期货从业资格证考试《期货基础知识》真题练习试题 含答案.docx
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期货从业资格证考试《期货基础知识》真题练习试题 含答案.docx
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期货从业资格证考试《期货基础知识》真题练习试题含答案
2022年期货从业资格证考试《期货基础知识》真题练习试题含答案
考试须知:
1、考试时间:
120分钟,本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求,在密封线内答题,否则不予评分。
姓名:
______
考号:
______
一、单选题(本大题共80小题,每题0.5分,共40分)
1、期货公司应将投资者的开户资料、指令记录、交易结算记录以及其他业务记录至少保存()
A、3年
B、5年
C、15年
D、20年
2、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的,应当予以撤销,对负有责任的公司和人员予以警告,并处以()元以下罚款。
A、3万
B、5万
C、10万
D、20万
3、美国期货市场由()进行自律性监管。
A、商品期货交易委员会(C、FIC、)
B、全国期货协会(NFA、)
C、美国政府期货监督管理委员会
D、美国联邦期货业合作委员会
4、重大业务是指可能导致期货公司净资本等风险监管指标发生()以上变化的业务。
A、8%
B、10%
C、12%
D、15%
5、股指期货投资者适当性制度规定,自然人投资者申请开立股指期货交易编码时,保证金账户()不低于人民币50万元。
A、可用资金余额
B、持仓盈利
C、股东权益
D、风险度
6、关于期货交易行为的客户下达的交易指令数量和买卖方向明确时,下列说法中不正确的是()
A、没有有效期限的,应当视为次日有效
B、没有品种的,期货公司可以拒绝
C、没有成交价格的,应当视为按市价成交
D、没有开平仓方向的,应当视为开仓交易
7、期货公司对投资者进行股指期货开户测试时,()和投资者应当在测试试卷上签字。
A、期货居间人
B、开户知识测试人员
C、营业部负责人
D、客户开发人员
8、期货公司停业的,应当向()提交相应申请材料。
A、中国证监会
B、期货交易所
C、中国期货业协会
D、国家工商总局
9、期货公司向客户收取的保证金()
A、所有权归期货公司,但客户可以自由使用
B、所有权归期货交易所,但客户可以自由使用
C、所有权归客户
D、所有权归期货交易所、期货公司、客户共同拥有
10、期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码,应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币()
A、20万元
B、50万元
C、80万元
D、100万元
11、宋体MATIF是()的简称。
A、芝加哥期货交易所
B、伦敦金属交易所
C、法国国际期货期权交易所
D、纽约商业交易所
12、目前,我国期货交易所期货结算机构采用的组织方式是()
A、作为某一交易所内部机构的结算机构26
B、附属于某一交易所的相对独立的结算机构
C、由政府出面组建的具有监管职能的结算机构
D、由多家交易所和实力较强的金融机构出资组成一家独立的结算公司
13、我国公司制期货交易所设监事会,每届任期3年。
监事会成员不得少于()
A、1人
B、3人
C、5人
D、7人
14、美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000蒲式耳,如果交易者在该交易所买进一张(也称一手)小麦期货合约,就意味着()
A、在合约到期日需买进一手小麦
B、在合约到期日需卖出一手小麦
C、在合约到期日需卖出5000蒲式耳小麦
D、在合约到期日需买进5000蒲式耳小麦
15、如果期货从业人员被迫执行违法违规指令,但是按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的,()行政处罚。
A、可以从轻、减轻
B、应当从轻、减轻
C、可以从轻、减轻或者免于
D、应当从轻、减轻或者免于
16、根据《期货交易管理条例》,审批设立期货交易所的机构是()
A、中国期货业协会
B、国务院财政部门
C、国务院期货监督管理机构
D、国务院商务主管部门
17、期货公司接受客户委托为其进行期货交易时,错误的做法是()
A、与客户签订书面合同
B、要求客户在风险说明书上签字确认
C、事先向客户出示风险说明书
D、要求客户全权委托期货公司工作人员代为下达交易指令
18、2000年3月,香港期货交易所与()完成股份制改造,并与香港中央结算有限公司合并,成立香港交易及结算所有限公司(HKE、x)
A、香港证券交易所
B、香港商品交易所
C、香港联合交易所
D、香港金融交易所
19、经纪公司涉嫌严重违法违规,在被调查期间,中国证监会可以(),并根据调查结论作出相应处理。
A、暂停其部分业务
B、注销其《营业部经营许可证》
C、撤销其经纪资格
D、注销其《经纪业务许可证》
20、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成的扩大损失,期货公司应承担的赔偿额()
A、不超过50%
B、不超过20%
C、不超过80%
D、不超过60%
21、下列图形中,能够消除日常价格运动中偶然因素引起的不规则性的是()
A、K线图
B、条形图
C、点数图
D、移动平均线
22、中国期货监控中心应当为每一个客户设立统一开户编码,并建立统一开户编码与客户在()交易编码的对应关系。
A、各期货交易所
B、期货交易所的结算机构
C、期货业协会
D、期货公司
23、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括()
A、基金管理公司期货从业资格考试真题答案
B、合格境外机构投资者
C、证券公司
D、外资企业
24、期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起()个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。
A、2
B、3
C、5
D、7
25、宋体客户在期货交易中违约,当保证金不足时,期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任,并由此取得对该客户的相应()
A、请求权
B、追偿权
C、代位权
D、质押权
26、客户对当日交易结算结果的确认,应当视为对()的确认,所产生的交易后果由客户自行承担。
