证券市场基本法律法规练习题116.docx
- 文档编号:11026075
- 上传时间:2023-02-24
- 格式:DOCX
- 页数:18
- 大小:20.36KB
证券市场基本法律法规练习题116.docx
《证券市场基本法律法规练习题116.docx》由会员分享,可在线阅读,更多相关《证券市场基本法律法规练习题116.docx(18页珍藏版)》请在冰豆网上搜索。
证券市场基本法律法规练习题116
选择题
1.从事证券业务的专业人员包括______。
Ⅰ.证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员
Ⅱ.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等专业业务的专业人员
Ⅲ.证券投资咨询机构中,从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员
Ⅳ.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务专业人员及其管理人员
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案:
B
[解答]《证券业从业人员资格管理办法》第四条规定,本办法所称从事证券业务的专业人员是指:
(1)证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;
(2)基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员,包括相关业务部门的管理人员;(3)证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员;(4)证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员;(5)中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。
2.证券投资咨询人员可以分为______。
Ⅰ.专业证券投资咨询机构的咨询人员
Ⅱ.证券经营机构研究部门的咨询人员
Ⅲ.取得证券从业资格证的人员
Ⅳ.证券公司负责人
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
答案:
B
3.证券业从业资格考试测试不包括______。
A.一般从业资格考试
B.特定领域业务类资格考试
C.专项业务类资格考试
D.管理类资格考试
答案:
B
[解答]证券业从业资格考试测试划分为一般从业资格考试、专项业务类资格考试和管理类资格考试三种类别。
4.下列属于一般证券业务应当具备的条件是______。
Ⅰ.已取得证券从业资格
Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚
Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的
Ⅳ.品行端正,具有良好的职业道德
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案:
A
5.申请人申请从业人员申请执业证书,符合规定条件的,证券业协会应当自收到申请之日______天内,向中国证监会备案,颁发执业证书。
A.15
B.20
C.30
D.45
答案:
C
[解答]《证券业从业人员资格管理办法》第十一条规定,申请人符合规定条件的,证券业协会应当自收到申请之日起30天内,向中国证监会备案,颁发执业证书。
6.从业人员申请执业证书,应当向所在机构提交下列______申请材料。
Ⅰ.执业证书申请表Ⅱ.身份证复印件
Ⅲ.学历证明复印件Ⅳ.协会规定的其他材料
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案:
C
7.已经取得证券从业执业证书的人员,连续______年不在机构执业的,由协会注销其执业证书。
A.2
B.3
C.4
D.5
答案:
B
[解答]《证券业从业人员资格管理办法》第十三条规定,取得执业证书的人员,连续3年不在机构从业的,由协会注销其执业证书。
8.从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后______日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。
A.5
B.10
C.15
D.30
答案:
B
[解答]《证券业从业人员资格管理办法》第十四条第一款规定,从业人员取得执业证书后,辞职或者不为原聘用机构所聘用的,或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的,原聘用机构应当在上述情形发生后10日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记。
9.从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后______日内向协会报告。
A.5
B.10
C.15
D.30
答案:
B
[解答]《证券业从业人员资格管理办法》第十六条规定,从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后10日内向协会报告。
10.执业人员受到所在机构、自律组织、监管部门奖励、处分、处罚的,以及离开所在机构的,所在机构应当于每月______日前向协会备案上月发生的上述情形。
A.5
B.10
C.15
D.30
答案:
A
[解答]《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》第十二条规定,执业人员受到所在机构、自律组织、监管部门奖励、处分、处罚的,以及离开所在机构的,所在机构应当于每月5日前向协会备案上月发生的上述情形。
11.执业人员连续______年不在机构从事证券业务的,受到刑事处罚的,被市场禁入的,因违法或违纪行为被机构开除的,以及违反职业道德的,由协会注销其执业证书。
A.1
B.2
C.3
D.5
答案:
[解答]《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》第十四条规定,执业人员连续3年不在机构从事证券业务的,受到刑事处罚的,被市场禁入的,因违法或违纪行为被机构开除的,以及违反职业道德的,由协会注销其执业证书。
12.证券业协会对执业人员自取得执业证书之日起每______年检查一次。
A.1
B.2
C.3
D.5
答案:
B
[解答]《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》第二十一条规定,协会对执业人员自取得执业证书之日起每2年检查一次。
13.证券业从业人员有下列______情形之一的,证券业协会不予通过年检。
Ⅰ.执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的
Ⅱ.未按规定完成后续职业培训的
