第五章 基金职业道德.docx
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第五章基金职业道德
1.关于基金职业道德与基金法律法规的联系,以下表述错误的是(
A基金职业道德与基金法律法规功能互补
*B基金职业道德与基金法律法规内容独立」
C基金职业道德与基金法律法规目的一致
D基金职业道德与基金法律法规相互促进
正确答案:
B
2.
关于对李某的认定意见,
某基金管理公司对基金经理李某的行为提出了认定意见并进行了相关处理,
A公司认定李某属于内幕交易,同时违反了“诚实守信”的基金职业道德规范
B公司认为李某属于内幕交易,同时违反了“忠诚尽责”的基金职业道德规范
C公司认为李某不属于内幕交易,属于合理合规行为
D公司认为李某不属于内幕交易,但是违反了“专业审慎厂的基金职业道德规范
正确答案:
D
正确答案:
D
正确答案:
0A当客户的利益与机构利益、从业人员利益相冲突时更优先满足机构利益,然后是客户的利益
其含义包括客户利益优先和
B客户至上是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发,公平对待客户
C当不同客户之间的利益发生冲突时,要公平对待所有客户的利益
D客户至上是调整基金从业人员与基金投资人之间关系的道德规范
正确答案:
A6.关于基金从业人员接受职业道德教育的途径与方式,以下表述错误的是(
3
9AI就业上岗后的岗位职业道德教育主要以定期考试的形式进行
I-■PH:
nH:
==^
B基金从业资格考试是岗前职业道德教育的手段之一
C投资者的监督能够对基金从业人员发挥职业道德教育作用
D反面案例有助于警示基金从业人员严格遵守基金职业道德规范
正确答案:
A
)。
7.关于“忠诚尽责”职业道德规范对基金从业人员的要求,不包括(
A维护所在机构的利益
*B在保守各自秘密的前提下肓以在多个机构兼职,发挥更多自身价值
C维护基金行业的形象
D接受基金监督机构的监督
正确答案:
B
A基金从业人员在进行投资分析时,保持独立性与客观性
B基金从业人员应牢固树立风险控制意识
C基金从业人员应区分投资分析中的事实和假设
PD基金从业人员在向客户预测所推介产品的未来收益时,应分析产品全部历史业绩
■nn=■="■rKnH:
H
正确答案:
D
)的规定。
I.应当专业审慎、勤勉尽
9.某基金交易员卖出某股票时操作失误,直接导致该股票成交价格大幅波动,并造成基金财产损失。
事后,被监管机构出具警示函。
原因是该基金投资管理人员违反了(责n.应当强化投资风险管理,提高风险管理水平,审慎开展投资活动m.不得从事内幕交易、操纵证券
交易价格及其他不正当的证券交易活动V
Bi、n、m
Cn、m
Di、m
正确答案:
A
10.
)。
关于基金从业人员保守秘密职业道德要求,以下理解错误的是(
A举报他人违法违规行为与保密要求不冲突
♦b原单位的保密制度对于已离职人员不再具有约束
C保守秘密是基金从业人员的一项法定义务
D从业人员不得泄露在执业活动中所获知的内幕
正确答案:
B
11.
)。
关于基金职业道德规范中,对基金从业人员专业审慎的基本要求,以下错误的是(
A持续学习
B持证上岗
C审慎开展执业活动
豊D具有本科以上学历j
正确答案:
D
12.
基金从业人员在宣传、推介和销售基金产品时,应当客观、全面、准确地向投资者推介基金产品,下
A提供基金未公开的信息
0B揭示投资风险q
C承诺或约定利益分成或亏损分担
D预测所推介基金的未来业绩
正确答案:
B
13.某基金公司不负有监督职责的从业人员甲发现本公司销售部门员工乙有商业贿赂行为,甲最佳行为是
)。
A事后向监管机构提供违法违规线索
B可以不举报违法行为,但如果相关监管部门对此进行调查要予以配合
C'应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告_'
D直接向上级部门或者监管机构报告
正确答案:
C
■■■■■
AI:
职业行为I
B工作行为
C经济行为
D文化行为
正确答案:
A
15.某基金管理公司的销售人员,离职后将公司的客户清单储存到自己的移动设备中带走,供自己在新的
A如果该销售人员向他人泄露了相关信息,则违反了保守秘密的职业道德要求
B如果该销售人员未向他人泄露了相关信息,则不违反保守秘密的职业道德要求
C该销售人员的行为未经公司同意,侵害公司的利益,违反了忠诚尽责的职业道德要求
D即使该销售人些向他人泄露该信息,也违反保守秘密的职业道德要求
16.某基金管理公司员工在向公司提出离职申请后,即不再来公司上班了,对该行为表述错误的是(
A该员工的做法并未不妥,不牵涉到违反职业道德J
B该员工应当按照聘用合同约定的期限提前向公司提出申请
C已提出辞职但尚未完成工作移交的从业人员,应认真履行各项义务,不得擅自离岗
D该员工违反了忠诚尽责的职业道德要求
正确答案:
A
17.要求基金从业人员持证上岗的目的是(
)ol.保证基金从业人员执业之前通过资格考试,并经
由所在机构向中国基金业协会申请执业注册n.保证基金从业人员具备必要的执业能力与专业水平m.保证基金从业人员执业过程中不犯过错W.保证基金从业人员的执业活动处于监管机构的监督之下
n、w」