A、该日持仓和交易结算结果
B、该日所有交易结算结果
C、该日之前所有交易结算结果
D、该日之前所有持仓和交易结算结果
27、在我国,会员制期货交易所的()是法定代表人。
A、监事长
B、理事长
C、总经理
D、董事长
28、若美国ISM采购经理人指数高于50%,则生产活动在____,若指数低于43%,则表明经济有____的倾向。
()
A、收缩;衰退
B、收缩;繁荣
C、扩张;繁荣
D、扩张;衰退
29、期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的,应当将该会员的期货合约强行平仓,强行平仓的有关费用和发生的损失由()承担。
A、该会员
B、期货公司
C、期货业协会
D、期货交易所结算中心
30、期货公司任用境外人士担任经理层人员职务的比例不得超过公司经理层人员总数的()
A、10%
B、20%
C、30%
D、50%
31、期权的时间价值与期权合约的有效期()
A、成正比
B、成反比
C、成导数关系
D、没有关系
32、()对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
A、中国证监会及其派出机构
B、中国金融期货交易所
C、中国期货保证金监控中心公司
D、中国期货业协会
33、申请经理层人员的任职资格,应当提交()名推荐人的书面推荐意见。
A、2
B、3
C、5
D、7
34、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易,期货公司因风险控制不力致使纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元,期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元,其余的保证金缺口期货公司无法清偿。
如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿,该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为()
A、901万元
B、990万元
C、802万元
D、1000万元
35、宋体集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过()天
A、20
B、30
C、60
D、90
36、期货公司逾期未改正,其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益,或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的,国务院期货监督管理机构不能对其采取下列()措施。
A、终止或者暂停部分期货业务
B、停止批准新增业务或者分支机构
C、限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用
D、限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利
37、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起()内,期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。
A、3日
B、7日
C、10日
D、15日
38、期货公司应当在()后为客户提供交易结算报告。
A、每周交易闭市
B、每年财务结算
C、每次交易完成
D、每日交易闭市
39、现代意义上的期货交易起源于()
A、美国纽约
B、美国芝加哥
C、英国伦敦
D、日本东京
40、下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法,正确的有()
A、高级管理人员离开推荐公司后,其高管任职资格仍有效
B、高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的,期货经纪公司应当在被处罚之日起3个工作日内向中国证监会报告
C、经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案
D、期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行
41、《期货交易管理条例》规定,期货交易所实行()结算制度。
A、季末无负债
B、次日无负债
C、年末无负债
D、当日无负债
42、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情况下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,代为履行职责的时间不得超过()个月。
A、2
B、3
C、6
D、12
43、客户的保证金应当与期货公司的自有资产()
A、相互混合、统一管理
B、相互独立、分级管理
C、相互独立、分别管理
D、相互混合、分级管理
44、根据《期货交易所管理办法》的规定,理事会召开至少要有()理事出席。
A、2/3以上
B、1/3以上
C、1/2以上
D、1/4以上
45、宋体A期货公司准备从事投资咨询业务,在准备提交的申请材料中,准备了期货投资咨询业务资格申请书,股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。
A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请Et前()个月的。
A、3
B、5
C、6
D、9
46、期货公司没有代客户履行申请交割义务的,应当承担()
A、侵权责任
B、违约责任
C、侵权责任和违约责任
D、不承担责任
47、公民、法人受期货公司或者客户的委托。
作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的,基于居间经纪关系所产生的民事责任应由()承担。
A、期货公司
B、客户
C、期货交易所
D、居间人
48、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是()
A、中国期货业协会
B、中金所
C、中国证监会
D、期货公司
49、宋体审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所()的职权。
A、监事会
B、董事会
C、专门委员会
D、股东大会
50、关于设立经纪公司的条件,下列说法错误的是()
A、注册资本最低限额为人民币2000万元