Ⅲ.不再符合执业证书取得条件的
Ⅳ.未按规定参加年检的
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
D
[解答]《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》第二十三条规定,根据规定,有下列情形之一的,不予通过年检:
(1)执业证书申请材料或年检材料弄虚作假的;
(2)未按规定完成后续职业培训的;(3)不再符合执业证书取得条件的;(4)未按规定参加年检的;(5)协会规定的其他情形。
14.证券业协会对机构证券业从业人员资格管理检查的内容包括______。
Ⅰ.是否存在聘用未取得执业证书或执业证书被注销、吊销或被暂停执业的人员从事证券业务的情况
Ⅱ.是否及时履行了规定的备案义务
Ⅲ.执业证书申请过程中是否存在徇私舞弊、弄虚作假的情况
Ⅳ.是否妥善保管了所属执业人员的书面申请材料
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:
D
[解答]《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》第二十三条规定,协会对机构检查的内容包括:
(1)是否存在聘用未取得执业证书或执业证书被注销、吊销或被暂停执业的人员从事证券业务的情况;
(2)是否及时履行了规定的备案义务;(3)执业证书申请过程中是否存在徇私舞弊、弄虚作假的情况;(4)是否妥善保管了所属执业人员的书面申请材料。
15.被中国证监会依法吊销执业证书的人员,中国证券业协会可在______年内不受理其执业证书申请。
A.1
B.3
C.5
D.10
答案:
B
[解答]《证券业从业人员资格管理办法》第二十五条规定,被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员,协会可在3年内不受理其执业证书申请。
16.通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工,经所在机构向______申请执业注册。
A.证监会
B.证券公司
C.代理机构
D.中国证券业协会
答案:
D
[解答]《关于加强证券公司从事经纪业务营销活动人员资格管理的通知》规定,通过证券经纪人专项考试取得证券从业资格的证券公司员工,经所在机构向协会申请执业注册,可以取得证券经纪营销执业证书成为营销人员,此类人员不得从事证券经纪业务营销活动以外的证券经营业务活动。
17.证券投资基金的销售人员不包括______。
A.负责基金销售业务的部门中,从事基金销售业务的管理人员
B.基金销售机构中,从事基金宣传活动的人员
C.基金销售机构中,从事理财咨询活动的人员
D.取得证券经纪业务中营销资格的人员
答案:
D
[解答]《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》第二条规定,本规则适用于下列基金销售人员:
(1)基金销售机构总部及主要分支机构负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员,包括部门基金业务负责人;
(2)基金销售机构从事基金宣传推介活动、基金理财业务咨询等活动的人员。
18.下列不属于基金销售机构的是______。
A.商业银行
B.证券公司
C.证券投资咨询机构
D.中国证券业协会
答案:
D
[解答]《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》第三条规定,本规则所称的基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构,包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。
19.基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有______。
Ⅰ.在不同的基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
Ⅱ.利用基金的相关信息为本人或者他人牟利
Ⅲ.挪用基金投资者的交易资金和基金份额
Ⅳ.隐瞒、伪造、篡改或者毁损交易记录
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案:
A
20.证券、期货投资咨询业务包括______。
Ⅰ.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务
Ⅱ.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会
Ⅲ.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
Ⅳ.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案:
C
[解答]《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二条规定,在中华人民共和国境内从事证券、期货投资咨询业务,必须遵守本办法。
本办法所称证券、期货投资咨询,是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动:
(1)接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务;
(2)举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等;(3)在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务;(4)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务;(5)中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)认定的其他形式。
21.证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格,下列属于必须具备的条件有______。
Ⅰ.具有中华人民共和国国籍具有完全民事行为能力
Ⅱ.品行良好、正直诚实,具有良好的职业道德,未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚
Ⅲ.具有大学本科以上学历
Ⅳ.证券投资咨询人员具有从事证券业务2年以上的经历,通过中国证监会统一组织的证券从业人员资格考试
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案:
C
[解答]《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十三条规定,证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,必须具备下列条件:
(1)具有中华人民共和国国籍;