Bi、m、w
Cn、m、w
Di、n、m
正确答案:
A
18.下列不属于道德特征的是(
A道德具有差异性
B道德具有继承性
C道德具有约束性
•d;道德具有抽象性
IHZn■—I
正确答案:
D
19.下列关于道德的继承性,说法错误的是(
A随着社会经济基础的变化,属于意识形态的道德也会发生相应变化
*B没有永恒不变的道德,现代道德与传统道彳德已经完全不一羊了
C因为影响道德形成和发展的各种因素具有历史延续性,所以道德有历史的传承
D传统道德的传承力往往是巨大的,现代道德都深深烙有传统道德的印记
正确答案:
B
20.下列不能影响道德形成和发展的因素是(
A社会经济基础
B宗教信仰
C国家政治
9d科学技术」
21.关于道德的说法中,正确的是(
A纵观历史,人类道德几乎没有发生变化
B道德与经济发展无关,所谓道德观念总是抽象的
►C道德是处理人与人之间、、人与社会之间关系的行为规范―」
D职业道德属于基本道德规范
正确答案:
C
22.下列关于道德的约束性,说法错误的是(
)。
V
A道德是社会认可和人们普遍接受的具有一般约束力的行为规范
B道德对全体社会成员具有约束的作用
»C"道德的约束力是无限的;
Irk・-.M■—I
D道德依靠社会舆论、传统习俗和内心信念等力量来发挥其约束的作用
正确答案:
C
曲A表现形式不同」
B内容结构相同
C调整范围相同
D调整手段相同
j——■一————■-——^―—————————————————————————i————J
9A道德的评价标准不限于价值判断或者不直接反映价值判断j
B都属于上层建筑范畴
C二者在根本目的上具有一致性
D法律对传播道德具有促进作用
*B:
具有抽象性\
II
C具有规范性
D具有继承性
正确答案:
B
pA具有法律强制力]
B调整职业关系
C提升职业素质
D促进行业发展
A它涉及到人们的内心信念
B它是以善恶进行评价的心理意识
C它是一种内在的、强制性的约束机制j
I
D它是人们职业活动的行为规范的总和
)。
V
正确答案:
C28.关于熟悉法律法规等行为规范,下列表述错误的是(
A守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范
9B我国有关基金从业人员的行为规范,在同一个层次的规范性文件之中进行莎中性阐述]
C基金机构要强化工作流程管理,完善各项规章制度,在机构内部形成守法合规的企业文化
为从业人员熟悉法律法规等行为规
D基金机构要建立健全学习和运用法律法规等行为规范的各项机制,范创造条件
正确答案:
B29.从业人员关于守法合规的正确观念和态度是(
A老老实实做人做事,不学法也能够做到守法
B法律知识庞杂繁褥,从业人员无法学习
*c懂法才能依法办事,维护正当权益I
■rKn二—
D工作之后再签合同也没关系
正确答案:
C
A采用贬低同行方式招揽顾客
审B■正确对待利益问题_;
C不择手段地竞争
D利用内幕交易盈利
正确答案:
B
31.
某基金管理公司的员工在宣传以往的投资业绩时,只介绍表现最好的基金,刻意忽略业绩并不突出的
ifA诚实守信
I:
■■a=
B守法合规
C专业审慎
D客户至上
正确答案:
A
32.对从业人员来说,下列做法不符合诚实守信要求的是(
A不欺诈客户
B坚持诚信的无条件性原则i
C自觉抵制内幕交易和操纵市场的行为
D与同行进行正当竞争
正确答案:
B
33.基金从业人员在宣传销售基金产品时,以下做法正确的是(
A向投资人做出保证最低收益的承诺
B向投资人做出投资不受损失的承诺
C"妥善保管交易数据:
r■I
D交易结束后损毁交易数据
正确答案:
C
34.
)。
往往决定了能否及时发现并制止违法违规
下列关于基金从业人员职业技能的重要性,说法不正确的是(
A基金经理运作基金的能力,往往直接关系到客户的收益
B负有监督职责的基金从业人员对相关法律法规的理解水平,行为
C基金销售人员的专业知识如何,往往决定了是否能将特定的基金销售给适合的投资者
#D为了锻炼自己逆辺,基金从业人员可以从事自己从未接触的领域__J
正确答案:
D
35.基金从业人员与其所在机构之间是(
)关系
A协议代理
»B[委托代理
C法定代理
D指定代理
正确答案:
B
)。
36.基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括(
A商业秘密
B客户资料
9C国家机密!
D内幕信息
正确答案:
C
A不为公众所知悉
B能够带来经济利益
C被采取保密措施
正确答案:
D
38.关于基金的职业道德建设,说法正确的有(
)。
A只要抓好领导干部的职业道德建设就可以了
B职业道德建设不需要社会各界的监督
C政府要建立必要的职业道德奖惩机制
PD职业道德建设要同完善职业道德监督机制相结合
正确答案:
D
39.()是基金职业道德规范教育的基础和保障。
A投资者信任
r—1n
*B:
基金职业道德观念教育彳
C基金监管法规
D职业道德素养
正确答案:
B
)。
X;
40.任何一个从业人员职业道德素质的提高都要依赖于(
A他律
B自我修养
#C他律和和自我修养j
D天生的品性
正确答案:
C
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