B、主要管理人员和业务人员必须具有从业资格
C、有具备任职资格的高级管理人员
D、有符合现代企业制度的法人治理结构
51、下列商品期货不属于能源期货的是()期货。
A、动力煤
B、铁矿石
C、原油
D、燃料油
52、宋体首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,真实、充分地反映其履行职责情况。
工作底稿和工作记录应当至少保存()年。
A、10
B、20
C、25
D、30
53、我国负责期货从业人员资格的认定、管理及注销的机构是()
A、中国证监会
B、期货交易所
C、中国人民银行
D、中国期货业协会
54、《期货公司金融期货结算业务试行办法》所称期货公司金融期货结算业务,是指期货公司作为实行()的金融期货交易所的结算会员,依其规定从事的结算业务活动。
A、会员统一结算制度
B、会员分级结算制度
C、保证金结算制度
D、每日无负债结算制度
55、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的,由非结算会员按照()的规定办理。
A、银监会
B、证监会
C、期货交易所
D、期货业协会
56、期货交易所会员应当委派()进入交易所场内进行期货交易。
A、客户代表
B、公司的交易部经理
C、公司的运作部经理
D、出市代表
57、甲公司走私汽车获利人民币4000万元后,欲通过乙期货交易所的账户将这笔资金换成外汇转移至美国,并说明可按资金数额的10%支付“手续费”。
乙期货交易所得知该笔资金为甲公司走私犯罪所得后,仍同意为该资金转帐提供账户,并在收取“手续费”400万元后,将该资金折换成438万美元,以预付货款为名汇往甲公司在美国的账户。
乙期货交易所的行为构成()
A、走私罪
B、洗钱罪
C、逃汇罪
D、单位受贿罪
58、净资本的计算公式为:
净资本=净资产-资产调整值+()-客户未足额追加的保证金-/+其他调整项。
A、负债
B、流动负债
C、负债调整值.
D、流动资产
59、期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告,经会计师事务所审计后,报送()
A、中国证监会和财政部
B、财务部
C、中国期货业协会
D、期货交易所
60、下列属于期货市场在微观经济中的作用的是()
A、促进本国经济国际化
B、提高合约兑现率
C、促进本国经济的国际化发展
D、为政府宏观调控提供参考依据
61、我国申请设立期货公司,注册资本最低限额为人民币()元。
A、500万
B、1000万
C、3000万
D、5000万
62、宋体()应当以保障基金的名义设立资金专用账户,用于专户存储保障基金。
A、期货公司
B、期货投资者保障基金管理机构
C、期货交易所
D、中国证监会
63、期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交申请日前____个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前____个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证。
()
A、1;1
B、1;2
C、2;2
D、2;3
64、在我国,期货交易所会员大会由()召集,一般情况下每年召开一次。
A、董事会
B、理事会
C、总经理
D、理事长
65、宋体动用保障基金对期货投资者的保证金损失进行补偿后,()依法取得相应的受偿权,可以依法参与期货公司清算。
A、保障基金管理机构
B、期货投资者
C、期货公司
D、期货交易所
66、宋体会员制期货交易所会员大会有()以上会员参加方为有效。
A、1/3
B、2/3
C、1/4
D、1/2
67、依据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,下列不能认定合同无效的是()
A、没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的
B、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的
C、单位或者个人不以真实身份从事期货交易的
D、违反法律、法规禁止性规定的
68、开盘价集合竞价在每一交易日开始前()分钟内进行。
A、5
B、15
C、20
D、30
69、宋体期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的()原则,维护期货交易各方的合法权益。
A、公开、公平、公证
B、公平、公证、公信
C、公正、公开、公信
D、公开、公平、公正
70、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员(),限制结算会员的结算业务范围,但应当于3日内报告中国证监会。
A、资信和业务开展情况
B、收入规模
C、人员情况
D、盈利情况
71、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的,暂停交易的期限不得超过(),但经中国证监会批准延长的除外。
A、1个交易日
B、2个交易日
C、3个交易日
D、5个交易日
72、下列不属于期货交易所特性的是()
A、高度分散化
B、高度严密性
C、高度组织化
D、高度规范化
73、芝加哥期货交易所成立之初,采用签订()的交易方式。
A、远期合约
B、期货合约
C、互换合约
D、期权合约
74、非结算会员的结算准备金余额()零并未能在约定时间内补足的,全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。
A、大于
B、小于
C、小于等于
D、大于等于
75、期货从业人员获取不正当利益的,可以暂停其期货从业人员资格()
A、3个月至6个月
B、6个月至12个月
C、1年
D、2年
76、期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成扩大的损失,应当承担主要赔偿责任,赔偿额()
A、为损失的百分之五十以上
B、不超过损失的百分之五十
C、为损失的百分之八十以上
D、不超过损失的百分之八十
77、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外,还应当审议并决定(),确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。
A、客户保证金安全存管制度
B、人事管理制度
C、财务管理制度
D、绩效管理制度
78、期货交易所实行()结算制度。
A、当日无负债
B、当月无负债
C、当日有负债