(2)具有完全民事行为能力;(3)品行良好、正直诚实,具有良好的职业道德;(4)未受过刑事处罚或者与证券、期货业务有关的严重行政处罚;(5)具有大学本科以上学历;(6)证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历,期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历;(7)通过中国证监会统一组织的证券、期货从业人员资格考试;(8)中国证监会规定的其他条件。
22.取得证券、期货投资咨询从业资格,但是未在证券、期货投资咨询机构执业的,其从业资格自取得之日起满______个月后自动失效。
A.6
B.12
C.18
D.24
答案:
C
[解答]《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十七条规定,取得证券、期货投资咨询执业资格的人员,应当在所参加的证券、期货投资咨询机构年检时同时办理执业年检。
取得证券、期货投资咨询从业资格,但是未在证券、期货投资咨询机构执业的,其从业资格自取得之日起满18个月后自动失效。
23.证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事下列______活动。
Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖
Ⅱ.向投资人承诺证券、期货投资收益
Ⅲ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
Ⅳ.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案:
C
[解答]《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十四条规定,证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员,不得从事下列活动:
(1)代理投资人从事证券、期货买卖;
(2)向投资人承诺证券、期货投资收益;(3)与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失;(4)为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券以及期货;(5)利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易;(6)法律、法规、规章所禁止的其他证券、期货欺诈行为。
24.证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或者社会公众提供的投资咨询资料,自提供之日起保存______年。
A.半
B.1
C.2
D.5
答案:
C
[解答]《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第二十八条规定,证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或者社会公众提供的投资咨询资料,自提供之日起保存2年。
25.申请证券投资咨询执业资格,申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时,应同时提交的书面材料包括______。
Ⅰ.执业注册申请表
Ⅱ.身份证复印件和学历证书复印件
Ⅲ.具有2年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明
Ⅳ.未受过刑事处罚的证明
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案:
C
[解答]《证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求》规定,申请人在系统的主页上输入系统编码和密码,即可进入系统填写执业注册申请表。
申请人要根据自己从事证券证券投资咨询业务具体类别选择注册登记为证券投资顾问或证券分析师。
申请人通过系统向证券公司、证券投资咨询机构提交执业注册申请时,应同时提交以下书面材料:
(1)执业注册申请表;
(2)身份证复印件;(3)学历证书复印件;(4)具有2年以上证券业务或证券服务业务经历的工作证明;(5)未受过刑事处罚的证明;(6)证券业协会规定的其他材料。
证券公司、证券投资咨询机构应当妥善保管上述书面材料,以备证券业协会检查。
26.证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求有关机构提交书面材料。
证券业协会在收到完整申请材料后______日内审核完毕。
对不予注册登记的人员,证券业协会通过系统通知其所在机构,并说明原因。
A.15
B.30
C.60
D.180
答案:
B
[解答]《证券投资顾问和证券分析师注册登记程序及要求》规定,证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后,通过系统进行审核,必要时可要求机构提交书面材料。
证券业协会在收到完整申请材料后三十日内审核完毕。
对不予注册的人员,证券业协会通过系统通知其所在机构,并说明原因。
27.______对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券登记结算机构
D.证券公司
答案:
B
[解答]《证券发行上市保荐业务管理办法》第八条规定,中国证监会依法对保荐机构及其保荐代表人进行监督管理,证券业协会对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
28.个人申请保荐代表人资格的条件包括______。
Ⅰ.具备3年以上保荐相关业务经历
Ⅱ.最近3年在境内证券发行项目中担任过项目协办人
Ⅲ.参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效
Ⅳ.未负有数额较大的未清偿的债务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案:
A
[解答]《证券发行上市保荐业务管理办法》第十一条规定,个人申请保荐代表人资格,应当具备下列条件:
(1)具备3年以上保荐相关业务经历;
(2)最近3年内在本办法第二条规定的境内证券发行项目中担任过项目协办人;(3)参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;(4)诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚;(5)未负有数额较大到期未清偿的债务;(6)中国证监会规定的其他条件。
29.个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料不包括______。
A.申请报告
B.证券执业证书
C.证券从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明
D.工作情况说明
答案:
D
