算会员或结算成员用),以免影响后续开票手续。
如需增值税专用发票(附件17),具体办理流程请参照上海清算所官网-首页-通知公告-《关于采集增值税专用发票信息的通知》(发布日期:
2016年4月18日)。
(或点击链接:
关于采集增值税专用发票信息的通知)
如需增值税普通发票(附件18),具体办理流程请参照上海清算所官网-首页-通知公告-《关于使用增值税电子普通发票的通知》(发布日期:
2018年8月31日)。
(或点击链接:
关于使用增值税电子普通发票的通知)
2.非金融机构合格投资人
非金融机构合格投资人是指通过非金融机构合格投资人交易平台进行债券交易的投资人。
投资人可以以自身法人名义在上海清算所开立债券账户和资金结算专户,签署《直接结算成员服务协议》后,即成为上海清算所直接结算成员。
具体材料要求如下表:
非金融机构合格投资人账户开立申请材料要求表
机构类型
开户材料名称
开户材料填写要求
非金融机构合格投资人
交易商协会出具的市场准入备案通知书复印件
一份,加盖申请机构单位公章
债券账户开立申请表(非金融机构合格投资人适用)(附件16)
一份,债券账户简称由投资人自行命名,账户简称不得超过12个汉字;加盖申请机构单位公章、法人/授权人签字或签章
全国银行间债券市场投资者基本信息表(法人机构)(附件11)
一份,加盖申请机构单位公章
结算业务印鉴卡(附件13)
一式三份,上半页加盖预留印鉴;下半页左侧加盖申请机构单位公章
直接结算成员协议签署申明及承诺(附件14)
一份,加盖申请机构单位公章、法人/授权人签字或签章
(结算成员服务协议:
上海清算所官网首页-开户专区-《关于变更发行人服务协议、结算成员服务协议和创设机构服务协议特定信息及调整创设机构服务协议签署方式的通知(清算所发〔2018〕197号)》)
广域网接入申请单(附件15)
如需申请,提交一份,加盖申请机构单位公章
开户申请机构应确保所提交的材料真实、准确、完整。
债券账户名称应与交易商协会出具的市场准入备案通知书所列名称一致。
收到开户机构提交的申请材料后,材料审核无误的,上海清算所将于3个工作日内完成账户开立,并通过邮件向开户申请机构发送客户终端CFCA证书。
开户申请机构应及时下载、导出、安装证书并登录上海清算所综合业务系统(以下简称客户终端),通过客户终端—系统功能—文件下载界面查询和下载《持有人账户开户通知书》、《资金账户开户通知书》。
材料缺失或不准确的,上海清算所将于3个工作日通过电话或邮件的形式向开户申请机构反馈结果及原因。
注意:
非金融机构合格投资人账户开立完成后的3个工作日内,请通过邮箱方式提供增值税发票信息采集表(清算会员或结算成员用),以免影响后续开票手续。
如需增值税专用发票(附件17),具体办理流程请参照上海清算所官网-首页-通知公告-《关于采集增值税专用发票信息的通知》(发布日期:
2016年4月18日)。
(或点击链接:
关于采集增值税专用发票信息的通知)
如需增值税普通发票(附件18),具体办理流程请参照上海清算所官网-首页-通知公告-《关于使用增值税电子普通发票的通知》(发布日期:
2018年8月31日)。
(或点击链接:
关于使用增值税电子普通发票的通知)
3.境外机构投资者
境外机构投资者包括在境外依法注册成立的商业银行、XX公司、XX公司、基金管理公司及其他资产管理机构等各类金融机构,上述金融机构依法合规面向客户发行的投资产品,以及养老基金、慈善基金、捐赠基金等中国人民银行认可的其他中长期机构投资者;还包括境外央行或货币当局、国际金融组织、主权财富基金、QFII、RQFII等。
境外机构投资者可委托合格结算代理人以自身法人名义或非法人产品名义申请开立债券账户和资金结算专户,签署《间接结算成员协议》;境外央行类机构投资者可通过央行或具有国际结算代理资格的商业银行代理,也可直接投资。
境外机构投资者进入银行间债券市场,应先向中国人民银行上海总部申请备案。
待收到中国人民银行上海总部准入备案通知书后,若委托合格结算代理人的应向上海清算所提交申请材料。
具体材料要求如下表:
境外机构投资者账户开立申请材料要求表
境外机构投资者类型
开户材料名称
开户材料要求
境外央行、国际金融组织、主权财富基金
全国银行间债券市场准入备案通知书
一份,加盖申请单位公章或授权章
相关境外机构投资者业务申请表(附件19)(备注:
英文版本见上海清算所官网-首页-通知公告)
一份,债券账户全称需与《全国银行间债券市场准入备案通知书》中账户全称保持一致;债券账户简称由投资人自行命名,账户简称不得超过8个汉字;加盖境外机构公章、法人/授权人签字或签章、结算代理人单位公章或授权部门章
间接结算成员协议签署申明及承诺(附件21)。
注:
适用于通过结算代理人参与的模式
一份,加盖境外机构公章、法人/授权人签字或签章、结算代理人单位公章或授权部门章
(结算成员服务协议:
上海清算所官网首页-开户专区-《关于变更发行人服务协议、结算成员服务协议和创设机构服务协议特定信息及调整创设机构服务协议签署方式的通知(清算所发〔2018〕197号)》)
境外机构法人/非法人产品投资者/QFII、RQFII
全国银行间债券市场准入备案通知书
一份,加盖申请单位公章或授权章
境外机构投资者业务申请表(附件20)
一份,债券账户全称需与《全国银行间债券市场准入备案通知书》中账户全称保持一致;债券账户简称由投资人自行命名,账户简称不得超过8个汉字;加盖境外机构公章、法人/授权人签字或签章、结算代理人单位公章或授权部门章
间接结算成员协议签署申明及承诺(附件21)
一份,加盖境外机构公章、法人/授权人签字或签章、结算代理人单位公章或授权部门章
(结算成员服务协议:
上海清算所官网首页-开户专区-《关于变更发行人服务协议、结算成员服务协议和创设机构服务协议特定信息及调整创设机构服务协议签署方式的通知(清算所发〔2018〕197号)》)
若以境外央行、国际金融组织、主权财富基金进入银行间市场办理开户手续,具体办理流程请参照上海清算所官网-首页-通知公告-《关于发布<相关境外机构投资者进入银行间市场联网和开户业务指引>的通知》(发布日期2015年9月25日)。
(或点击链接:
关于发布《相关境外机构投资者进入银行间市场联网和开户业务指引》的通知)。
若以境外机构法人/非法人产品投资者/QFII、RQFII进入银行间市场办理开户手续,具体办理流程请参照上海清算所官网-首页-通知公告-《关于发布<境外机构投资者进入银行间市场联网和开户操作指引>的通知》(发布日期2016年5月27日)。
(或点击链接:
关于发布《境外机构投资者进入银行间市场联网和开户操作指引》的通知)。
收到开户机构提交的申请材料后,材料审核无误的,上海清算所将于3个工作日内完成账户开立,结算代理人应及时通过上海清算所客户终端—系统功能—文件下载界面查询和下载《持有人账户开户通知书》、《资金账户开户通知书》;材料缺失或不准确的,上海清算所将于3个工作日通过电话或邮件的形式向结算代理人反馈结果及原因。
(二)投资人账户变更
投资人变更账户名称、资金往来路径、管理员、预留印鉴、非法人产品到期日、结算代理人等信息的,应向上海清算所提交相关材料,完成变更手续。
具体材料要求如下表:
债券账户变更申请材料要求表
变更申请类型
材料名称
材料填写要求
变更账户名称(含变更托管人或资产管理人)
全国银行间债券市场准入备案通知书
一份,加盖申请单位公章或授权章;
债券账户更名申请书(附件22)
一份,债券账户全称需与《全国银行间债券市场准入备案通知书》中账户全称保持一致,加盖资产管理人单位公章及托管人单位公章或授权部门章
全国银行间债券市场投资者基本信息表(法人机构)(附件11)
或全国银行间债券市场投资者基本信息表(非法人产品)(附件12)
一份,加盖资产管理人单位公章及托管人单位公章或授权部门章
直接结算成员协议签署申明及承诺(附件14)
一份,用印要求与该账户开立申请材料一致
(结算成员服务协议:
上海清算所官网首页-开户专区-《关于变更发行人服务协议、结算成员服务协议和创设机构服务协议特定信息及调整创设机构服务协议签署方式的通知(清算所发〔2018〕197号)》)
结算业务印鉴卡(附件13)
一式三份,用印要求与该账户开立申请材料一致。
请注意上半页需加盖新预留印鉴;下半页右侧需加盖原预留印鉴,如无法提供原预留印鉴请出具相关证明文件
*券款对付资金结算账户信息表(直接结算成员)(附件23)
一份,加盖有效预留印鉴或公章
*如为变更托管人,需提交操作代理关系配置申请书(附件32)
一份,加盖托管人单位公章或授权部门章
*如为变更资产管理人,需提交查询代理关系配置申请书(附件35)
一份,加盖资产管理人单位公章
变更预留印鉴
结算业务印鉴卡(附件13)
一式三份,用印要求与该账户开立申请材料一致。
请注意上半页需加盖新预留印鉴;下半页右侧需加盖原预留印鉴,如无法提供原预留印鉴请出具相关证明文件
变更非法人产品到期日
全国银行间债券市场投资者基本信息表(非法人产品)(附件12)
一份,加盖资产管理人单位公章及托管人单位公章或授权部门章
全国银行间债券市场准入备案通知书
一份,加盖申请单位公章或授权章
境内变更券款对付资金结算账户信息
券款对付资金结算账户信息表(直接结算成员)(附件23)
一份,加盖有效预留印鉴或公章
境外机构法人/非法人产品投资者/QFII、RQFII变更券款对付资金结算账户信息
境外机构投资者业务申请表(附件20)
一份,加盖境外机构公章、法人/授权人签字或签章,结算代理人单位公章或授权部门章
境外变更结算代理人
境外机构投资者业务申请表(附件20)
一份,加盖境外机构公章、法人/授权人签字或签章,结算代理人单位公章或授权部门章
全
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