D、次日无负债
79、申请设立期货公司,主要股东以及实际控制人最近()无重大违法违规记录。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
80、与单边的多头或空头投机交易相比,套利交易的主要吸引力在于()
A、风险较低
B、成本较低
C、收益较高
D、保证金要求较低
二、多选题(本大题共40小题,每题1分,共40分)
1、宋体经中国证监会批准,可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有:
()
A、期货交易所的高级管理人员
B、中国证监会的期货管理人员
C、在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员
D、从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员
2、宋体全面结算会员期货公司应当按照()的规定,建立对非结算会员的保证金管理制度。
A、中国证监会
B、中国银监会
C、期货交易所
D、中国期货业协会
3、宋体2009年1月12日,某期货公司的股东A集团(非控股股东),与某商业银行签订贷款合同,并以其所持有的该期货公司的股权质押。
下列关于A集团质押期货公司股权的表述,正确的是()
A、A集团持有的期货公司股权不得质押,上述质押无效
B、质押有效,A集团应当在规定时间内通知期货公司和向监管机构报告
C、质押有效,该期货公司的控股股东应当在规定时间内向监管机构报告
D、质押有效,该期货公司应当在规定的时间内向监管机构报告
4、宋体中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取下列措施:
()
A、向公司出具警示函,并抄送其全体股东;
B、对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平;
C、要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响;
D、责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告。
5、宋体某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施,但造成了投资者老张的损失,老张认为期货交易所的行为属未代期货公司履行期货合约,是违法行为,打算向法院提起诉讼索要赔偿。
以下说法正确的是()
A、老张可以直接起诉期货交易所
B、期货交易所采取的紧急措施,即便在当时情况下是合理的,也要适当赔偿老张的损失
C、老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利
D、老张可以直接起诉期货公司,交易所作为第三人参加诉讼
6、宋体关于投资者交易编码制度,下列表述中正确的是()
A、经纪公司不得混码交易
B、期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的,由客户承担交易结果
C、期货经纪公司注销交易编码,应向期货交易所备案
D、经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码
7、宋体在审理期货纠纷案件中,人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有()。
A、与会员资格相应的会员资格费
B、与会员资格相应的会员交易席位
C、应当依法裁定不得转让该会员资格
D、不得停止该会员交易席位的使用
8、宋体下列哪些情况提交的教育证明.应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件?
()
A、申请人提交境外大学文凭
B、申请人提交高等教育机构学位证书文凭
C、申请人提交高等教育文凭
D、申请人提交非学历教育文凭
9、宋体关于期货公司风险监管报表正确的做法有()
A、期货公司应当保留书面风险监管报表;
B、相应责任人员应当在书面报表上签字,并加盖公司印章;
C、期货公司应当按照中国证监会规定的方式报送风险监管报表;
D、报表的保存期限应当不少于5年。
10、宋体某期货公司是金融期货公司全面结算会员。
期末,该公司在其开户银行的期货保证金账户余额为10亿元。
其中包括其代理的非结算会员客户权益为3亿元。
该期货公司在期货交易所的专用结算账户中保证金余额合计为12亿元,公司划入期货账户中的自有资金为5000万元,请回答以下问题,该期货公司的净资本低于风险监管指标预警标准的是()
A、1.4亿元
B、1.5亿元
C、1.6亿元
D、1.7亿元
11、宋体《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括:
()
A、期货经纪公司
B、期货交易厅
C、持有《境外期货业务许可证》的企业
D、期货咨询机构
12、宋体期货业协会履行下列职责:
()
A、组织会员遵守期货法律法规和政策
B、负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作
C、对违法违规的期货公司进行行政处罚
D、组织期货从业人员的业务培训
13、宋体期货公司的高级管理人员出现()情形的,期货公司不得申请金融期货结算业务资格。
A、近1年内存在不良信用记录
B、近2年内因违法违规经营被工商管理部门处以罚款
C、因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查
D、近2年内因诈骗罪受过刑事处罚
14、期货公司在报送月度和年度风险监管报表时要注意:
()
A、期货公司应当于月度终了后的7个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表;
B、期货公司应当于月度终了后的3个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送月度风险监管报表;
C、期货公司应当在年度终了后的3个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表;
D、期货公司应当在年度终了后的1个月内报送经具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的年度风险监管报表。
15、宋体申请期货公司独立董事的任职资格,应当具备下列条件()
A、具有从事期货、证券等金融业务
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