[解答]《证券发行上市保荐业务管理办法》第十二条规定,个人申请保荐代表人资格,应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交下列材料:
(1)申请报告;
(2)个人简历、身份证明文件和学历学位证书;(3)证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试成绩合格的证明;(4)证券业执业证书;(5)从事保荐相关业务的详细情况说明,以及最近3年内担任本办法第二条规定的境内证券发行项目协办人的工作情况说明;(6)保荐机构出具的推荐函,其中应当说明申请人遵纪守法、业务水平、组织能力等情况;(7)保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函,并应由其董事长或者总经理签字;(8)中国证监会要求的其他材料。
30.证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。
申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起______个工作日内向中国证监会提交更新资料。
A.1
B.2
C.5
D.10
答案:
B
[解答]《证券发行上市保荐业务管理办法》第十三条规定,证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。
申请期间,申请文件内容发生重大变化的,应当自变化之日起2个工作日内向中国证监会提交更新资料。
31.中国证监会依法受理、审查保荐资格申请文件。
对保荐机构资格的申请,自受理之日起______个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定;对保荐代表人资格的申请,自受理之日起______个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。
A.30.10
B.30,15
C.45,10
D.45,15
答案:
D
[解答]《证券发行上市保荐业务管理办法》第十四条规定,中国证监会依法受理、审查申请文件。
对保荐机构资格的申请,自受理之日起45个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定;对保荐代表人资格的申请,自受理之日起20个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。
32.保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起______个工作日内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记。
A.1
B.2
C.3
D.5
答案:
D
[解答]《证券发行上市保荐业务管理办法》第二十条规定,保荐机构、保荐代表人注册登记事项发生变化的,保荐机构应当自变化之日起5个工作日内向中国证监会书面报告,由中国证监会予以变更登记。
33.保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,协会不予审核;已取得证书的,协会注销其保荐代表人执业证书。
有上述情形的,协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起______年之内不再受理该申请人的执业注册申请。
A.半
B.1
C.2
D.3
答案:
D
[解答]《关于进一步完善保荐代表人管理的通知》规定,保荐代表人执业证书申请材料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,协会不予审核;已取得证书的,协会注销其保荐代表人执业证书。
有上述情形的,协会自作出不予审核决定之日或注销证书之日起3年之内不再受理该申请人的执业注册申请。
34.保荐代表人资格注册公示期限为______个工作日。
A.1
B.2
C.3
D.5
答案:
D
[解答]《关于进一步完善保荐代表人管理的通知》规定,保荐代表人资格注册公示期限为五个工作日,期间未接到投诉举报的,协会正式受理其资格申请;接到投诉举报或保荐机构在审核期间变更申请材料的,协会中止受理并进行调查。
调查结束后,不符合注册条件的,协会驳回申请,符合注册条件的,恢复审核,期限重新开始计算。
35.对真实、准确、完整、合舰的保荐代表人申请,中国证券业协会于受理之日起______个工作日内审核完毕;对不符合条件的申请人,协会驳回申请并说明理由。
A.5
B.10
C.15
D.20
答案:
D
[解答]《关于进一步完善保荐代表人管理的通知》规定,对真实、准确、完整、合规的申请,协会于受理之日起二十个工作日内审核完毕;对不符合条件的申请人,协会驳回申请并说明理由。
36.申请投资主办人注册的人员应当具备的条件不包括______。
A.取得证券从业资格
B.取得证券经纪人资格
C.具备良好的诚信记录及职业操守
D.具有3年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历
答案:
B
[解答]《证券公司客户资产管理业务规范》第三十一条规定,申请投资主办人注册人员应当具备以下条件:
(1)已取得证券从业资格证;
(2)具有3年以上证券投资,研究,投资顾问或类似从业经历;(3)具有良好诚信记录及职业操守,且最近3年内没有收到监管部门的行政处罚;(4)协会规定的其他条件。
37.下列______情形的人员,可以注册为投资主办人。
A.被证券监管机构采取重大行政监管措施已满2年
B.未通过证券从业人员年检
C.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内
D.未取得证券从业资格
答案:
A
[解答]《证券公司客户资产管理业务规范》规定,被证券监管机构采取重大行政监管措施未满2年,不可以注册为投资主办人。
38.投资主办人自执业注册完成之日起每2年检查一次。
有下列情形______之一的,不予通过年检。
Ⅰ.不符合一般证券从业人员有关规定
Ⅱ.2年内没有管理客户委托资产
Ⅲ.被监管机构采取重大行政监管措施未满2年
Ⅳ.被协会采取纪律处分未满2年
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案:
C
[解答]《证券公司客户资产管理业务规范》第三十四条规定,协会对投资主办人自执业注册完成之日起每两年检查一次。
有下列情形之一的,不予通过年检:
(1)不符合一般证券从业人员有关规定;
(2)两年内没有管理客户委托资产;(3)被监管机构采取重大行政监管措施未满两年;(4)被协会采取纪律处分未满两年;(5)其他情形。
未通过年
- 配套讲稿:
如PPT文件的首页显示word图标,表示该PPT已包含配套word讲稿。双击word图标可打开word文档。
- 特殊限制:
部分文档作品中含有的国旗、国徽等图片,仅作为作品整体效果示例展示,禁止商用。设计者仅对作品中独创性部分享有著作权。
- 关 键 词:
- 证券市场 基本 法律法规 练习题 116